大连市人民政府行政服务中心 XZFW-CX-03-A 程序文件 √ 本页第 0 1 2 3 4 5 修改 内部审核控制程序
1 目的
为了检验质量管理体系运行的实施效果是否达到规定的要求，以便及时发现存在问题采取纠正措施，使质量管理体系有效运行和得以保持，特制定本程序。 2 适用范围
适用于本中心质量管理体系内部审核活动的控制。 3 职责
3.1 管理者代表全面负责内部质量管理体系审核工作。 3.2 秘书处负责策划、组织内部审核工作，进行跟踪检查。 3.3 各部门根据内部审核计划和要求，做好接受审核的准备工作，并开展自查活动。
3.4 内部审核员负责编制内部审核检查表，并具体实施现场审核。 4 工作内容和要求
4.1 在一年的时间间隔内，至少进行一次常规的集中式内部质量审核；非常规内部质量审核，一般是在服务投诉和发生行政管理服务事故时，以及内部审核与外部审核时间间隔过大的情况下，由管理者代表根据需要提出，经中心主任批准进行。 4.2 审核准备
4.2.1 任命经过培训，具有内部审核员资格人员成立审核组，审核组长由管理者代表担任。
4.2.2 管理者代表组织编制内部审核实施计划，并审批。 4.2.3 内部审核实施计划的内容包括：
a) 审核目的及依据； b) 审核涉及的部门和要求； c) 审核的组织；
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大连市人民政府行政服务中心 XZFW-CX-03-A 程序文件 √ 本页第 0 1 2 3 4 5 修改 d) 审核日程安排（审核计划中不应安排内部审核员审核自己所属部门）。
4.2.4 秘书处应提前一周下达审核实施计划，并和受审核部门进行必要的协商。
4.2.5 审核组长组织内部审核员研究审核的准则和方法，编制审核检查表，检查表内容应由审核组长批准。
4.2.6 受审核部门收到通知后应做好下列准备工作：
a) 整理质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件及相关作业指导文件等；
b) 整理现行法规、标准、规程等有关业务资料； c) 质量管理体系运行情况自查； d) 对审核工作不明确的问题提出咨询。 4.3 审核实施 4.3.1 首次会议
4.3.1.1 审核组长主持召开首次会议，参加会议人员在会议签到表上签到；
4.3.1.2 参加首次会议的人员：审核组全体成员，受审核部门负责人； 4.3.1.3 会议内容：
a) 介绍审核员；
b) 审核组长阐述审核目的、范围； c) 阐述审核实施计划； d) 需要澄清或说明其他问题；
e) 宣布末次会议的时间、地点和参加人员。 4.3.2 现场审核
4.3.2.1 审核员按审核实施计划和检查表进行现场检查审核； 4.3.2.2 审核员到达受审核部门后应首先听取负责人的简要介绍； 4.3.2.3 审核工作要通过查阅文件、提问、交谈、现场观察、审阅记
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大连市人民政府行政服务中心 XZFW-CX-03-A 程序文件 √ 本页第 0 1 2 3 4 5 修改 录等有效方式进行； 4.3.2.4 审核员对检查情况如实记录审核结果；
4.3.2.5 审核结束前，应宣布不符合项，并由受审核人员认可。 4.3.2.6 审核员整理不符合项，并填写“不符合项整改通知单”。其中不符合项要依据事实对照GB/T 19001-2008 标准中的要求及质量管理体系文件要求判定。 4.3.3 末次会议
4.3.3.1 末次会议由审核组长主持，参加人员同首次会议，参加会议人员在“会议签到表”上签到。 4.3.3.2 会议内容：
a) 重申审核的目的和范围；
b) 审核组长报告审核结果，宣布“不符合项整改通知单”； c) 审核组长提出对纠正措施的要求（包括完成期限等）； d) 听取受审核单位整改工作的设想和意见； e) 宣布现场审核结束。 4.4 纠正措施与监督检查
4.4.1 责任部门（处室）在收到“不符合项整改通知单”后，应按?纠正措施控制程序?要求及时提出纠正措施，由审核组组长审核或管理者代表批准。按批准后的纠正措施由责任部门组织实施。
4.4.2 被审核部门对“不符合项整改通知单”不做出反应时，管理者代表应加以追查，并向最高管理者报告。
4.4.3 纠正措施在规定期限内完成，且自检合格后，秘书处须指定审核员对被审核部门的不合格项纠正措施完成情况及其有效性进行验证，并将验证结果填入“不符合项整改通知单”。
4.5 在纠正措施验证完成后，审核组长应及时向管理者代表提交质量管理体系内部审核报告，主要内容是:
a) 审核目的、范围；
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大连市人民政府行政服务中心 XZFW-CX-03-A 程序文件 √ 本页第 0 1 2 3 4 5 修改 b) 审核依据的文件； c) 审核组成员、审核日期、受审核部门； d) 审核过程综述；
e) 不符合项及纠正、验证情况； f) 审核结论； g) 报告分发范围。
4.6 秘书处按?记录控制程序?整理并保存内审记录。 4.7 质量管理体系内部审核报告应作为管理评审的依据之一。 5 相关文件
5.1 ?纠正措施控制程序? 5.2 ?记录控制程序? 6 记录
6.1 内部审核年度计划 6.2 内部审核实施计划 6.3 内部审核检查表 6.4 不合格项整改通知单 6.5 不合格项分布统计表 6.6 内部审核报告 6.7 会议签到表
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大连市人民政府行政服务中心 XZFW-CX-03-A 程序文件 √ 本页第 0 1 2 3 4 5 修改 内部审核年度计划
表号：XZFW-CX03-01 编号： 月 份 日期 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 图例说明 ? 审核 □ 审核进行 ▲ 审核结束 × 纠正不合格 ● 跟踪与验证 制订人： 日期： 批准人： 日期： - 24 -