and inharmonic social structure is the ultimate reason of crime, rearranging the social structure, especially the economic structure, and optimizing the social insurance system will be conducive to reducing the incidence of crime, so as to achieve the purpose of crime prevention.
Key Words：Merton; Theory of anomie; Cultural Goals; Legitimate Means；Crime
Prevention
III
目 录
摘 要 ..................................................................................................................................... I Abstract ................................................................................................................................. II 第1章 绪 论 ...................................................................................................................... 1
1.1 选题的意义 .............................................................................................................. 1 1.2 研究现状 .................................................................................................................. 1 1.3 研究思路与方法 ...................................................................................................... 2 1.4 本文拟解决的问题 .................................................................................................. 3 第2章 默顿社会失范理论产生的历史背景及其理论渊源 .............................................. 4
2.1 默顿社会失范理论产生的历史背景 ...................................................................... 4
2.1.1 默顿的生平 .................................................................................................... 4 2.1.2 社会历史背景 ................................................................................................ 5 2.2 默顿社会失范理论的理论渊源 .............................................................................. 5
2.2.1 迪尔凯姆社会失范理论 ................................................................................ 6 2.2.2 帕森斯结构功能主义理论 ............................................................................ 7
第3章 默顿社会失范理论的内容 .................................................................................... 10
3.1 失范概念的重新界定 ............................................................................................ 10 3.2 社会失范的构成因素 ............................................................................................ 12
3.2.1 文化目标 ...................................................................................................... 12 3.2.2 制度化手段 .................................................................................................. 13 3.3 个体失范的类型 .................................................................................................... 14 第4章 默顿社会失范理论的特点及其评价 .................................................................... 18
4.1 默顿社会失范理论的特点 .................................................................................... 18
4.1.1 研究视角多元化 .......................................................................................... 18 4.1.2 理论研究与实证研究相统一 ...................................................................... 19 4.1.3 宏观研究与微观研究相结合 ...................................................................... 19 4.2 默顿社会失范理论评价 ........................................................................................ 19
4.2.1 默顿社会失范理论的合理性 ...................................................................... 20 4.2.2 默顿社会失范理论存在的不足 .................................................................. 21
IV
第5章 默顿社会失范理论对我国制定预防犯罪对策的启示 ........................................ 23
5.1 宏观的预防措施 .................................................................................................... 23
5.1.1 社会结构的完善 .......................................................................................... 23 5.1.2 公共政策的完善 .......................................................................................... 24 5.1.3 教育教化的加强 .......................................................................................... 25 5.2 微观预防对策 ........................................................................................................ 25
5.2.1 家庭预防 ...................................................................................................... 26 5.2.2 学校预防 ...................................................................................................... 26 5.2.3 社区预防 ...................................................................................................... 27
结 语 .................................................................................................................................. 28 参考文献 .............................................................................................................................. 29 致 谢 .................................................................................................................................. 31 攻读硕士研究生学位期间发表的学术论文目录 .............................................................. 32
V
第1章 绪 论
1.1 选题的意义
社会失范理论是一种犯罪社会学理论，它最早由法国学者迪尔凯姆引入犯罪学对自杀行为进行分析。默顿借用迪尔凯姆的失范概念并进行结构功能分析，形成自己的社会失范理论以解释美国当时的犯罪现象。在犯罪学的研究中研究犯罪原因的学者很多，因各自所关注的角度不同，形成了各种各样的犯罪原因论。默顿从社会结构出发寻找犯罪的原因，与以往的从犯罪个体出发寻找犯罪的原因形成了鲜明的对比，为研究犯罪的原因提出了全新而独特的视角，不仅拓展了我们的研究视野，而且加深了我们对犯罪原因的认识。犯罪学所追求的目标是通过研究犯罪来预防犯罪。通过寻找犯罪的根源，对犯罪的起因有正确的认识，预防犯罪的目的才能达成。对默顿的社会失范理论的研究有助于我们从社会结构出发对犯罪进行认识，找到犯罪的社会结构原因。因此，此理论不仅能丰富我国的犯罪学理论，而且对我国预防控制犯罪的实践有重大的指导意义。
1.2 研究现状
“失范” （anomie）①一词最早由法国社会学家埃米尔·迪尔凯姆在其《社会分工论》（1893）一书中提出，用来分析因社会分工而引起的社会病态。他将社会分为机械社会和有机社会，认为机械社会是没有社会分工的，社会团结（或称社会一体化）是以其成员的一致性为特征，社会上的每个群体基本上是处于隔离的、自给自足的状态。而在有机社会中，社会劳动高度分工，不同的社会群体相互依赖，社会团结不再以成员的一致性为基础。失范正是出现在由机械社会向有机社会的转变过程中。他认为法国的工业化所引起的高度的分工破坏了以社会团结为基础的传统。由于工业化的迅速发展，社会调整机制的落后，使得社会行动得不到调整，社会异常现象就得以产生，导致失范。在其《自杀论》一书中迪尔凯姆扩大和推广了失范的概念，认为社会不仅有调整经济的功能，也有调整人如何认识自己的功能。失范就是社会不能调整人们正确的认识自己的需要并用恰当的方式满足自己的需要的状态。因此，“犯罪是在缺乏合适的社会规范调整的状态下，个人欲望或需要无限膨胀和用不恰当方式加以满足的产物。”②
1938年默顿在《美国社会学评论》上发表了《社会结构与失范》一文，其中他引
① “失范”(anomy, anomia)这一词自从迪尔凯姆首次使用后，常被使用，但含义有变化。 ② 吴宗宪. 西方犯罪学史(第二版)[M].北京:法律出版社,1997:161.
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用迪尔凯姆的“失范”概念，用结构功能主义的分析方法，从社会结构出发来寻找犯罪的原因。此论文可能是社会学和犯罪学中被引用最多的论文之一。随后又发表了《社会结构与失范的连续性》一文。两篇文章共同收录在1949年出版的《社会理论与社会结构》一书中。默顿认为，一个协调的社会能够保持社会结构和文化结构之间的平衡，每个社会都有其文化规定的目标——文化目标，同时社会也会提供实现此目标的手段。但是目标与手段之间会出现不协调，如果手段实现不了目标，就会产生一种压力，从而导致失范。因此由失范导致的越轨（犯罪）行为是社会结构的产物。自默顿社会失范理论提出以来，受到了广泛的赞扬和重视。成为最具有影响力和持久性的犯罪社会学理论之一。默顿的社会失范理论在20世纪50年代和60年代在美国的犯罪研究中占有统治地位，并对当时美国的社会产生了重大的影响。① 默顿的社会失范理论在现今的美国有了新的发展，主要有以艾伯特·科恩（Albert Cohen）为代表的青少年犯罪亚文化理论，用来专门研究未成年人犯罪；罗伯特·艾格纽（Robert Agnew）针对失范理论缺乏实证这一弱点，进行改良，形成了一般压力理论；史蒂文·梅斯纳（Steven Messner）和理查德·罗森费尔德(Richard Rosenfeld）的制度性失范理论，此理论以默顿的理论为基础，以文化目标和制度为两翼，解释当代的美国犯罪。
目前，我国还没有专门的著作对默顿社会失范理论进行研究。只是有不少的著作对此理论作过介绍和评述，如吴宗宪的《西方犯罪学史》，王牧的《新犯罪学》，谢勇的《犯罪学研究导论》等等。学术论文有张小虎发表在《法学评论》2001年第4期的《目标与方法的断裂——对默顿社会反常理论的再认识》；韩笑莲、王广娇发表在《法制与经济》2008年第1期的《社会失范理论——浅析迪尔凯姆和默顿的犯罪学思想》，李媛媛发表在《新疆社科论坛》2008年第4期的《浅析默顿紧张理论》。总的来说对默顿失范理论进行系统研究的学者很少，在我国对其理论感兴趣的犯罪学家不多，除张小虎教授对其理论有一定的研究外，没有看到别的学者的深入论述。
1.3 研究思路与方法
本文以文献研究为主，通过对默顿著作的研读，找出其理论的来龙去脉，使之呈现出清晰的脉络，并通过学习其他学者对默顿理论的介绍和评论，来达到对默顿失范理论有一个正确的理解。研究犯罪是为了很好的预防犯罪，研究犯罪就是为了找到犯罪的原因，也只有找到了犯罪的原因才能预防犯罪。默顿从社会结构出发来寻找犯罪原因，从而也就可以从社会结构入手来制定预防犯罪的对策，达到预防犯罪的目的。本文认为默顿的社会失范理论从社会结构而不是从个体出发来寻找犯罪的原因，有很大的方法论上的意义，这一研究视角更加有利于认识犯罪的原因。分析其理论、学习其研究方法，不仅有重要的理论意义，而且有方法论上指导的意义。
① 曹立群,任昕.犯罪学[M].北京:群众出版社,2007:108.
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