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——培训计划； ——培训资料；
——培训记录和培训效果的评价记录等。
最佳实践：
——企业具备完善的员工能力评价机制，评价包括了意识、态度、知识和技能，并能根据评价结果制定培训计划；
——员工具备岗位必备的知识和技能，包括危害识别、风险控制和应急反应等内容，培训和学习成为员工的期望和追求；
——岗位培训需求矩阵广泛应用，培训形式多样，具有针对性和有效性，员工的培训计划和发展计划有效实施；
——员工和管理者入职都得到有效的HSE培训，并考核合格；
——直线组织、属地主管主动识别员工能力降低现象，确保员工能力降低时得到及时识别、处理。 5.4.4 沟通、参与和协商 5.4.4.1 沟通 组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通： a) 组织内各职能和层次间的内部沟通； b) 与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通； c) 接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。 组织应通过安全经验分享等方式对健康、安全与环境相关理念、知识、案例等进行沟通和分享，并应确保各级管理人员就作业行为、程序执行、作业场所、工具和设备等事项开展行为安全观察与沟通。 5.4.4.2 参与和协商 组织应建立、实施并保持程序，确保员工和相关方就健康、安全与环境事务的参与和协商。组织应告知员工参与的安排，包括谁是他们的员工代表。员工应通过以下方式进行参与： a) 参与危险因素辨识、风险评价和确定风险控制措施； b) 参与事件调查； c) 参与健康、安全与环境方针、目标的制定、实施和评审； d) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变更； e) 对健康、安全与环境事务发表意见。 适当时，组织应确保与相关的外部相关方协商有关的健康、安全与环境事务，包括与承包方和（或）供应方就影响其健康、安全与环境的变更进行协商。 5.4.4.1 意图
通过沟通、参与和协商，实现内、外部信息的有效传递，并就有关重要信息进行处理，确保健康、安全与环境管理体系的有效运行，实现健康、安全与环境方针和目标。 5.4.4.2 输入
组织应建立、实施和保持程序，对信息的交流、沟通和协商进行策划和安排，确保各类信息收集、传递、处理、反馈的准确和及时，确保员工参与健康、安全与环境事务。应包括以下：
——建立组织内各职能部门和管理层次间的内部沟通的渠道； ——建立与外部相关方信息交流的渠道；
——涉及健康、安全与环境的重要危害因素的信息能够及时处理和记录；
——对员工参与和协商健康、安全与环境事务做出安排，鼓励所有员工积极参与； ——建立内部有关健康、安全与环境的争议或意见的受理和协商机制； ——确定员工代表及其职责和权利； ——公布健康、安全与环境业绩等。 5.4.4.3 过程
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5.4.4.3.1 组织的内外部信息交流可通过指令、文件、记录等方式体现、传递、处理和反馈，应在相应的运行程序予以规范和明确，特别是发生紧急情况或事故时，应与受其影响或对其关注的外部相关方进行信息交流，并通告相关方。
5.4.4.3.2 组织应确定健康、安全与环境事项的信息沟通方式：
——会议； ——文件；
——访谈、交流；
——健康、安全与环境信息系统；
——定期的健康、安全与环境绩效监测与统计结果的发布与通报； ——板报、通讯简报等宣传形式； ——政府、社区联系； ——信访；
——网络、电话、传真等。
5.4.4.3.3 组织应鼓励和支持员工参与和协商健康、安全与环境事务，尊重员工和员工代表享有的权益。应安排员工或员工代表参与以下活动：
——方针和目标的制定及评审；
——作业活动有关的危害因素辨识、风险评价和风险控制； ——程序和工作指南的制定；
——作业场所影响健康、安全与环境的有关变更(如新技术、新工艺、新设备、新材料的引进)进行
协商；
——员工提案、合理化建议等。
组织应告知员工有关健康、安全与环境方面的信息。 5.4.4.4 输出
典型输出包括：
——协商与沟通的有关程序； ——员工代表的意见建议及答复；
——员工参与危害因素辨识、风险评价和风险控制；
——员工参与作业场所健康、安全与环境问题的协商、评审和改进； ——确定员工代表； ——信息系统；
——有关健康、安全与环境简报、公告、通讯、宣传等。 最佳实践：
——企业为员工参与HSE管理提供了多种方式，员工主动参与HSE分委会活动，以及操作规程、HSE管理制度的制定等；
——企业主动了解和收集员工的诉求，员工意见、建议得到尊重和及时反馈；
——员工主动运用安全经验分享、安全观察与沟通等方式就HSE理念、知识、案例、行为等进行分享和沟通；
——电视、报刊、网络等宣传媒体和HSE管理信息系统得到充分应用； ——安全述职、安全联系点、班组安全活动等有效开展。 5.4.5 文件 健康、安全与环境管理体系文件应包括： a) 承诺； b) 方针、目标和指标； c) 对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述； 23
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d) 对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； e) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录； f) 本部分要求的其他文件，包括记录。 注：重要的是，文件要与组织的复杂程度、相关的危害因素和风险相匹配，按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少。 5.4.5.1 意图
通过规范健康、安全与环境管理体系文件的要求，为体系持续有效运行建立信息平台。 5.4.5.2 输入
组织所建立的文件化健康、安全与环境管理体系，应满足以下要求： ——表达健康、安全与环境管理体系的组成、结构和层次； ——描述各个要素的具体实现要求；
——描述各个要素之间的相互关系和作用； ——描述职能分配和接口；
——提供文件和记录的查询途径； ——确定适合的载体等。 5.4.5.3 过程
5.4.5.3.1 组织应在健康、安全与环境管理体系建立、实施、保持和改进的全过程对文件进行策划，包括文件的结构、目录或数量等。文件化的范围、描述的详略程度取决于：
——组织的规模及活动的类型； ——活动、产品或服务的复杂程度；
——危害因素辨识、风险评价和风险控制的需要； ——有效性和效率的要求； ——企业文化；
——员工整体素质、知识和习惯。
5.4.5.3.2 健康、安全与环境管理体系文件格式，组织可采用适宜的方式，但应与上级组织的要求相一致，并应满足Q/SY 1002.1的要求并保持其完整性。 5.4.5.3.3 形成文件时应考虑以下方面：
——在制定必要的文件前，组织应对健康、安全与环境管理体系所需文件和信息进行评审； ——记录通常用不同的管理过程予以控制(见5.6.5)； ——文件和信息使用者的职责和权限，在制定文件时应考虑安全性需要规定的使用权限，尤其是对
电子形式的文件以及修改权限的控制；
——健康、安全与环境管理体系文件一般包括管理手册、程序文件、作业文件等。 5.4.5.4 输出
典型输出包括：
——管理手册，用以描述承诺、方针、体系的结构和要素及其相互作用、职责、程序、查询路径等； ——程序和工作指南以及其他内部文件，规范各个要素的具体运行规则； ——组织适用的法律、法规和其他要求的清单及其文本； ——应急计划或预案；
——健康、安全与环境方案；
——健康、安全与环境目标和指标；
——健康、安全与环境管理的关键岗位与职责； ——各种实施结果或活动证据的记录。 最佳实践：
——企业全面清晰地识别和分析了所有业务和作业活动，建立了相应的管理和控制文件；
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——文件的编制充分考虑了危害和风险控制的要求，并与活动的复杂程度相匹配； ——HSE要求已融入到相关的业务管理文件中；
——员工充分参与了文件的制修订，主动自觉地报告各类文件缺陷； ——成熟有效的HSE管理经验和做法及时转化为文件； ——各类问题整改的管理措施用于文件的优化和完善中。 5.4.6 文件控制 组织应对健康、安全与环境体系所要求的体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据5.6.5的要求进行控制。 组织应建立、实施和保持程序，以规定： a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本； e) 确保对电子文件的使用予以控制； f) 确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留要做出适当的标识。 5.4.6.1 意图
通过对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行控制，确保健康、安全与环境管理体系有效实施。 5.4.6.2 输入
组织应建立、实施和保持程序，对健康、安全与环境管理体系文件的制定、批准、发布和作废进行控制，文件控制的要求包括：
——确定文件控制的职责和权限； ——确保文件的唯一性；
——文件应得到授权人员的审核和批准；
——所有的活动场所或人员应能够方便地获取或查阅；
——适当标识或处理，区别有效执行文件与作废文件(版本)或参考资料，避免混淆和误用； ——定期评审文件的适用性； ——确定文件修订或更改的方式； ——妥善管理外来文件和资料。 5.4.6.3 过程
5.4.6.3.1 文件可通过以下过程有效控制：
——规定适用的文件格式，其中包括统一的标题和编号方式、实施日期、修订版次、有关权限等； ——指定具备能力和职权的人员评审和签署文件； ——建立和保持有效的文件收发系统。
5.4.6.3.2 文件应向组织内所有相关人员或受其影响的人员进行传达。文件发放前，应详细统计核实，以保证所有场所能方便获取和查阅；使用电子方式发布文件时，应进行授权和确认。
5.4.6.3.3 所有文件应注明发布和实施日期，予以标识，易于识别和管理。组织应对现行文件的有效状态进行管理。当文件作废时，应进行回收、销毁或对文件保留进行注明。 5.4.6.3.4 组织应按照一定的时间间隔来评审文件的适用性，相关职能部门和管理层次应参与文件评审。当法律、法规、组织外部经营环境发生变化，组织内部发生重大变更时，应及时组织文件评审。文件的修订可以采用换版、发放修订通知单等方式。当采用修订通知单方式时，应对修改情况进行记录或提示。 5.4.6.3.5 组织在文件批准前，应由各相关职能部门和管理层次进行充分的讨论，确保其充分性和适宜性。
5.4.6.3.6 对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制。对于外来文件，组织应确定采用的程度、范围和模式。对法律、法规和标准和其他要求应及时更新目录
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和文本，并通过修订内部文件来满足符合性。 5.4.6.4 输出
典型输出包括：
——文件和资料控制的程序； ——文件登记册、总目录或索引； ——受控文件及其收发记录； ——文件和资料处置记录； ——文件评审记录等。
最佳实践：
——文件在审核、批准、发放、变更、作废等各环节都处于受控状态； ——文件实现了合理授权、分级控制、妥善保管； ——使用现场均能方便获取有效版本；
——信息化手段的文件控制系统被有效应用于文件管理中，电子文件得到了有效的管理，信息安全得到保障；
——文件得到定期评审和修订。 5.5 实施和运行 5.5.1 设施完整性 组织应建立、实施和保持程序，以确保对设备设施的设计、建造、采购、安装、操作、维修维护和检查等达到规定的准则要求： a) 建立完整的工艺安全管理系统； b) 对设计、制造、监理监造、运输、验收、储存、安装等采取质量保证和质量控制措施，使用质量合格、设计符合要求的设备设施； c) 对设备设施的设计、建造、运行等过程应进行健康、安全与环境风险分析和评价（见5.3.1）； d) 设备设施在试运行前，应进行启动（投用）前安全检查，制定试运行方案并落实安全措施； e) 确定关键设备，并进行标识； f) 对设备设施进行检修维护，制定检维修方案，检维修过程中采取风险控制措施并进行监督检查； g) 进行设备设施测试检查及可靠性分析（见5.6.1）； h) 对设备、设施的变更带来的风险采取控制和削减措施（见5.5.9）； i) 设备设施的拆除、报废应分析风险及影响，制定方案，并采取控制措施； j) 对设备设施的设计、选用、安装、投用投产、操作、检测、维修、变更等运行过程与设施完整性有关的信息进行审查、整理、传递和保存； k) 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。 5.5.1.1 意图 通过对设施的设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查实施全过程管理，以控制因设施完整性的缺陷可能带来的风险。 5.5.1.2 输入
组织应建立、实施和保持程序，对设施进行全过程控制和管理，应满足以下要求： ——符合法律、法规和其他要求；
——满足健康、安全与环境方针、目标和指标，实现对风险的削减和控制； ——项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价； ——配置齐全； ——质量可靠；
——启用前进行试验和检查确认；
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