定向资产管理合同
定向资产管理合同
合同编号：QLZQ-GZNJ-201301号
委托人：
管理人：齐鲁证券有限公司 托管人：宁波银行股份有限公司
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定向资产管理合同
目 录
前言 .................................................................................................................................................. 3 一、合同当事人 ............................................................................................................................... 3 二、释义........................................................................................................................................... 4 三、声明与承诺 ............................................................................................................................... 6 四、当事人及权利义务 ................................................................................................................... 8 五、委托资产专用账户的开立与管理 ......................................................................................... 12 六、委托资产 ................................................................................................................................. 14 七、投资政策及变更 ..................................................................................................................... 17 八、投资主办人的指定与变更 ..................................................................................................... 18 九、资金划拨指令的发送、确认和执行 ..................................................................................... 19 十、交易及交收清算安排 ............................................................................................................. 21 十一、越权交易处理 ..................................................................................................................... 22 十二、委托资产的会计核算 ......................................................................................................... 23 十三、资产管理业务的费用与税收 ............................................................................................. 23 十四、定向资产管理业务项下资产收益权的转让 ..................................................................... 25 十五、信息披露义务 ..................................................................................................................... 25 十六、资产管理合同的生效、变更与终止 ................................................................................. 26 十七、保密..................................................................................................................................... 27 十八、违约责任 ............................................................................................................................. 27 十九、法律适用与争议的处理 ..................................................................................................... 28 二十、其他事项 ............................................................................................................................. 28 附件 ................................................................................................................................................ 31
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前言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）： 注册地址： 办公地址： 法定代表人： 联系人：唐洁 联系电话： 传真号码：
管理人：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
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办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人： 联系电话： 传真：
网址: www.qlzq.com.cn 电子信箱:
托管人： 宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江省宁波市宁南南路700号 办公地址：中国浙江省宁波市宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人： 联系电话： 传真号码：
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的《管理办法》 《证券公司客户资产管理业务管理办法》。 指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的《实施细则》 《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）。 元 中国证监会、证监会 定向资产管理业务管理人指齐鲁证券有限公司，简称“齐鲁证券”。 、管理人 定向资产管理合同当事人、合同当事人 指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和委托人。 第 4页 共52页
指人民币元。 指中国证券监督管理委员会。 定向资产管理合同
委托人、管理人和托管人签署的本定向资产管理合同及其本合同 附件，以及对该合同及附件做出的任何有效补充及变更。 工作日、交易日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 指管理人齐鲁证券与托管人宁波银行双方就定向资产管理托管协议 业务的账户管理、清算、会计核算等业务签订的《定向资产管理业务资产托管协议》。 指委托人和托管人双方确认签收《委托资产起始运作通知资产委托起始日 书》的当日。 资产委托到期日 委托资产专用账户 理服务的账户，包括但不限于托管专户及其他专用账户。 指专门为定向资产管理计划开立，保管委托资产中的现金托管帐户（专户） 资产的账户。 指以委托人名义开立，用于本合同项下定向资产管理业务其他专用账户 中买卖证券交易所以外交易品种的账户。 指根据本合同，委托人首次交付给管理人的资金以及追加委托资金 的资金。 指委托人交付给管理人管理、运用的资金，管理人因该委委托资产 托资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入委托财产。 指委托人合法拥有的，根据本合同约定在不同日期交付给第i期委托资金 管理人的每一笔单独运用及核算的资金。 指委托人交付给管理人管理、运用的第i期委托资金，管理人因第i期委托资金的管理、运用、处分或者其他情形而取第i期委托资产 得的财产，也归入第i期委托财产。每期委托财产均独立核算。 投资收益 指管理人管理、运用和处分委托财产取得的收益。 指合同约定的委托期限届满之日； 指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管第 5页 共52页