依据专利法第三十六条规定，发明专利申请人请求实质审查时，应当提交在申请日（有优先权的，指优先权日）前与其发明有关的参考资料。
同时，必须在规定期限内缴纳实质审查费，逾期不缴纳或未缴足的，该申请被视为撤回。 3．4．2实质审查请求的审查及处理
凡未满足实质审查请求相关要求之一的申请应被视为撤回；
凡期限将届满，申请人未启动实质审查请求的，审查员应发出期限届满通知书。
已在规定期限内提出了实质审查请求书并缴纳了实审费，但仍不符合其他规定的应当发出“办理手续通知书”，通知申请人在规定期限内补正。期满未补正或者补正仍不规范的，作出视为未提出实质审查请求，通知当事人。 实质审查请求合格的，应当发出进入实审程序通知书通知申请人。 3.5 提前公开声明?
提前公开声明只适用于发明专利申请。
申请人提出提前公开声明不能附有任何条件。?
提前公开声明经审查合格，在专利申请初步审查合格后立即进入公开准备程序。此时申请人要求撤销提前公开，不再受理，申请文件照常公开。?? 3.6 撤回专利申请声明?
授予专利权之前，申请人随时可以主动要求撤回其专利申请。撤回专利申请应当使用专利局统一制作的“撤回专利申请声明”表格。?
撤回专利申请不得附有任何条件。
专利申请的申请人在两人以上的，要求撤回其专利申请时，应当提交全体共同申请人签名或盖章的，同意撤回专利申请的证明材料。
撤回专利申请声明经审查合格后，作出手续合格通知书，并通知申请人。申请人无正当理由不得要求撤销该声明。除非，申请权非真正拥有人，恶意要求撤回专利申请后，申请权真正拥有人可要求撤销该声明。
细则37.2 撤回专利申请的声明是在专利申请进入公报编辑后提出的，申请文件照常公布或者公告，然后停止审查程序，若该案已经公开，应当在专利公报上公告该案的申请号。 3.7 著录项目变更?
专利申请的著录项目有：申请号、申请日、发明创造名称、分类号、优先权事项(包括在先申请的申请号、申请日和申请国)、申请人或者专利权人事项(包括申请人或者专利权人的姓名或者名称、国籍、地址)、发明人姓名、专利代理事项(包括专利代理机构的名称、地址、专利代理人姓名)等。?
其中有关人事的著录项目(指申请人或者专利权人事项，发明人姓名和专利代理事项)发生变化时，应当由当事人按照规定办理著录项目变更申报手续；其他著录项目发生变化时，应当由专利局根据情况依职权进行变更。?
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本指南仅对需要办理著录项目变更申报的手续作出规定。 3.7.1 名称变更与权利变更 3.7.1.1 名称变更?
名称变更是指当事人(包括申请人或者专利权人、发明人、专利代理机构，专利代理人)本身没有变更，而其姓名或者名称、国籍、地址因更名或者迁移新地址而发生了变化。?? 3.7.1.2 权利变更?
权利变更是指下列情形之一：?
(1) 申请人或者专利权人因转让、继承、赠予、争议等原因发生了专利申请权或者专利权的移转。由此，导致申请人或者专利权人的增加、减少或者变更。这种增加、减少或者变更使申请人或者专利权人的姓名或者名称、国籍、地址发生变化。? (2) 发明人因争议发生变更，即真正的发明人取代原申报的发明人或者增加、减少原申报的发明人。由此导致发明人的增加、减少或者变更。这种增加、减少或者变更使发明人姓名发生变化。
(3) 因申请人或者专利权人的变更而撤销或者重新委托专利代理，以及在专利审批程序中专利代理机构辞去被委托，撤换专利代理人等造成专利代理机构名称或者地址，或者专利代理人的姓名发生变化。 3.7.2 变更手续
3.7.2.1 著录项目变更申报书?
著录项目变更应当使用专利局统一制作的著录项目变更申报书提出，一件专利申请的多个著录项目同时发生变更时，只需提交一份申报书；多件专利申请的同一著录项目发生变更时，即使变更的内容完全相同，也应当分别提交相应份数的申报书。 3.7.2.2 著录项目变更手续费期限
著录项目变更费应当自提出请求之日起一个月内缴纳。期满未缴纳或未缴足的视为未提出著录项目变更请求。 3.7.2.3 著录项目变更手续费?
著录项目变更申报应当按规定缴纳著录项目变更手续费。专利局公布的专利收费标准中的著录项目变更手续费是指每件专利申请每次申报著录项目变更的费用。
未缴纳或者未缴足著录项目变更手续费的，视为未提出著录项目变更申报。?? 3.7.2.4 著录项目变更证明材料?
(1)申请人或者专利权人、发明人、专利代理机构、专利代理人更名、迁址的，应当提交当地公安部门、工商行政管理部门或者上级主管部门签发的证明文件；变更国籍的应当提交国家主管部门签发的证明文件。?
(2) 申请人或者专利权人、发明人因权利争议发生权利移转的，如果争议是通过协商解决的，应当提交全体当事人签名或盖章的权利移转协议书；如果争议是由人民法院判决确定的，应当提交产生法律效力的人民法院的判决书,专利局收到判决书后,应通知其他当事人,查询是否提出上诉,在规定的期限内(二个月)未答复或明确未上诉的,判决书视为具有法律效力;已上诉的,当事人应出具上诉受理通知书,原人民法院判决书无法律效力。
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如果争议是由专利管理机关调处决定的，专利局收到调处决定后，应通知其他当事人，查询是否向法院提起诉讼；在规定期限内(二个月)未答复或明确不起诉的，调处决定视为具有法律效力，已起诉的，当事人应出具法院受理通知书，原专利管理机关调处决定无法律效力。
(3) 专利申请权人或专利权人因权利的转让或赠予发生权利转移，要求变更专利申请人或专利权人的，必须提交转让或赠予合同的原件或经公证的复印件；该合同，由法人定立的，必须由法定代表人或者授权的人在合同上签名或盖章，并加盖法人的公章或者合同专用章；必要时需提交公证文件。公民订立合同，由本人签名或者盖章，必要时，需提交公证文件。有多个专利申请人或专利权人时，应提交全体权利人同意转让或赠予的证明材料。 涉及境外居民或法人的专利申请权或专利权的转让，应当符合下列规定：
(a) 当转让方、受让方均属境外居民或法人时，必须向专利局提交双方签章的转让合同文本原件或经公证的复印件； (b) 当转让方属于中国大陆地区的法人或个人，受让方属于境外居民或法人时，必须出具国务院有关主管部门或专利管理机关同意转让的批件，以及转让方和受让方双方签章订立的经公证的转让合同文本原件。
(c) 当转让方属于境外居民或法人，受让方属于中国大陆地区法人或个人时，必须向专利局出具双方签章的经公证的转让合同文本原件。
(d) 上述专利申请权或专利权转让的著录项目变更手续，必须由转让方的申请人或专利权人或委托的专利代理机构办理。 (e) 本规定中说的境外居民或法人是指在中国大陆没有经常居所或营业所的外国人、外国企业；港、澳、台的居民或法人。在中国大陆有经常居所或营业所的，可按中国居民或法人专利申请权和专利权人转让的规定办理。
(4)申请人的公司合并，重组、分立、撤销、破产、改制、所引起的著录项目变更必须出具具有法律效力的文件。
(5)申请人或者专利权人因死亡而发生继承时，应当提交公证机关签发的当事人是合法继承人或者请求人已包括全部法定继承人的证明文件。除另有明文规定外，共同继承人应当共同继承专利申请权或者专利权。
(6)专利代理机构更名、迁址时，应当首先在国务院专利行政部门专利代理机构主管部门办理备案的注册变更，注册生效后，专利代理机构应对其全部代理的有效专利申请及专利进行个案著录项目变更。专利代理人的撤换由专利代理机构提出。? (7)专利代理机构因辞去委托，被撤销或者在专利审批程序中接受委托而发生变更时，应当提交辞去委托书、解聘书或者委托书。??
3.7.2.5 办理著录项目变更手续的人?
申请专利未委托专利代理机构的，著录项目变更手续应当由申请人或者专利权人或者共同代表人办理(权利转让、继承、争议引起的变更，可以由新的权利人办理)；申请专利已委托专利代理机构的，除撤销专利代理机构外，应当由专利代理机构办理著录项目变更手续。?? 3.7.3 著录项目变更后的处理 ?
经审查，著录项目变更申报手续符合规定的，审查员应当发出手续合格通知书，通知申请人著录项目变更前后的情况，应予公告的并告知准备公告的卷期号。当著录项目变更涉及双方当事人时，应通知双方当事人。并进行下列处理：? (1) 修改并校对计算机数据库中有关著录项目。?
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(2) 因权利人变更造成应缴各种费用的数额发生变化时，应当通知当事人在规定期限内按新标准补缴不足部分，期满未补缴或者未补足的，按费用不足处理。发生减缓比例变化的还应当修改数据库中的费用减缓标记并通知申请人。? (3) 按规定应当在专利公报上公告变更情况的(例如，专利权人的变更等)，公告著录项目变更前后的情况。 (4) 专利代理机构名称、地址变更以及撤销专利代理机构作如下处理：
a.对于专利代理机构的集体著录项目变更和集中处理的撤销专利代理机构，统一修改计算机中有关著录项目。 b.办理集体变更的著录项目变更申报书和统一处理的撤销专利代理机构通知书应存入有关申请案卷中。
c.被撤销专利代理机构的专利申请的申请人是国内法人或个人的，自撤销公告之日起，第一署名申请人自动作为专利申请的联系人。申请人可以重新委托其他专利代理机构，重新办理委托手续后，专利申请的联系人为新的专利代理机构。 细则44.1（一） 4.明显实质性缺陷的审查? 4.1 依照专利法第五条的审查?
专利法第五条规定：“对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。”?
参照本指南第二部分第一章第2.节对申请专利的发明是否明显违反国家法律，是否明显违反社会公德，是否明显妨害公共利益三个方面进行审查。审查员认为专利申请的全部内容或者部分内容属于上述三个方面之一时，例如，申请人提交的下列或类似的申请：“一种吸毒工具”、“一种赌博工具及其使用方法”、“一种可自动将小偷逮捕的保险箱”。应当作出审查意见书，说明理由，并通知申请人在指定期限内陈述意见(全部内容涉及时)或者删除相应部分(部分内容涉及时)。申请人陈述的理由不足以说明该申请不属于专利法第五条规定的范围或者拒绝删除相应部分时，应当作出驳回决定。申请人按审查员意见删除相应部分而使专利申请内容不再属于专利法第五条规定的范围时，为了使上下文内容达到文字上的连贯性而增加必要的词句应当允许。?
4.2 依照专利法第二十五条的审查?
专利法第二十五条规定：“对下列各项，不授予专利权：? 一、科学发现；?
二、智力活动的规则和方法；? 三、疾病的诊断和治疗方法；? 四、动物和植物品种；?
五、用原子核变换方法获得的物质。?
对上款第四项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。”?
参照本指南第二部分第一章2节，对申请专利的发明是否明显属于专利法第二十五条规定的不授予专利权范围进行审查。审查员认为专利申请的全部内容属于专利法第二十五条所列情形之一的，例如，申请人提交下列或类似申请的：“一颗新发现的小行星”，“一种转基因水稻”，“一种有人的基因的新的种牛”，“一种人体疾病的诊断方法”。应当作出审查意见书，说明理由，并通知申请人在指定期限内陈述意见。申请人陈述的理由不足以说明该申请不属于上述情形之一的，应当作出驳回决定。审
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查员认为专利申请的部分内容属于上述情形之一的，而又难以从该申请中分割出来时，在初步审查中可不予理会，待该申请进入实质审查时，由实质审查员处理。?? 4.3 依照专利法第三十一条第一款的审查?
专利法第三十一条第一款规定：“一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型，属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。”?
初步审查时，一般没有必要对专利申请是否符合专利法第三十一条第一款规定进行审查，除非一件专利申请包含了两项以上完全不相关联的发明，致使不能按一个主题给出分类号时，才需作出审查意见书，依据专利法实施细则第四十二条第二款规定通知申请人修改其专利申请，使其符合单一性规定。申请人拒绝对其申请进行修改时，审查员可以作出驳回决定。?? 4.4 依照专利法第三十三条的审查?
专利法第三十三条规定：“申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。”?
初步审查时，对申请人依据专利法实施细则第五十一条规定，在实质审查请求同时主动提出的修改不予审查。只有当审查员在审查程序中作出了审查意见书，并且要求申请人修改申请文件后，才需对申请人就此作出的修改是否超出原说明书和权利要求书记载范围进行判定。修改超出范围的，例如，申请人修改了数据或扩大了数值范围，或是增加了原说明书中没有相应文字记载的技术方案的权利要求。或是增加一页或数页原说明书中没有记载的发明的实质内容。审查员可以作出驳回决定。 4.5 依据专利法实施细则第二条第一款的审查?
专利法实施细则第二条第一款规定：“专利法所称的发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”? 初步审查时，仅需对专利申请文件中描述的“发明”是否构成一个技术方案进行判断。当申请文件仅描述了某些技术指标、优点和效果而对如何解决问题的技术方案未作任何描述，甚至未描述任何技术内容时，审查员应当依据本条规定驳回该申请，并说明驳回的理由。当申请文件中描述了“发明”的部分技术特征，审查员没有必要判断该技术方案是否完整，也没有必要判断该技术方案能否实施。
第二章 实用新型专利申请的初步审查
1.引言
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