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5.3.4.3.2 制定方案时，应充分考虑：
——危害因素以及风险和影响的具体特点及范围； ——涉及到的人员和区域；
——作业方法或生产工艺可以进行的调整； ——资源的配置、调整或补充； ——材料替换；
——管理和技术文件的变更； ——进度安排；
——评审和验证的方法等。
5.3.4.3.3 组织活动、产品或服务或运行条件变化时，应对方案进行必要的修订。当方案涉及到人员、作业规程、工艺过程、设备、物料、环境条件等方面的重大变更时，应重新进行危害因素辨识和风险评价，并就相应的变更内容与有关人员进行协商。 5.3.4.3.4 方案内容应包括：
——明确目标和指标；
——明确各相关层次为实现目标的职责、权限和责任人； ——实现目标所采取的方法、措施； ——资源需求及配备； ——方案实施的进度安排； ——需要的协商和沟通；
——确定评审或验证的时机和方式等。
5.3.4.3.5 方案的具体名称、表现形式应根据组织实际需要和惯例确定。 5.3.4.4 输出
典型输出包括：
——健康、安全与环境方案(包括隐患治理计划等)； ——健康、安全与环境方案实施过程及效果评审的记录。
注：方案的形式可表现为健康、安全与环境方案列表，针对组织特定的活动、产品或服务的策划文
件可表现为健康、安全与环境作业计划书。 最佳实践：
——针对特定的风险、活动、目标指标等制定方案，员工主动参与相关方案的制定；
——方案明确了职责、目标、措施、步骤、资源和时间表，能够按照计划实施，取得预期效果； ——对方案组织评审，方案实施的结果能及时得到巩固、推广，并应用到管理系统的完善和改进； ——HSE作业计划书得到普遍推广和应用。 5.4 组织结构、职责、资源和文件 5.4.1 组织结构和职责 组织应确定与健康、安全、环境风险和影响有关的各级职能和层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，予以沟通，通过明确直线责任，便于健康、安全与环境管理。 所有承担管理职责的人员，应证实其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。 组织应确保工作场所的属地管理人员在其能控制的领域承担健康、安全与环境方面的责任，遵守组织适用的健康、安全与环境管理要求。 组织应在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，承担特定的职责，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。无论是否还负有其他方面的责任，应界定明确的作用和权限，以便： a) 确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系； b) 向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。 管理者代表的身份应对所有在本组织控制下工作的人员公开。 17
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5.4.1.1 意图
通过确定适宜的组织结构，以及确定管理者代表，并明确其作用、职责和权限，以保证健康、安全与环境管理体系的有效运行。 5.4.1.2 输入
组织对各级职能部门和管理层次的作用、职责和权限进行规定时，应考虑以下因素： ——现有的组织结构构架；
——健康、安全与环境职责与业务职责相结合；
——明确界定不同的职能部门和管理层次相互间的健康、安全与环境职责接口； ——提供的资源与所规定的职责相匹配；
——组织内部各职能部门和管理层次负责人对其负责范围内的健康、安全与环境绩效承担最终责任；
——各职能部门和管理层次应有效地管理其业务范围内的健康、安全与环境工作，承担对健康、安全与环境绩效持续改进的责任；
——以文件化的方式规定职责和权限； ——在组织内有效沟通和传达；
——当组织的机构发生变化，对职责和权限予以评审等。 组织在确定管理者代表时，应满足以下要求：
——由最高管理者在最高管理层中任命一名管理者代表；
——管理者代表全面负责健康、安全与环境管理体系的建立、实施、保持和改进。 5.4.1.3 过程
5.4.1.3.1 组织应确定所有与健康、安全与环境风险有关的职能部门和管理层次及岗位的作用、职责和权限，包括明确界定各职能部门和管理层次之间的职能接口，并形成文件。
职责和责任的确定应按照“谁主管、谁负责”的原则以职能分配的方式进行。
5.4.1.3.2 最高管理者在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应做到：
——做出健康、安全与环境承诺，将健康、安全与环境管理作为组织中最优先事项之一； ——组织制定健康、安全与环境方针和目标；
——提供资源以持续满足适用的法律法规和其他要求；
——督导承担管理职责的各职能和层次履行其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺； ——主持管理评审，识别改进体系和绩效的机会； ——与相关方的沟通和交流。
5.4.1.3.3 应具体规定以下关键人员的健康、安全与环境职责：
——最高管理者； ——管理者代表；
——各职能部门和管理层次负责人；
——承担健康、安全与环境管理具体业务的人员； ——生产组织指挥人员；
——管理与健康、安全与环境有重要影响的设备的人员； ——负责健康、安全与环境培训工作的人员；
——具有特定资格的人员(内部审核员、特殊工种作业人员等)； ——员工代表； ——操作人员等。
5.4.1.3.4 组织应将规定的健康、安全与环境的作用、职责和权限形成文件，向员工下达的书面工作指南文件中应明确其承担的健康、安全与环境职责。
5.4.1.3.5 健康、安全与环境管理者代表应为最高管理层成员，管理者代表的职责应包括：
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——建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系； ——组织健康、安全与环境管理体系的内部审核；
——定期向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系运行的绩效和改进的措施； ——参与健康、安全与环境目标的制定和定期评审工作；
——与相关方就健康、安全与环境管理体系有关的问题进行交涉。 5.4.1.3.6 为确保健康、安全与环境管理者代表有效履行职责，应通过对管理者代表的任命文件(组织公文)明确其职责和权限。
5.4.1.3.7 最高管理者应对健康、安全与环境管理体系负第一责任，任命管理者代表并不表示可以减少或替代最高管理者应担负的责任。 5.4.1.4 输出
典型输出包括：
——所有相关人员的健康、安全与环境职责和权限得到确定； ——形成文件的职责和权限，包括岗位规范/岗位职责等； ——与所有员工和其他相关方就其作用和职责进行交流； ——各级管理者对健康、安全与环境工作负起责任； ——管理者代表的任命书；
——管理者代表对其职责的履行。 最佳实践：
——企业组织机构和岗位设置合理，运作流程清晰，满足HSE风险控制需要；
——各级组织和职能部门的HSE职责明确，主动承担管理范围内的HSE工作，并对管理过程和结果负责；
——员工都有清晰的岗位工作职责和HSE职责，主动识别控制风险，拒绝违章指挥，能纠正和中止不安全作业；
——HSE专职部门和人员是HSE管理的重要支持力量，主要承担HSE管理的咨询、指导、监督和协调职能；
——HSE委员会有效运作，员工积极参与分委会活动，分委会作用显著，为HSE委员会提供决策建议；
——管理者代表得到充分授权，能够充分发挥组织、协调作用，确保HSE体系运行持续改进。 5.4.2 资源 组织应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下： a) 基础设施； b) 人力资源； c) 专项技能； d) 技术资源； e) 财力资源； f) 信息资源。 组织应考虑法规的要求（如按法规要求保障安全生产投入，提取安全费用），以及来自各级管理者和相关方的意见，确保提供的资源适合于的活动、产品或服务的性质和规模以及风险控制的需要，应用于改进健康、安全与环境管理，并定期评审资源的适宜性。 5.4.2.1 意图
通过提供所需要的资源，以确保健康、安全与环境管理体系建立、实施、保持和持续改进。 5.4.2.2 输入
组织提供建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系所需的资源应符合以下要求： ——包括基础设施、人力、物力、资金、信息、技术和专项技能等资源；
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——适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模； ——满足健康、安全与环境风险控制的需要； ——考虑当前和将来的资源配置需求； ——有关的法律法规和其他要求；
——健康、安全与环境管理专家的意见和建议； ——评审资源配置的适宜性。 5.4.2.3 过程
5.4.2.3.1 组织提供的建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系所需的资源应包括：
——基础设施，并满足设施完整性的要求(见5.5.1)； ——人力、财力、技术； ——信息系统；
——培训(见5.4.3)； ——时间；
——组织活动、产品或服务过程所需的其他资源。
5.4.2.3.2 对资源提供适宜性的评审，可结合管理评审进行，评审时应充分考虑：
——法律法规和其他要求的满足程度；
——危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的结果和需求； ——健康、安全与环境专家的意见； ——相关方的意见。
评审时应考虑计划的变更、新的项目和运行。在某种程度上可通过将健康、安全与环境目标的预期效果与实际结果在某种程度上的比较来评审资源的充分性。 5.4.2.4 输出
典型输出包括：
——满足健康、安全与环境管理体系建立、实施、保持和持续改进需要的资源； ——资源及其配置的计划和评审记录。 最佳实践：
——基础设施、人力、专项技能、技术、财力、信息等资源适合企业生产活动和风险控制的需要，风险控制、隐患治理等不会因资源缺乏而被搁置或受到影响；
——企业和各级部门定期开展全面的HSE资源需求分析，HSE需求得到了优先配置； ——HSE资源配置效果得到了有效评审、跟踪和验证，并持续改进；
——企业能够为员工的技能提升、个人发展和组织的团队建设、安全文化培育等投入资源。 5.4.3 能力、培训和意识 组织应建立、实施和保持程序，以实现： 对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。 组织应识别培训的需求，依据岗位风险和任职要求确定培训需求矩阵，根据培训计划提供培训，对培训效果进行评估并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。组织应对管理人员、操作岗位人员、相关方的作业人员、来访人员根据需求和法规要求进行教育培训及告知。 组织确保处于各有关职能部门和管理层次的员工都意识到： a) 符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性； b) 在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益； c) 在执行健康、安全与环境方针和程序中，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应(见5.5.10)方面的作用和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 20
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5.4.3.1 意图
通过有效的能力评估和培训，确保员工具备所需的意识和能力，能够胜任其承担的任务和职责。 5.4.3.2 输入
组织应建立、实施和保持程序，开展有效的培训，提升员工的意识和能力。应包括以下要求： ——应有的健康、安全与环境意识； ——岗位能力标准；
——能力评估的时间间隔和方法； ——员工的培训需求分析和确定； ——员工持续性培训的计划和安排； ——培训结果的评估或考核； ——激励措施；
——保持和管理培训和个人能力的适当记录。 5.4.3.3 过程
5.4.3.3.1 从事具有实际和潜在风险和影响的工作人员应具有承担相应工作的能力，组织应确定这些人员所需的健康、安全与环境能力和意识。在教育、培训、技能和(或)经历等方面，应对员工能力做出具体规定，并通过针对不同人员的能力评估程序确保其达到这些要求。
在选择承包方和(或)供应方时也应考虑对其人员的能力要求。 5.4.3.3.2 制定岗位能力评估标准时，应考虑：
——资历，指学历、资质、工龄、经历等；
——工作表现，包括责任心、工作态度、工作业绩等；
——理论考核和操作考核，包括考核方法、综合测评方法等； ——与风险和影响相适应的专业技术知识和意识； ——岗位所需要的业务水平或技能；
——岗位所要求的身体条件和心理素质要求等。
5.4.3.3.3 能力评估可考虑岗前和在岗能力评估、考核、测评等。
5.4.3.3.4 员工的意识和能力需求和个人实际能力之间的差距，应通过培训、技能培养等方式解决；当身体状况要求与个人实际状况不适应时应调动岗位、调整职责。 5.4.3.3.5 培训实施过程一般应包括：
——确定培训需求； ——制定培训计划； ——实施培训计划； ——评估培训效果。
5.4.3.3.6 组织可通过编制培训矩阵来明确不同的岗位培训需求，也可由员工本人与其主管协商确定。 5.4.3.3.7 制定培训计划时应考虑培训对象、内容、时间、地点、方式、预期目标和效果。
5.4.3.3.8 组织应对培训的效果进行评估，评估可在培训过程中进行，也可通过适当的现场检查或监测培训效果来进行。评估的结果应反馈到培训改进活动中。
5.4.3.3.9 组织通过阐明健康、安全与环境价值观，宣传健康、安全与环境方针，鼓励员工参与健康、安全与环境活动，采取适当的培训等方式，持续提高员工的健康、安全与环境意识。 5.4.3.4 输出
典型输出包括：
——能力、培训和意识管理的程序； ——能力评价标准和能力评价结果； ——员工的意识和实际能力； ——培训需求；
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