1.4 本文拟解决的问题
通过对默顿其人和其理论渊源的介绍，使得对默顿理论的背景有一个很好的认识。通过对默顿理论内容的研究就使得对默顿理论有一个全面而深入的理解。默顿从社会结构出发研究犯罪原因，从而得出犯罪是社会结构的产物结论。这一观点对我们认识犯罪原因不无启发意义。根据默顿的理论，我们就可以通过调整和完善社会结构的办法,制定出预防犯罪的对策，从而达到预防犯罪的目的。
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第2章 默顿社会失范理论产生的历史背景及其理论渊源
研究一个人的学术思想及其理论，我们首先得从其所处的历史背景出发。因为任何理论都是在特定的社会历史背景下产生的，只有弄清了理论产生当时的社会、政治和经济等情况，这样才有利于对其理论有一个更加深刻的理解。同时，任何人的理论也不是凭空产生的，一定有着其思想来源和理论渊源，默顿的失范理论也不例外。
2.1 默顿社会失范理论产生的历史背景
一个人的思想与其生活经历不无关系，因此首先要介绍一下默顿的基本生平情况。
2.1.1 默顿的生平
罗伯特·金·默顿 （Robert King Merton ，1910年7月 4日～2003年2月23日) 是美国20世纪最著名的社会学家，美国社会学功能主义学派的重要代表人物之一。 默顿1910年7月4日出生于美国费城的一个工人家庭。1931年获得普尔大学学士学位，毕业后进入哈佛大学学习，师从帕森。1936年获得哈佛大学哲学博士学位。1936年至1939年在哈佛大学任讲师。1939～1941年在新奥尔良的图兰大学社会学系执教。自1941年起，默顿长期在美国哥伦比亚大学社会学系执教，先后担任过该系副教授、教授和系主任，应用社会研究所副所长，并被授予哥伦比亚大学荣誉教授和特殊贡献教授，1984年退休。默顿还担任过美国社会学学会主席、美国科学院院士，瑞典皇家科学院外籍院士。1994年，为了表彰默顿对社会学所做的贡献，美国总统比尔·克林顿（Bill Clinton）向他颁发了国家科学奖章，使其成为美国历史上第一位获得此项殊荣的社会学家。默顿还获得过哈佛大学、耶鲁大学、芝加哥大学等二十多所美国及国外学术研究机构的名誉成员。2003年2月23日，默顿因病逝世，享年九十二岁。①
默顿的社会失范理论是他在1938年《美国社会学评论》第3期（American Sociological Review 1938.3）发表的题为《社会结构与失范》（Social Structure and Anomie）一文中论述的。在这篇论文中，默顿引用法国学者迪尔凯姆的失范理论观点对美国社会进行分析，发展并形成了自己的社会失范理论。默顿的代表性著作有：《社会理论与社会结构》（Social Theory and Social Structure ，1949年初版，1957年修订，1968年增订)、《社会理论和功能分析》（Social Theory and Functional
① [美]罗伯特·K·.默顿.社会理论和社会结构[M].唐少杰,齐心译.南京:译林出版社,2008:译者的话；赵宝成.
犯罪学专论[M].北京:中国人民公安大学出版社,2005:269.
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Analysis，1969），《科学社会学》(Sociology of Science，1973)。 在默顿的上述著作中体现了其理论研究具有显著的经验性和问题具有多样性的特点。
2.1.2 社会历史背景
20世纪二三十年代以前，西方犯罪学研究的中心在欧洲，以意大利的犯罪人类学派为代表，此时美国的犯罪学研究深受其影响。①19世纪末至20世纪初西方犯罪社会学的开始在欧洲形成，以法国和德国的犯罪社会学研究为代表。此时犯罪社会学派的影响渐渐的超过犯罪人类学派对美国犯罪学研究的影响。20世纪是西方犯罪社会学的大发展时期，也是西方犯罪社会学的研究中心由欧洲转到美国的时期。整个20世纪，西方犯罪学的中心都在美国。②并且形成了以犯罪社会学为主的犯罪学研究。从学术传统上看，自20世纪初，犯罪学研究中心从西欧转移到北美后，从事犯罪学的研究者大多数是社会学者。③从此美国的犯罪学研究水平一直处于世界的前列。
19世纪末20世纪的美国社会发生了急剧的变化。随着美国资本主义社会的发展，工业化和城市化的完成，犯罪问题日益突出，并伴随着贫穷、失业、移民、人口增长、物价飞涨、下层阶级落后等引发了大量的犯罪出现，犯罪率不断增长，严重威胁着社会秩序。④犯罪现象的严峻事实既为研究犯罪提供了大量的实证资料 ，同时也为人们如何预防犯罪提出了更为严峻的挑战。在美国这种高犯罪率的形势下，迫切需要犯罪学理论来维护社会的秩序，但年轻的美国还没有有效的理论来指导犯罪的研究。于是学习欧洲经典的犯罪学理论成了美国犯罪学者的首选。这样欧洲的犯罪社会学理论就被引入美国，并与美国的社会背景相结合使其本土化。欧洲犯罪研究的成果对美国产生了很大的影响,尤其是塔尔德、迪尔凯姆等人对犯罪的研究成果。一批研究社会问题的美国学者开始模仿欧洲人的做法,参考欧洲犯罪学家的理论观点研究犯罪问题。 默顿作为美国年轻的学者，深受迪尔凯姆社会失范理论的影响，并肯定和发展了迪尔凯姆的社会失范理论，提出了自己的社会失范理论。默顿撇开个体层面从社会结构出发对犯罪行为进行结构功能分析，以找出美国当时的犯罪和犯罪率异常增长的原因。
2.2 默顿社会失范理论的理论渊源
默顿的社会失范理论是在继承了前人的理论成果的基础上发展而来的，其理论渊源主要来自于法国社会学家埃米尔·迪尔凯姆的失范理论和其导师帕森斯的结构功能主义理论。迪尔凯姆的理论为其提供了研究视角，而帕森斯的理论为其提供了研究方法。因此，默顿以迪尔凯姆的失范理论为其理论基础，并运用结构功能主义理论对美
① 赵宝成.犯罪学专论[M].北京:中国人民公安大学出版社,2005:233. ② 吴鹏森.犯罪社会学[M].北京:社会科学文献出版社,2008:58. ③.吴鹏森.犯罪社会学[M].北京:社会科学文献出版社,2008:58. ④ 张远煌.犯罪学原理[M].北京:法律出版社,2008:58
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国当时社会犯罪行为进行解析。
2.2.1 迪尔凯姆社会失范理论
埃米尔·迪尔凯姆 (Emile．Durkheim，1858—1917，又译“涂尔干”，“杜尔克姆”等)是19世纪后期法国著名的社会学家，对犯罪做了大量的研究。①是社会学形成时期最著名的理论家之一，其犯罪学理论对20世纪的美国犯罪社会学的研究产生了重要的影响。迪尔凯姆出生于法国东部偏僻的艾皮纳尔小镇，父母是犹太人。1879年，在连续两年落榜之后终于考入巴黎高等师范学校。毕业后在公立中学做了5年哲学教员，此后先后被几所大学聘用，1902年起在巴黎大学任教，直至逝世。他在西方社会科学领域中，以最早倡导建立严密的社会科学方法和理论体系而著称于世。②19世纪的法国是一个极其动乱不安的年代，动乱之源是1789年法国大革命的发生和法国社会的工业化。③ 这样动荡的社会背景为迪尔凯姆的犯罪理论研究提供了必要的社会条件。迪尔凯姆最有名的著作包括：《社会劳动分工论》(1893)、《社会学方法的准则》（1895)《自杀论》(1897)等。
迪尔凯姆对失范理论的研究起源于1892年的《社会分工论》一书。本书中他分析了与工业化有关的社会变迁过程，从而首次提出了“失范”（anomie）这次概念。在分析社会变迁的过程中，他将社会分为“机械社会”和“有机社会”，认为社会是由较原始的“机械社会”向较先进的“有机社会”发展的。机械社会是相对较封闭的社会，每个社会群体与其他所有的社会群体相对的隔离，是一种自己自足的生活方式。在这样的社会状态下，人们在很大程度上都生活在同样的环境中，做着同样的工作，价值观基本一致。几乎不存在有劳动分工，仅仅有少数人具有专门的功能。因此社会团结建立在社会成员一致性的基础上。而在有机社会中，高度组织化的劳动分工下，社会的不同组成部分相互依存。社会团结不再建立在个性一致性的基础上，而是建立在社会各个部分功能差异的基础之上。由此可以看出迪尔凯姆认为社会团结是社会秩序得以存在的必要条件。法律在两个社会中都发挥着维系社会团结（或称社会一体化）的重要作用，只是方式不同而已。
迪尔凯姆认为在机械社会中犯罪是“正常的”，不存在犯罪的社会是一个过度控制的社会，是异常的或者是病态的社会，因为过度控制虽然犯罪可能会被消灭，但是导致人类进步的社会变迁也可能消失。当社会发展到有机社会后，法律是调整社会秩序的主要方式。如果调整不当就会导致包括犯罪在内的大量的社会疾病产生。迪尔凯姆认为这种调整不当就会导致失范，因为法国社会的工业化以及所引起的劳动分工破坏了以社会一致为基础的传统的社会团结（或称社会一体化），社会化的过于迅速导
① 吴宗宪.西方犯罪学[M].北京:法律出版社,2006:82. ② 谢勇.犯罪学研究导论[M].长沙:湖南出版社,1992:122.
③ [美]乔治·B·沃尔德.理论犯罪学[M].方鹏译.北京:中国政法大学出版社,2005:101.
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致了社会不能有即时调整社会秩序的手段。因此社会的异常现象就不断产生，如罢工，劳工暴力，使人没有归属感等。
虽说迪尔凯姆的失范理论发端于《社会分工论》一书，但失范理论的成熟是在他的《自杀论》的这一经典著作中。他使用统计方法对自杀数据进行了分析，他将自杀主要分成三种类型：利他型自杀、利己型自杀和失范型自杀。(1)利他型自杀属于低级社会,它表现为社会过分使个人从属于社会,个人在集体生活中微不足道,他完全和群体打成一片,无个性达到了最大限度,利他主义处于极端状态,个人渴望摆脱他个人的生命,以便进入他看作他的真正本质的东西之中。(2)利己型自杀表现为个性太强,并最终导源于社会病态。尽管它与文明社会相关联,但是这种自杀倾向高涨,却不是我们的文明日益光辉灿烂,而是一种危机和动荡的状态,这种状态的延长不可能没有危险。集体的力量是最能遏制自杀的障碍之一。利己主义自杀的根源在于社会在各方面都没有足够的控制作用使它的所有成员从属于它。(3)失范型自杀的产生是由于个人缺乏社会约束的调节。“工业和金融危机之所以使自杀率提高，并非由于贫穷的加剧，因为繁荣的高峰期也有同样的效果，而是由于它们是危机、是动荡,它们打乱了旧有的秩序。任何打破平衡动态的动荡，即使它带来更多的利益，激起民众的活力，实际上都是使自杀率增加的一种因素。一旦社会秩序出现重大更迭，无论是骤降的好运还是意外的灾难，人们自我毁灭的倾向都会格外强烈。”① 通过对自杀的研究，他得出了这样的结论：无论是在经济衰退期还是在经济增长期，自杀率都在急剧增长。在经济衰退时期导致自杀容易理解，为什么在经济繁荣时期的自杀率也急剧曾长呢？迪尔凯姆的结论是存在着失范状态的缘故。
因此，在迪尔凯姆看来，社会失范是社会一体化遭到破坏的结果，特别是从传统社会向现代社会的转变中道德规范得不到遵守所致。社会的规则一旦破坏，整个社会就可能陷入失范状态，从而导致越轨犯罪。默顿的社会失范理论来源于迪尔凯姆，但两者的理论侧重点不同，默顿认为，“失范的结构状况不仅由无规范构成，还由文化目标和制度化手段之间的结构分裂或者缺乏整合构成。”② 即迪尔凯姆认为失范是社会急剧变化所引起无规范状态，而默顿认为失范是文化目标和实现该目标的制度化手段之间的脱节状态。
2.2.2 帕森斯结构功能主义理论
结构功能主义的思想渊源源自孔德和斯宾塞，孔德将社会看成是一个生命的有机体，就像有机的生物体一样，每个部门都是相互关联的。社会也像生物体一样也有自己的演进过程。因此应当把社会看作 一个整体进行研究。斯宾塞也同样认为社会是一个相互依赖的部分组成的系统。认为社会一个部分的变化将导致社会整体的变化，
① [法]埃米尔·迪尔凯姆.自杀论[M].冯韵文译,北京:商务印书馆,1996:205.
② [美]罗纳德·J.伯格.犯罪学导论——犯罪、司法与社会[M].刘仁文等译.北京:清华大学出版社,2009:148.
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