系和學部學術委員會內部委員應為本院系和學部學術骨幹，並有良好的公信力。院（系）和學部學術委員會委員和主任由院（系）和學部向學校提名候選人，校長審批任命。校學術委員會委員由校長直接任命。（第二次徵求意見稿第54條） 其他一些小的改動不再此一一列舉。
學校認為，這次教師人事改革的成敗，關係到北京大學在中國教育界的地位，關係到建設世界一流大學目標的實現，也關係到北京大學每個教職員工的切身利益。因此，改革的基本方向應該堅定不移，但改革的步驟和具體措施必須穩妥、可行；改革方案的制定，必須充分發揚民主，廣泛聽取廣大教員的意見，爭取在廣大教員中達成基本的共識。如果有必要，在第二次徵求意見後，學校將對改革方案進行第三次徵求意見。學校還決定，開闢專門的網站，對徵求意見第二稿進行討論。學校也將關注社會上對這次改革的反應。最終出臺的改革方案需經校人事改革領導小組原則通過後，提交校人事工作會議決定。
這裏，我受許校長和校人事改革領導小組的委託，代表校人事改革工作小組就改革方案的基本精神和第二次徵求稿的主要內容作一些說明，供廣大教員在討論中參考。需要提請大家注意的是，為了行文的方便，本《說明》中的個別用詞與《方案》（第二次徵求意見稿）中的正式術語有所不同，如我用“終身教職”代替“長期教職”；《方案》中也沒有使用 “分級淘汰”和“末尾淘汰”這樣的術語；等等，希望不要引起大家的誤解。
一、為什麼要對現行的教師人事管理體制進行改革？ 二、關於新體制的基本特徵和設計的理由 三、關於終身教職從哪一級開始的問題 四、關於有限年內有限次申請晉升的問題 五、關於招聘和晉升中引入外部競爭機制的問題 六、關於留不留本院系應屆畢業生的問題 七、關於北大的吸引力問題 八、關於出路問題
九、關於教員的分類管理問題
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十、關於改革的配套問題
十一、關於不同院系的區別對待問題 十二、關於晉升的學術標準的問題
十三、關於“教授會”與學術委員會的關係問題 十四、關於《方案》的政策和法律依據問題
(本說明由北京大學校長助理，北京大學人事改革領導小組成員，北京大學人事改革工作小組組長張維迎教授撰寫)
一、為什麼要對現行的教師人事管理體制進行改革？
（關於《北京大學教師聘任和職務晉升制度改革方案》（徵求意見稿）及第二次徵求意見稿的說明之一）
從目前反映的意見看，不少教員對改革的原因不理解，對改革方案制定的背景不清楚，因此，有必要對此做出說明。
北京大學現行的教師人事管理體制是基本上還是在計劃經濟的模式下形成的，過去20多年裏，我們進行了一些改革（包括1999年的定崗），也加大了人才引進的力度，提高了招聘教員和職務晉升的標準，對提高師資隊伍的整體素質和北大的科研教學競爭力發揮了積極作用。但是，計劃經濟體制下形成的教師人事管理體制的基本特徵沒有變。
現行教師人事管理體制的基本特徵是：（1）教員隊伍只能進不能出，只能上不能走，沒有淘汰；（2）職務晉升以內部提升為主，缺乏外部競爭壓力；（3）職務晉升標準過分注重候選人論文數量和申請者之間的相對水準，過分注重內部平衡，過多地考慮了資歷的因素，而對論文品質水準和候選人在全國學界的地位注意不夠；（4）部分院系新教員招聘近親繁殖嚴重，博士生“自產自銷”比例過大，不利於活躍學術氣氛和鼓勵學術創新。
學校認為，不改變現行制度的這些基本特徵，我們就難以形成真正一流的師資隊伍，難以應對日益激烈的外部競爭的挑戰，不可能實現建設世界一流大學的目標，也不能滿足國家和社會對北大的期望。
1、不改變現行的體制，不可能形成一流的師資隊伍，不可能實現建設世界一流
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大學的目標。
師資隊伍的品質是北大實現建設世界一流大學的關鍵，而建設一支優秀的師資隊伍的關鍵是科學合理的人事體制。在現行的人事體制下，不可能把北大的師資隊伍變成一流的。平心而論，在國內的大學裏，我們北大的師資隊伍就整體而言是最好的，但就建設世界一流大學的目標而言，這是遠遠不夠的。首先，作為中國的最高學府之一，北大所有的正教授都應該是相關學科領域內至少是國內一流的學者，而不能只滿足平均水準是國內一流的學者，就像哈佛大學的正教授必須是世界一流的學者一樣。“平均水準全國最高”不等於我們的教授都達到了國內一流的水準。事實上，我們必須承認，我們有些教授在國內學術界也談不上什麼優秀，是二三流的水準。學校的一個基本判斷是，在目前的正教授中，一部分是優秀的，一部分基本滿意，但也有相當一部分則是不合格的。在不少院系，80%的學術成就和學術聲譽是由20%的優秀教員創造的。有些教員打著北大教授的頭銜，不僅不給北大的名聲增色，而且給北大的聲譽帶來不少損害。造成這種狀況與我們的師資體制有密切關係。在“只能進不能出，只能升不能走”的體制下，教員缺乏足夠的壓力，水準低的走不了，水準高的就進不來，有一些人熬年頭，混教授，只當和尚不撞鐘，優秀教員的積極性也受到挫折。其次，即使我們的教授都達到了國內最好的水準，離世界一流大學所要求師資水準仍然有相當的差距。如果我們不能在未來10年左右使得我們的師資隊伍的水準有一個較大的改觀，使得我們新聘教員（包括講師、副教授和教授）的水準高於現有教員的水準，要實現建設世界一流大學的目標是不可能的。
2、不改變現行的人事制度，難以應對日益激烈的外部競爭的挑戰。
由於歷史的原因，北京大學在吸引生源和教員方面有著國內其他大學無法比擬的優勢，這使得我們容易安於現狀。畢竟，即使我們的師資品質與其他大學相同，我們的聲譽也使我們可以招收到比其他大學優秀的本科生和研究生，事後看，我們仍然可以說我們是中國最優秀的大學。但是，我們必須看到，我們正在面臨日益激烈的來自國內和國外大學競爭的挑戰。現在不少外國大學來中國辦教育展覽，吸引中國的學生。我們現在還不需要擔心招不到優秀的本科生，但中國大量優秀的本科畢業生選擇出國而不是來北大讀博士，不能不說與我們的師資水準有一定的關係。如
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果我們能提供的研究生層次的教育達到美國優秀大學的水準，就會有更多的優秀人才選擇來北大讀博士，而不是去國外讀博士。而如果我們不能培養出最優秀的博士生，讓他們佔領中國大學的教授崗位，而僅僅滿足於培養最優秀的本科生，我們就不可能成為真正的研究型大學。
我們必須看到，北大在國內大學的地位正在受到越來越大的挑戰。清華大學已經向綜合性大學邁進。2001年，清華在SCI上發表的文章已超過北大200多篇，2002年已超過500多篇。我們當然不能惟文章數量而論高低，但數量仍然是一個重要指標。當我們被別人在數量上遠遠拉在後面的時候，我們還能有什麼底氣說自己是中國最優秀的呢？
我們必須看到，在人事體制改革方面，北大已落後於國內許多其他大學。南京大學已宣佈所有空缺教授崗位全部公開招聘。中國人民大學在過去的二年裏已辭退15位不合格的教授和副教授。如果我們不能儘快建立一個優勝劣汰、對最優秀的人才有吸引力的體制，我們不僅不能吸引到新的優秀人才，而且，現有的優秀人才也可能流失，相反，一些水準低的人卻可以繼續留在北大。
3、不改革現行的人事體制，我們就有愧於國家對北大的支持和社會對北大的期待。
在全國所有大學中，國家對北大和清華的支持是最大的，社會對我們的期望也是最高的。僅985第一期，北大就得到國家財政18億的額外支持，北大也是爭取到國家科研專案經費最多的兩個大學之一。國家以這麼大的力度支持北大，我們當然有責任做出最優秀的成績。全國每年參加高考的青年有600-700萬，其中只有3000多人可以進北大，我們的本科生不是萬裏挑一，也是千裏挑一；不僅在中國，在全世界的大學裏也是最優秀的，社會當然有權利要求北大的每一個教師也是全國最優秀的。但捫心而論，我們的教員在全國排名的相對位置遠遠低於我們的學生在全國的排名。北大現在的聲譽許多是我們的前人和我們的畢業生帶來的。 自國家985對北大提高支持力度後，社會上對我們有各種各樣的反映。一些政府部門的主要官員甚至明確地提出對我們的批評，說北大教師品質的提高速度和科研水準遠遠趕不上國家對北大的支持速度和北大教師的工資增長速度，有些人甚至提出把用於北大清華985計畫的經費轉投於農村普及教育的建議。當然，我們可以說
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教育是百年樹人的事業，不能要求投資有立竿見影的功效，但10年以後我們還能說這樣的話嗎？如果我們不能通過一流大學的建設扭轉我們在社會上的形象，國家對我們的支持力度就難以保持現在的勢頭，我們的發展將面臨更大的困難。 4、教師人事制度的改革，也是整個社會改革和國家政策的要求。
中國改革開放20多年來，市場競爭和優勝劣汰在就業市場上已成為一個普遍接受準則和文化觀念，“鐵飯碗”和“大鍋飯”的體制在許多行業已經被打破，現在，大學已成為少數幾個仍然保持“鐵飯碗”制度的行業。我們現在所做的改革不過是企業和政府部門早已進行的改革。我們知道，政府官員的工作在任何國家都是最穩定的工作，但在中國幾次的政府機構改革中，許多政府官員不得不被分流，有不少司局級幹部也失去了自己的位子；在企業改革中，許多月收入只有幾百元的工人也不得不下崗。應該說，對每一個當事人講，這都是一件非常痛苦的事情，但為了整個國家的改革和社會進步，這些代價是不得不付出的。如果我們認為，其他方面的改革都是必要的，我們就沒有理由認為，大學教員作為中國社會最有知識、最知書識禮的人，必須有鐵飯碗的保證，不能分流。這樣的要求對其他社會成員是沒有說服力的，也是不公平的。
人事體制改革也是國家的要求。2002年7月6日，國務院轉發了國家人事部《關於在事業單位試行人員聘用制度的意見》，這個《意見》的基本精神是在事業單位（包括大學）推行合同聘任制。我們學校的人事改革方案也是根據這個檔的基本精神結合教育行業的特點和北大的實際情況而制定的。即使我們自己不願意改，我們也沒有理由不執行國家的檔。
改革涉及到我們每個人的切身利益，大家關心改革是自然的，一部分教員對有些改革措施不理解甚至不贊同也是可以理解的。畢竟，我們大部分人都習慣於舊體制，變革免不了一些陣痛。但我們必須認識到，改革是社會進步的要求，是把北京大學建設成世界一流大學的要求，也是國家和社會對我們的要求。有人曾經做過這樣的實驗：把一只青蛙放在冷水裏，然後慢慢把水加溫，結果這只青蛙安詳地死去；把另一只青蛙扔到熱水裏，結果這只青蛙馬上就跳了出來。如果我們不希望北大慢慢地衰落下去，我們就得奮起改革。不改革北大當然也不會破產，但那將不是我們所希望的北大。
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