新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目实施方案
政府：地方政府建立多个部门的协调机制，提高办事效率，加快项目审批速度。
协议条款：在合同中设置相应的前提条件，如规定双方在本协议项下所享有的权利与承担的义务。
12、融资风险
协议条款：合同中明确融资完成的期限。 13、征地风险、配套设施风险
政府：本项目征地风险是指由于土地指标不足、土地审批手续不齐备、征地拆迁遇到阻碍等原因导致无法按期取得项目所需土地的风险，应由政府部门承担。项目的进场道路、配电、管网等配套基础设施不到位的风险应由政府部门承担。
协议条款：合同中明确由政府方承担征地风险、配套设施风险。 14、设计风险
社会资本：签署完备的设计合同，加强对设计成果的审查，设计单位提供技术或者工艺流程担保，政府加强对设计的监管。
协议条款：设计合同。 15、技术风险
社会资本：（1）在施工合同中，要求承建商出具履约担保和质量性能担保，要求承包商对其材料和工艺造成的缺陷进行修补，期限一般延续到完工后的几个月甚至几年。如果技术故障是由承包商引起的，则可通过承包商提供的维修担保将其转移。（2）在设计或承建合同中设置严格的惩罚性条款，以保证技术方案的可行性和建设质量。
协议条款：设计合同、承建合同，并在合同中将所选用的方案、应遵循的技术规范和要求等细节都明确规定。
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16、施工风险
社会资本：项目公司要求承包商提供完工、履约等各类担保、保函。
协议条款：承建合同。 17、环境风险
政府：环保局对项目周边环境进行监管。
社会资本：项目公司应把环保评估纳入项目监督的范围内，评估项目参与各方的环境责任风险，并进行合理分配。其次，考虑到项目建设可能对于环境的破坏，提留一定的预备费，以防止由于环保问题造成建设成本上涨及工期拖延。
协议条款：要求施工单位、项目公司在项目的建设、运营和维护中应遵守环境保护的法律、法规。因环保问题所遭受或产生的损害、费用、损失，根据归责原则，由过错方做出相应的赔偿。
18、运营阶段风险
政府：根据水量预测设置合适的保证水量，保障项目公司合理收益。制定合理的调价机制，根据调价公式中各影响因素对污水处理服务费进行调整。
协议条款：设定保证水量及合理的调价机制。 19、移交风险
政府：对项目进行定期绩效考核和中期评估，做好运营过程中和项目移交前的绩效评估。
协议条款：明确规定项目移交条件，移交范围，验收程序，项目不满足移交条件的处理方案及惩罚措施等。
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四、项目运作方式与交易结构
（一）本项目运作方式
本项目属于投资规模较大、需求长期稳定的基础设施项目，适宜采用政府和社会资本合作模式（PPP模式）实施的项目。
依据财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号），PPP项目的运作方式主要包括：
委托运营（Operations & Maintenance，O&M）,是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。合同期限一般不超过8年。
管理合同（Management Contract，MC），是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。管理合同通常作为转让-运营-移交的过渡方式，合同期限一般不超过3年。
建设-运营-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）,是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20-30年。
建设-拥有-运营（Build-Own-Operate，BOO），由BOT方式演变而来，二者区别主要是BOO方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。
转让-运营-移交（Transfer-Operate-Transfer，TOT），是指政府将
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存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式，合同期限一般为20-30年。
本项目拟采用BOT的运作模式，由项目公司承担新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目的融资、设计、建设、运营维护等工作，在合作期满后将全部项目资产及相关权利等完整、无偿移交给新乡市凤泉区人民政府或政府指定机构。
新乡市凤泉区人民政濮阳县人民政府府 实施机构授权授予特许经营权新乡市凤泉濮阳县住建局区城乡建设委员会政府采购 社会资本政府出资代表经营期满移交监管占股90%占股10%金融机构项目公司融资移交设计、建设运营、维护濮阳县城南新区新乡市凤泉区污水起步区污水处理处理厂项目 厂PPPPPP项目
图4-1 运作方式图
（二）项目公司股权情况
项目公司资本金比例为总投资的20%，即资本金3150.20万元，由政府方与社会资本共同出资组建项目公司，其中社会资本方占股80%，政府方占股20%。
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（三）项目合作期限
合作期限由项目建设期加上运营期限确定，综合考虑项目回报机制、投资收益水平、风险分配框架、融资需求等因素。
本项目的合作期定为30年（含建设期2年，运营期28年），合作期满后由项目公司将项目资产及相关权利等移交给新乡市凤泉区人民政府或政府指定机构。
若因下列事项导致本项目建设期延长，则顺延本项目合作期限，即原则上保障项目运营期限为28年。
1、因政府或其授权机构导致的项目建设期延长。 2、因法律政策原因导致的项目建设期延长。 3、不可抗力导致的建设期延长。 （四）项目投融资结构
本项目由政府方及社会资本方以现金方式向项目公司注入资本金，资本金占总投资的20%，即资本金3150.20元。项目公司成立后，由项目公司负责剩余80%资金的融资，政府不为项目融资提供任何担保。
（五）项目回报机制和投资收益分配机制
1、项目回报机制
新乡市征收的自来水费中，含有污水费，污水费用于支付污水处理厂的污水处理服务费，不足部分由财政补助。
经调研，2016年新乡市凤泉区城市污水处理费和排污费并不足以支付正在运营的小尚庄污水处理厂的服务费，故本项目污水处理服务费采用政府付费的回报方式，由新乡市凤泉区财政局按照“使用量和绩效付费”的付费考核模式支付项目公司污水处理服务费，即向项目公司支付项目处理污水量对应的服务费用，并根据项目公司实际运
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