泰安市烟草专卖局
烟草零售市场检查APCD工作法
操作手册
为认真履行烟草零售市场监管职能，规范市场检查行为，提高市场检查工作水平和效率，建立和完善“打击严厉、管理到位、疏导及时、服务周到”的市场监管体系，根据国家局《烟草零售市场检查工作指引》和市局前期制定的《卷烟零售市场检查APCD工作法试点工作操作规程》，结合我市烟草市场实际，特制订本操作手册。
第一章 总则
一、零售市场检查是指烟草专卖管理检查人员依据《中华人民共和国烟草专卖法》及相关法律法规规定，对烟草零售户（以下简称零售户）进行监督检查，发现零售市场中的违法违规问题，查处有关案件，维护零售市场秩序。
二、零售市场检查的主要任务包括：
（一）监督检查零售户守法经营情况，及时发现和查处违法违规行为，维护市场秩序；
（二）核查零售市场涉及的行业内部违法违规经营线索； （三）收集零售市场各类有价值的信息，及时汇总建档，挖掘重大案件线索；
（四）开展零售市场中的许可管理，发现无证经营行为并协助有关部门予以纠正；
（五）宣传烟草专卖法律法规，及时受理投诉举报，为零售户及社会公众提供良好服务。
三、零售市场检查应当按照以下步骤实施，分别包括分析（Analysis）、计划（Plan）、检查（Check）、处理（Deal
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with）（简称“APCD”）四个环节。具体流程见表一。
表一：
烟草零售市场检查APCD工作法基本流程
步 骤 工 作 内 容 分析（A） 基础信息 信息分析 发现异常问题 计划（P） 确定检查对象 选择检查方式 制定检查计划 审核检查计划 笑了 检查（C） 检查准备 检查实施 工作日志 工作日志审核 处理（D） 信息反馈 信息审核 信息处置 总结改进 四、烟草零售市场检查APCD工作法以山东省局“专卖管理与控制体系”为主要工作平台。
目前，专卖管理与控制体系主要包括六大模块。即市场基础、零售许可管理、市场监管、案件管理、GIS、内部监管等模块，涵盖了专卖管理日常工作的主要内容。
（一）市场基础模块。包含持证户、无证户、最小市场、
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集贸市场基础信息等子模块，主要用于市场管理员对基础信息的维护和查询。
（二）零售许可管理模块。按照《烟草专卖许可证管理办法》要求设计，主要用于行政许可受理、审核、办理等行政许可。
（三）市场监管模块。包含档案跟踪管理、数据分析、日常管理、查询统计、数据监管、日常数据调整、基础设置等七个子模块，是利用系统进行数据分析的核心模块。主要用于市场分析、计划日志制作、信息反馈与审核、档案跟踪管理评价等。
（四）案件管理模块。是按照《烟草专卖行政处罚程序规定》（工业和信息化部令第12号）要求设计的应用模块，主要用于案件审批与办理。
（五）GIS模块。是以电子地图的形式直观展现零售户、片区、案件分布等情况，主要用于市场检查人员进行数据直观分析、案件热点查询、对比等。
（六）内部监管模块。具有信息预警、备案管理、查询统计分析、监督台账管理、举报投诉管理、制度、文书、考核综合管理等功能，涵盖内管工作主要环节。
第二章 基础信息
基础信息是分析市场、发现异常、查处案件的前提和基
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础，分析要素即分析的主要对象和基本内容。
一、基础信息分类
基本信息：零售户信息、无证户信息、村庄（社区）信息、市场管理员片区市场信息、专卖管理所（队）辖区信息、县级局辖区信息等。
订单信息：客户合理定量预测数据、卷烟零售户订货动态明细数据等。
案件信息：当事人信息、案件基本信息、涉案物品信息等。
走访采集信息：走访记录、库存数量、可疑违法线索等。 举报投诉信息：消费者、零售户和社会组织或个人举报或投诉信息等。
其他信息：公共场所、人员集会场所、集中交易场所信息等。
二、信息来源途径
信息来源主要通过市场检查、举报投诉、数据分析、系统预警、相关岗位传递、信息联络点反馈、上级交办、其他执法部门移交等八种收集途径。
三、要求
信息收集整理要按照及时、准确、完整、动态管理、谁收集谁负责的原则，确保客观真实。
表二：
基础信息明细表
信息 类别 零 售 户 信 息 主 要 内 容 经营者姓名、地址、电话、籍贯、文化程度等许可证登记信息；经营场所、物业属性（自有、租赁）、业态、车辆、地理位置、主要消费群体、消费档次等经营信息；违法违规情况（卷烟来源、32位激光打码、数量、金额等）；订货周期、年（月）均销量、单箱值等订货信息。 经营者社会关系、库房、从业人员姓名、户籍信息等。 来源 专控体系 自行收集 专控体系 专控体系 专控体系 基本信息 无证户信息：经营者姓名、字号、地址、联系电话、物业属性（自有、租赁）、违法违规情况（卷烟来源、条码、数量、金额等）、是否符合办证条件、是否提出办证申请、已提出许可申请未予许可原因等。 村庄（社区）信息：人口数量、持证户数量、无证户数量、所属乡镇（办事处）及年（月）均销量、销售收入等。 市场管理员片区市场信息：人口数量、持证户数量、无证户数量、最小市场数量、集贸市场数量及年（月）均销量、销售收入等以及零售户GIS信息。 专卖管理所（队）辖区信息：人口数量、持证户数量、无证户数量、最小市场数量、 市场管理员片区市场数量、集贸市场数量及年（月）均销量、销售收入等以及零售专控体系 户GIS信息。
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县级局辖区信息：人口数量、持证户数量、无证户数量、最小市场数量、市场管理员片区市场数量、专卖管理所辖区市场数量、集贸市场数量、及年（月）均销量、销售收入等以及零售户GIS信息。 客户合理定量预测数据：次定量执行率、月定量执行率。 卷烟零售户订货动态明细数据：单次、月、季订货总量信息，单次、月、季订单总价信息，单次、月、季单箱值信息，单次、月、季畅销品牌订货信息，单次、月、季滞销品牌订货信息，单次、月、季紧俏品牌订货信息，单次、月、季敏感品牌订货信息，单次、月、季各价位段订货信息等。 当事人信息：姓名、性别、年龄、民族、职业、身份证号码、住址、经营地址、联系方式及家庭其他人员基本信息等。 案件基本信息：涉案案由、案发基本情况、查获地点、涉案物品来源、当事人主观态度、处罚措施、是否被行政处罚两次以上、与其他案件关联信息等。 涉案物品信息：卷烟的包装特征、卷烟的品牌数量、购入价格、购入时间、购入来源、购入凭证、卷烟打码信息等。 走访记录、库存总量、重点关注牌号库存数量、发现的可疑线索、走访分析等。 专控体系 订单 信息 营销系统 专控体系 专控体系 专控体系 卷宗资料 专控体系 走访记录 专控体系 举报投诉记录 案件 信息 走访采集信息 举报投诉信息 其他 信息 举报投诉信息、上级交办信息、内部人员提供信息、其他单位移交信息等。 物流中心、车站、码头、机场等信息； 宾馆、酒店、酒吧、夜总会、KTV、娱乐场所等信息； 旅游集散地、货物展销会、商品交易市场、外来人口集聚地等信息。 特殊经营场所信息档案
第三章 分析（Analysis）
分析是专卖管理人员从多种渠道获取零售市场有价值信息的过程。
目前，专卖管理人员可以依托专控体系提供的数据库和日常工作中掌握的信息，灵活采用可行的分析方法。暂时尚不具备运用条件的方法，待专控体系升级或掌握的基础信息完善，条件许可后逐步推行。
一、定量分析
定量分析是通过对专控体系中的管理对象的订货总量、订货总值、单箱值及新营销系统中的客户合理定量预测准确率以及进销存等数据进行统计分析，查找管理对象存在的异常情况。
（一）分析对象
专卖管理所（队）辖区市场、最小市场、市场管理员片区市场以及零售户单次、月度或季度的订货数据。
（二）分析内容
1.订货总量、订货总值、人均条数、单箱值数据；
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