重庆大学硕士学位论文 2 理论借鉴与研究综述
2 理论借鉴与研究综述
2.1 理论借鉴
2.1.1 城镇化的涵义及其相关理论
①城镇
城镇是人类社会发展到一定阶段的产物，是人类社会进步的结果。随着人类社会的发展，城镇的功能有了进一步的扩大，城镇的概念也在逐步丰富和完善。现代意义上的城镇是现代文明的标志，是经济、政治、科学、文化、教育的中心，集中体现了一国的综合国力和国际竞争力。城镇的内涵很广，包括大都市区、大都市带、特大城市、区域性中心城市、中小城市、小城镇在内的完整的城镇体系。
城镇和城市，是相对于农村存在的范畴。城镇和城市都有广义和狭义之分。城市的狭义理解是：只含市不含镇。广义理解是：含市又含建制镇。在我国，“城镇”曾经是城市和乡镇在一起的简称，属行政区域的概念，而非国外则是城市外的非农人口集中居住的地理区域。因此，原来的“镇”的概念是指农村乡政府所在地的“集镇”和农村镇政府所在地“建制镇”的统称，而小城镇则指“集镇”和“建制镇”的总和，即完全以该级行政管理机构的驻地为划分标准。党的十六大报告中指出：“发展小城镇要以现有的县城和有条件的建制镇为基础，科学规划，合理布局。”所以我国城镇化进程的小城镇建设是指县城和有条件的建制镇，而不包括集镇，即对“城镇”作狭义理解。此时，广义的城市和狭义城镇在内涵和外延上达成一致。 ②城镇化
城镇化是指农村人口转化为城镇人口的过程。“城镇化”一词的出现要晚于“城市化”。城市化是英文词Urbanization的中文翻译，Urban(城市)是与Rural(农村)相对而言的，故Urbanization的标准中文翻译是“城市化”。“城镇化”是中国学者创造的一个新词汇，国内很多学者认为“城镇化”一词更符合当前中国很多城市和大批小城镇蓬勃发展的国情。1981年辜胜阻在《非农化与城镇化研究》中使用并拓展了“城镇化”的概念，在后来的研究中“城镇化”的研究出现了百家争鸣的景象，至今尚无统一概念。具有代表性并符合中国西部地区现实的观点是城镇化是指由农业人口占很大比重的传统农业社会向非农业人口占多数的现代文明社会转变的历史过程，是衡量现代化过程的重要标志。城镇化作为一种历史过程，不仅是一个城镇数量与规模扩大的过程，同时也是一种城镇结构和功能转变的过程。这一历史过程包括四个方面：第一，城镇化是农村人口和劳动力向城镇转移的过程；第二，城镇化是第二、三产业向城镇聚集发展的过程；第三，城镇化是地域性质和景观转化的过程；第四，城镇化包括城市文明、城市意识在内的城市生活方式的扩散
4
重庆大学硕士学位论文 2 理论借鉴与研究综述
和传播过程。概括起来表现为两个方面：一方面表现在人的地理位置的转移和职业的改变以及由此引起的生产方式与生活方式的演变；另一方面则表现为城镇人口和城市数量的增加、城镇规模的扩大以及城镇经济社会发展、现代化和集约化程度的提高。
在城镇化的发展模式方面，我国的城镇化模式有着独特之处。费孝通最早注意到中国实施改革开放政策后，中国农村乡镇企业的发展。他实地调查了乡镇企业发展与小城镇发展进程对中国工业化、城市化的影响，进行了社会学的研究，研究了农村、农民和农业发展与乡镇企业和小城镇发展的关系，研究了现代小城镇成长和变化的动力。费孝通把发展乡镇企业与小城镇在地方经济社会体系中的影响，作为他构思乡村工业化、城市化的基本构架，提出农村工业化是小城镇发展的直接动力。1983年《小城镇再探索》一文中，提出了“经济发展模式”的概念，即从整体出发，探索每个地区发展的背景、条件以及在此基础上形成的与其他地区相区别的发展特色，并作出相关的总结如“苏南模式”是由乡镇工业的兴起而进入工业化；“温州模式”是由个体私营经济发展形成了家庭工业与专业市场，即“小商品，大市场”；“珠江模式”是珠江三角洲借助香港的地缘优势普遍发展“三来一补”企业，与香港形成前店后厂格局。
2.1.2 人力资源理论
①人力资源的内涵
一般意义上的人力资源可以定义为在一定社会组织范围内，推动经济和社会发展的具有智力劳动和体力劳动能力的人们的总和。它可以分为现实的人力资源和潜在的人力资源两部分。现实中的人力资源是一个国家或地区在一定时间内拥有的实际从事社会经济活动的全部人口。潜在的人力资源则是指处于储备状态，正在培养成长，逐步具备劳动能力的，或是具有劳动能力，但由于各种原因不能或不愿从事社会劳动的，并在一定条件下可以动员投入社会经济生活的人口总和。例如在校青年学生，现役军人，从事家务劳动的家庭妇女等。
人力资源的数量和质量在内容上相互统一，相互联系。一定数量的人力资源是一个国家或地区，一个公司或企业存在和发展的基础和前提条件。然而人力资源数量的确定，往往又依赖于人力资源质量状况。人力资源数量级只反映推动物质资料生产的人数，人力资源的质量则能反映推动不同类型，不同复杂程度和不同数量生产资料的具体能力及其与物质资料相应的劳动力状况。当今时代，经济发展主要取决于知识信息和科学技术进步，因此对人力资源质量的要求越来越高，而对数量的需求相对减弱。再加上人力资源的质量对数量有很强的替代性，而数量对质量的替代性较差，甚至不能替代。所以在人力资源数量一定的条件下，质量更重于数量。
5
重庆大学硕士学位论文 2 理论借鉴与研究综述
②人力资源开发
人力资源开发(Human resource development，简称HRD)，是20世纪80年代兴起的旨在提升人力资源管理质量的管理战略和活动，也是正在不断发展的一个职业领域和学科。对于人力资源开发的理解，学者们也是仁者见仁，智者见智。
萧鸣政认为人力资源开发是在一定时期中为提高工作绩效与促进个人成长而进行的有组织的学习活动。同时也是国家或企业对所涉及范围内的所有人员进行正规教育，智力开发，职业培训和全社会性的启智服务，包括教育、调配、培训、使用、核算、周转等全过程。宋晓梧等人认为人力资源开发是通过提供稀缺资源和服务，使初始形态的人力资源得到加工改造，成为具有相当健康水平，知识水平以及社会能力的合格人力资源的过程，从经济学的角度来看也是通过投资形成或增值人力资本的过程。胡春等人认为人力资源开发是提高人力资源质量，提高经济效益的一切活动，也就是采取各种切实有效的手段，充分挖掘人力资源潜力，提高人力资源质量，改变人力资源的结构，改善人力资源的组织与管理，以便使人力资源与物力资源的结合处于最佳状态，从而取得最大经济效果的一切活动。本文主要从宏观与战略层面上定义人力资源开发的概念:政府通过对未来被发现的人力资源的教育与培训等进行系统开发，包括对人的一生的能力的发现、激发、培养与配置使用，并使人的健康水平、知识水平以及社会适应的综合能力得到提高的过程。人力资源的开发者主要是政府，目的是实现政府的人力资源投资，提高人力资源的经济功效性，满足未来经济发展目标的需要，即提高全民素质，使每个公民具备各种有效参与国民经济发展所必需的体力、技能、智力及正确的价值观与劳动态度，满足国家与社会经济的持续发展的需要。
2.1.3 人力资本理论
1979年诺奖获得者西奥多·W·舒尔茨是公认的人力资本理论的构建者。1960年，他在美国经济协会的年会上以会长的身份作了题为《人力资本投资》的演说，阐述了许多无法用传统经济理论解释的经济增长问题，明确提出人力资本是当今时代促进国民经济增长的主要原因。新古典经济学家将技术进步因素从资本与劳动中分离出来，认为技术进步是经济增长的源泉。二战后随着科技的进步，经济的发展以及经济理论与研究方法的不断演进，特别是宏观经济学的兴起和统计计量方法的成熟，经济学家通过对总投资、总收入、总储备和总消费的分析发现，造成不同国家和地区以相同的实物投入而带来差额悬殊的收益增长的主要因素在于人力资源的质量与存量的差异。于是人力资本便成了人们关注的焦点，人力资本理论也应运而生。
舒尔茨的人力资本投资理论强调以下四个基本观点：①人力资本投资的作用大于物力资本投资，人力资本的积累是经济增长的源泉；②人力资本形成的关键是
6
重庆大学硕士学位论文 2 理论借鉴与研究综述
要对人进行投资，主要包括4个方面：教育和培训、医疗和保健、鼓励劳动力流动等；③人力资本增长的速度比物质资本增长的速度要快得多；④资本积累的重点应从物质资本转移到人力资本。
舒尔茨认为人力资本对经济欠发达地区的经济发展具有特殊的重要作用：①人力资本使经济欠发达地区较快地改选传统农业，提高农业的劳动生产率，为实现工业化创造条件；②人力资本使经济欠发达地区的农业剩余劳动力顺利地向非农产业转移，消除二元经济特征；③人力资本使人的素质提高，消费结构升级，为实现工业化拓展市场；④人力资本具有较强的吸引外资的能力；⑤人力资本可以使经济欠发达地区降低对自然资源的消耗，实现可持续发展。
舒尔茨、贝克尔提示了人力资本的形成途径和人力资本的效应，但未能具体计算人力资本诸因素的作用对经济增长作用的内在机理分析得不够深入。以知识经济（knowledge-based economy）为背景的“新经济增长理论”在西方国家出现后，人力资本理论被纳入经济增长模型。
美国经济学家罗默将生产要素分为资本、非熟练劳动力、人力资本（以受教育的年限来衡量）、新思想（以专利数量来衡量）四个方面，又把人力资本分为物质劳动（labor）与具有专业知识的人力资本（human capital）两种形式。并认为知识可以提高投资效益，从而解释了各国经济增长率的非收敛性，体现为专业化的人力资本在促进自身收益增加的同时，又使物质投资产生递增效应，即知识的外部效应（external effect）。在此基础上，罗默认为知识积累是经济增长的决定因素，积累的知识可以以异常多样的形式加以组合，由此带来边际生产力递增的无限空间。
美国经济学家卢卡斯（Lucas）分析了整个经济中人力资本形成、积累对产出的贡献，提出了由 two periods model 和 two goods model构成的人力资本模型。把人力资本作为独立的因素纳入到经济增长模型中，认为专业化的人力资本（specific human - capital）是经济增长的原始动力，而人力资本的获得有学校教育和“干中学”两种形式。同时区分了人力资本投资中内生效应与外生效应，内生效应是指人力资本只影响本人的劳动生产率；外生效应是指人力资本对其他人劳动生产率的影响，也就是人力资本的溢出效应，强调人力资本的外部效益具有递增效应。在此基础上卢卡斯认为人力资本是经济增长的发动机，作为劳动者技能的人力资本不仅可以提高劳动者自身的生产率，而更为重要的是人力资本的外在效应会从一个人扩散到另一个人身上，从旧产品传递到新产品，从家庭的旧成员传递到新成员，因而对所有生产要素的生产率都有贡献，进而使产出具有递增收益。
2.1.4 农村剩余劳动力转移理论
①刘易斯的二元经济理论
7
重庆大学硕士学位论文 2 理论借鉴与研究综述
美国著名发展经济学家刘易斯的农村剩余劳动力转移理论源于他在20世纪50年代中期提出“二元经济结构理论”。他认为发展中国家存在着两个截然不同的经济部门：一个是城市的资本主义化的工业部门，该部门集中了大量资本，具在较高的劳动生产率；另一个部门是传统的乡村农业部门，该部门缺乏资本，劳动生产率极其低下，农民仅能维持最低的生活水平，但拥有大量的剩余劳动力。农村剩余劳动力的劳动边际生产率等于零，这时只要工业部门需要，就可从农业部门中得到无限的劳动力供给。传统的乡村部门的剩余劳动力转移到工业部门的关键在于资本家的利润投资，当资本家的利润用于投资时，现代工业部门的生产就扩大，从农业部门吸收的剩余劳动力就增加。随着资本家的不断投放，工业部门生产规模会进一步扩大，从而吸收更多的农村剩余劳动力，这一发展态势一直持续到把农村剩余劳动力全部转移到工业部门为止。此时，发展中国家的二元经济变成了一元经济，不发达的经济变成了发达的现代经济。
尽管刘易斯的二元经济理论存在着一些缺陷，但该理论论述的农村剩余劳动转移的过程较为接近发展中国家的实际情况，并且为研究发展中国家农村剩余劳动力转移提供了一种新思路和方法。
②拉尼斯-费景汉理论
美国发展经济学家拉尼斯和美籍华人学者费景汉在刘易斯农村剩余劳动力转移理论的基础上于20世纪60年代提出了一种理论，该理论把农村剩余劳动力转移分为三个阶段：
第一个阶段：农村劳动边际生产率等于零的阶段（类似于刘易斯的理论）。在此阶段中，由于农业总产出没有减少，粮价和工资不会上涨，因而农村剩余劳动力转移到工业部门不会遇到困难。
第二个阶段：农业劳动边际生产率大于零小于农业平均固定收入阶段。在此阶段中，农村仍然存在剩余劳动力，这些剩余劳动和第一阶段中的农村剩余劳动力都必须转移到工业部门，转移的规模越大，将会使工业资本的利润越低，最终引起经济增长和劳动力转移过程减慢甚至停滞。
第三阶段：农业劳动边际生产率等于和大于农业平均固定收入阶段。在此阶段，农村剩余劳动力全部转移到工业部门，农民和工人的收入水平一样都由劳动边际生产率来决定。这时传统的农业经济就进入了发达的资本主义经济阶段。
在拉尼斯-费景汉的三阶段论中，最大的难题就是如何使农村剩余劳动力持续到第三阶段，拉尼斯和费景汉认为解决这一难题的唯一途径是在农村剩余劳动力转移过程中同时提高农业劳动生产率，即使农业生产部门和工业生产部门同步发展。为了保证工农业部门平衡发展，拉尼斯和费景汉又提出了一个平衡发展的原则，即工农业两个部门长期持续地保持增长刺激，每个部门的贸易条件都不能恶
8