Q/SY 1002.2-20XX
——体系文件结构及目录；
——有效实施和持续改进的健康、安全与环境管理体系。 5 健康、安全与环境管理体系要求 5.1 领导和承诺 组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安全与环境管理体系的建立与运行。最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺。组织健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。 各级领导应落实有感领导，通过以下活动予以证实： a) 遵守法律、法规及相关要求； b) 制定健康、安全与环境方针； c) 确保健康、安全与环境目标、指标的制定和实现； d) 主持管理评审； e) 提供必要的资源； f) 明确作用、分配职责和责任、授予权力，并提供有效的健康、安全与环境管理； g) 确保健康、安全与环境管理体系有效运行的其他活动，在各项工作和活动中使员工感受到自己对安全的重视和态度。 组织应建设和维护企业安全文化，采取多种形式的安全文化活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有其特点的安全价值观。 5.1.1 意图
通过强有力的领导，提出并履行承诺，培育适宜的企业健康、安全与环境文化，促进健康、安全与环境管理体系的建立、实施、保持和持续改进。 5.1.2 输入
最高管理者应对健康、安全与环境管理实施强有力的领导，做出明确具体的健康、安全与环境承诺，并培育企业健康、安全与环境文化。包括：
——遵守适用的健康、安全与环境法律、法规和其他要求；
——健康、安全与环境问题成为所有活动进行时必不可少的事项； ——及时辨识危害因素，风险控制在合理实际并尽可能低的程度； ——提供所需要的资源；
——对组织的健康、安全与环境绩效承担最终责任；
——与员工和相关方就健康、安全与环境问题进行协商和沟通； ——定期组织管理评审；
——健康、安全与环境业绩考核与人员考核任用相结合； ——以身作则，树立个人典范；
——鼓励任何健康、安全与环境绩效改进的建议或活动； ——培育先进的健康、安全与环境理念； ——改进员工的责任心和态度； ——建立有效的激励机制；
——提高员工参与的普遍性和程度。 5.1.3 过程
5.1.3.1 组织应使最高管理者及管理层成员认识到：
——健康、安全与环境问题的重要性和优先性； ——满足法律、法规和其他要求的重要性；
——与其它组织在健康、安全与环境方面的差异；
7
Q/SY 1002.2-20XX
——实施健康、安全与环境管理体系与以往管理的异同；
——建立、实施和持续改进健康、安全与环境管理体系的长期性和艰巨性； ——组织当前的健康、安全与环境风险管理和控制水平； ——正确决策、领导的方式和方法； ——管理者表率作用的重要性；
——各层次管理者所担负的健康、安全与环境责任等。
5.1.3.2 健康、安全与环境管理的承诺应由组织的最高管理者做出，承诺应考虑：
——法律、法规和其他要求； ——经营环境；
——组织的规模、复杂程度，以及风险管理和控制水平； ——员工的整体素质； ——可利用的资源；
——当前健康、安全与环境实际表现和期望的绩效； ——员工的意见、建议和期望等。
组织可将承诺推及到内部各个职能层次，以及承包方和(或)供应方。
5.1.3.3 组织可基于下列内容建设和维护企业健康、安全与环境文化，形成具有其特点的安全价值观，以支持健康、安全与环境管理体系运行：
——树立正确、先进的健康、安全与环境理念，形成具有其特点的安全价值观；
——确定组织内每个岗位都承担与其风险相适应的健康、安全与环境责任、权利和义务； ——组织的各级人员都应参与或介入健康、安全与环境管理体系的建立和运行； ——建立有效的激励机制；
——建立畅通的沟通渠道，及时获知并反馈员工对健康、安全与环境事务的意见和建议； ——促进组织内部成员在健康、安全与环境方面的相互提醒和协助； ——持续修订完善组织的技术、管理标准体系，积累技术、管理经验； ——适宜的文化载体等。 5.1.4 输出
典型输出包括：
——最高管理者在健康、安全与环境方面的承诺；
——各级领导在健康、安全与环境管理方面履行职责、并发挥其作用； ——员工所能感受到的最高管理者及管理层的表率作用； ——培育富有组织特色的企业健康、安全与环境文化。 最佳实践：
——各级管理者将安全作为核心价值，把安全和生产、效益等同等对待，并为HSE管理提供充分资源;
——各级管理者始终践行集团公司HSE管理原则，任何决策优先考虑了健康安全环境；
——各级管理者做出明确具体的HSE承诺，制定实施了个人安全行动计划，积极组织并亲身参与HSE活动，成为表率；
——各级管理者利用各种机会，以沟通、示范、鼓励等方式启发和引导员工养成良好安全习惯； ——“管工作管安全”在各级管理者中充分体现，各级管理者自觉开展业务领域内的HSE工作，主动承担相应HSE责任；
——及时表彰员工良好的HSE表现，在绩效考核、职务晋升时优先考虑HSE业绩；
——确定清晰的HSE改进目标，定期向员工和社会坦诚公示HSE业绩，主动帮助或促进相关方安全意识和行为的转变。 5.2 健康、安全与环境方针
8
Q/SY 1002.2-20XX
组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织的健康、安全与环境的原则和政策，与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致，并通过内涵阐述使其： a) 包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等； b) 适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险。 健康、安全与环境方针应： a) 传达到所有在组织控制下工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务； b) 形成文件，实施并保持； c) 可为相关方所获取； d) 定期评审。 组织应建立健康、安全与环境战略(总)目标，应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。 5.2.1 意图
通过制定和实施健康、安全与环境方针来凝聚和调动组织所有力量向确定的方向努力，为战略目标的制定提供依据。 5.2.2 输入
组织应基于下列信息制定健康、安全与环境方针和战略目标并形成文件： ——最高管理者在健康、安全与环境方面的承诺；
——组织的规模、特点、复杂程度和实际健康、安全与环境风险管理和控制水平； ——健康、安全与环境方面的法律、法规和其他要求及其发生的变化； ——上级组织的健康、安全与环境方针；
——对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任等的承诺； ——可利用的资源；
——近年来组织在健康、安全与环境方面的绩效及其趋势； ——组织现有健康、安全与环境绩效与同行业的类比； ——组织的总体经营发展战略和规划； ——最高管理层的管理思想和期望； ——消除薄弱环节及持续改进的可行性； ——能够为所有员工所理解并遵守； ——易于被相关方获取、理解和认可； ——定期的评审等。 5.2.3 过程
5.2.3.1 组织的最高管理层应坚持全员参与、广泛征集、组织筛选的原则，通过统计、分析和论证来确定健康、安全与环境方针，并应充分考虑输入的有关因素。
5.2.3.2 组织最高管理层应在论证、确认上述事项的基础上制定出健康、安全与环境方针草案，经管理层讨论，由最高管理者签发。组织应对健康、安全与环境方针做出解释或说明，便于员工、相关方理解和获取。健康、安全与环境方针可以独立发布，也可在管理手册、宣传手册、员工手册等中表述。 5.2.3.3 组织的最高管理者应对方针的适宜性、充分性和有效性定期评审，包括：
——活动、产品和服务中是否存在偏离方针的情形； ——资源的投入是否能够支持方针和战略目标的实施；
——方针和战略目标是否仍然适用于法律法规、业务活动的变化和持续改进要求； ——方针和战略目标需要做的调整和完善等。 5.2.4 输出
典型输出包括：
——健康、安全与环境方针；
9
Q/SY 1002.2-20XX
——健康、安全与环境战略目标；
——健康、安全与环境方针的贯彻落实。
注1： 健康、安全与环境方针与管理承诺是相互联系、协调一致的。
注2： 健康、安全与环境方针文件中可包含战略目标，战略目标也可单独形成文件。
最佳实践：
——员工和相关方广泛参与HSE方针、政策和原则的制定，“以人为本、预防为主、全员参与、持续改进”充分体现；
——适时评审HSE方针、政策和原则的适用性，HSE方针、政策和原则持续适用于生产经营实际、风险特点及其变化；
——HSE方针、政策和原则在组织内得到有效沟通，员工和相关方充分理解和认同； ——HSE方针、政策和原则已根植于企业所有活动中，偏离或不符合的情形能被及时发现和纠正。 5.3 策划
5.3.1 危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定 组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应考虑： a) 常规和非常规的活动； b) 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； c) 人的行为、能力和其他人为因素； d) 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员产生不利影响的危害因素； e) 在工作场所附近，由组织控制下的相关活动所产生的危害因素； f) 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； g) 组织及其活动、材料的变更，或计划的变更； h) 健康、安全与环境管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； i) 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； j) 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性； k) 事故及潜在的危害和影响； l) 以往活动的遗留问题。 组织用于危害因素辨识和风险评价的方法应： a) 依据风险和影响的范围、性质和时机进行界定（如工程初步设计、工艺复杂的流程可采用危险可操作性分析（HAZOP）的方法），以确保其是主动的而非被动的； b) 规定判别准则，进行风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险和影响1； ）c) 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应； d) 为确定设施完整性要求、识别培训需求和（或）开展运行控制、监视和测量提供输入信息。 在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险： a) 消除； b) 替代； c) 工程控制措施； d) 标志、警告和（或）管理控制措施； e) 个体防护装备。 组织应将危害因素辨识、风险评价和确定控制措施的最新结果形成文件并予以保存，对研究和技术开发、新改扩建项目、在役装置、停用封存、拆除报废等各阶段的工艺危害分析信息应得到记录并保存。 在建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系时，组织应确保对健康、安全与环境风险和影响以及确定的控制措施加以考虑。 组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。 10
Q/SY 1002.2-20XX
组织应经常性开展事故隐患排查，对排查出的事故隐患进行分级管理，制定方案，落实整改措施、责任、资金、时限等，并对隐患整改效果进行评价（见5.3.4）。 组织应对其危险设施或场所进行重大危险源辨识与评估，确定监控措施，实施分级监控管理。 5.3.1.1 意图
通过危害因素辨识、风险评价和风险控制，力争实现健康、安全与环境方针和目标。 5.3.1.2 输入
组织应基于下列要求建立危害因素的辨识、风险评价及控制的程序并实施： ——确定健康、安全与环境方针和目标实现的途径和方法；
——覆盖组织的活动、产品或服务，及承包方和(或)供应方活动； ——确定危害因素辨识和风险评价的责任、方法和步骤； ——确定风险分级的准则及不可接受风险的判定准则； ——规定识别、评价的时机和间隔； ——确定危害因素的控制措施；
——定期评审风险评价结果及控制措施的效果；
——实施因变更而需要再次进行的危害因素辨识、风险评价和控制； ——明确与本组织活动、产品或服务相关的其他人员可能受到的影响。 5.3.1.3 过程
5.3.1.3.1 危害因素辨识、风险评价的组织
组织应根据活动、产品或服务的特点、职能分工等建立不同的危害因素辨识和风险评价小组，小组成员应包括具体活动中直接作业人员的代表。组织应策划安排危害因素辨识、风险评价具体的时机和时间间隔：
——项目建设应在设计阶段、施工阶段、开工投用前、竣工验收前分别进行； ——正常作业活动应在体系建立或改进之初进行；
——当方法、工艺、技术、材料、设施、人员、环境等发生变更时，应当即进行； ——引入新的活动或程序，或对其进行修改之前进行。
组织应根据活动、产品或服务的性质、风险特点、变化情况、控制水平等确定危害因素辩识、风险评价的周期或时间间隔。 5.3.1.3.2 辨识和评价的依据
危害因素辨识和风险评价的依据包括而不限于： ——适用于组织的法律、法规和其他要求； ——组织的承诺、方针、目标； ——组织的制度、规范和要求；
——组织的活动、产品或服务，以及设施、工艺过程的信息； ——不符合的记录及其统计分析结果；
——组织以往事故事件信息和同类组织的事故信息； ——员工及其代表的意见和建议； ——与相关方交流的信息等。 5.3.1.3.3 危害因素辨识
组织应系统地确定危害因素、风险和影响，其范围应包括组织的全部活动、产品或服务，以及可以施加影响的相关方的活动、产品或服务。组织按照GB/T13861、GB/T 6441、卫法监发[2002] 63号《职业病危害因素分类目录》和HJ/T169的要求对危害因素加以分类，保证危害因素辨识的全面和有效。危害因素辨识的常用方法包括而不限于：
——询问、交谈； ——查阅有关记录；
11