序号 3 4 项 目 归 档 文 件 纪要、记录、声像材料、有参考价值的资料、互赠礼品清单、工作来往文件等 2.23 各种普查工作形成的文件材料 2.24 按有关规定应归档的死亡干部职工档案 3.1 同级机关和非隶属机关颁发的非公司主管业务但需要执行的法规性文件 3.2 有关业务机关对公司工作检查形成的重要文件 3.3 同级机关和非隶属机关与公司联系、协商工作的重要来往文件 同级机关和非隶属机关的文件材料 下级机关的文件 4.l 下级机关报送的重要的工作计划、报告、总结、典型材料、统计报表、材料 财务预算、决算等文件 4.2 直属单位报送的重要的科技文件材料 4.3 下级机关报送的法规性备案文件 4.3.2 科技文件归档范围 序号 1 2 3 4 项 目 工程前期依据性文件 设计基础材料 工程设计文件 工程管理文件 考 核 内 容 1.1 项目建议书及审批文件； 1.2 可研报告及审批文件； 1.3 项目评估材料（包括借贷承诺评估），谈判议定书、纪要、现场备忘录等； 1.4 环境预测、调查报告； 1.5 设计任务书、计划任务书； 2.1 工程地质、水文地质、勘测设计、勘探报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告，重要土、岩样及说明； 2.2 地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录； 2.3 水文、气象、地震等其它基础资料； 2.4 水质、泥沙资料 3.1 初步设计； 3.2 技术设计； 3.3 施工设计； 3.4 设计说明书； 3.5 设计评价、鉴定及审批 4.1 环保三同时、消防、安全和三通一平（包括水通、电通、路通）等方面的合同、协议、执照、许可证等来往文件； 4.2 与设计、施工、设备、调试、监理等单位签订的合同、委托书、协17
序号 5 6 项 目 考 核 内 容 议书、询价、报价、招、投标文件、租赁文件及来往文件； 4.3 库区移民规划、移民安置、拆迁、补偿协议、文件； 4.4 征用土地的文件、土地使用证书、土地界定、红线图； 4.5 施工执照； 4.6 工程启动委员会、验收会、鉴定会、协调会等重要会议文件材料； 4.7 工程财务、计划、统计、营销、设备等建设管理文件材料 5.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要； 5.2 施工组织设计、施工方案、施工计划、施工技术措施、施工安全措施、施工工艺、施工记录、大事记； 5.3 工程设计变更证件（包括设计修改通知单、工程联系单和材料代用核定审批）； 5.4 原材料及构件出厂证明、材质鉴定、建筑材料试验报告； 5.5 灌浆、质检、试验记录； 5.6 施工观测记录（包括工程测试、沉陷、位移、变形观测记录）； 5.7 隐藏工程验收记录； 5.8 焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录，强度、密闭性试验报告； 5.9 设备安装、调试、测定数据、性能鉴定、电缆敷设、质量检查记录，事故处理报告； 5.10 系统调试、试验记录及总结（包括电气装置交接试验）； 5.11 分项、分部、单位工程质量检查、评定、中间交工验收记录证明，阶段验收记录、签证； 5.12 分步、分项、联动试验； 5.13 电气仪表、保护、自动、控制装置、调试、整定记录，校验、验收记录、性能测试和校核，质量评定； 5.14 环保、消防、安全图纸、资料 6.1 水轮发电机组（包括发电机、励磁机、永磁机、水轮机、调速器、油压装过、漏油装置和水处理系统）；厂用机械及附属设备（包括油、水、气、采暖、通风系统，快速闸门、进水闸门、检修闸门、尾水闸门、溢流闸门、泄洪闸门、排沙孔闸门、船闸、拦污栅、压力钢管，门机、桥机、油压启闭机、卷扬机和吊运设备，水工机械设备、水工仪器仪表、水文仪器仪表、电梯、专用码用、金工设备、专用工具）；电气及自动化设备（包括主变压器、联络变压器、厂用变压器、配电变压器，断路器、隔离开关、互感器、防雷设备、电力电容器、电抗器、电缆和母线，直流电机，整流设备、蓄电池，发电机保护装置、变压器保护装置、线路保护装置、同期装置、励磁装置、水车自动控施装置、仪表、高压试验设备，厂内通信、载波通信、光纤通信、微波通信、超短波通信、远动自动化、办公自动化）18 施工文件 设备文件 序号 7 8 9 10 项 目 考 核 内 容 等设备的出厂合格证书、使用说明书、图纸、试验记录、维修手册、装箱单等技术文件； 6.2 设备合同及附件，协议，索赔文件； 6.3 从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录； 6.4 备品、备件、专用工具清单； 6.5 主设备及主要辅助设备台帐。 7.1 机组启动调试大纲、运行方式，各种试验方案、措施，开停机方案； 7.2 机组启动试运行记录和调试报告，机组启动验收鉴定书； 7.3 机组试运行阶段的事故缺陷，故障分析记录与处理结果； 7.4 机组试运行阶段的经济指标与运行情况分析； 7.5 购电合同、并网、调度协议 8.1 水电厂技术标准和制度（包括各类运行、操作、事故规程、管理制度、措施等）； 8.2 技术培训材料； 8.3 系统图、结线图、启动程序等； 8.4 运行台帐； 8.5 设备命名、试生产记录、总结； 8.6 试生产期间事故分析、处理记录与结论 9.1 工程质量监督文件（包括工程施工技术措施的审查意见，工程各阶段形成的质检记录、纪要、报告和签证书，对不合格原材料、构件、设备的处理意见，质量事故的分析、处理、总结及工程质量争端的仲裁；工程质量评价意见，监督工作的信息和经验等）； 9.2 工程监理依据性文件（包括监理单位或部门签定的合同、协议、监理大纲及来往文件），工作文件或监理报告（包括监理工作内容、职责、权限、监理组织，对工程质量、工期、投资控制的评价、结论与建议，对工程各阶段形成的工程监理文件及结论意见），监理通知、开（停、复）工令、许可证、备忘录、会议纪要； 9.3 重大问题的处理意见与经验教训等； 9.4 完善、整改记录 11.1 课题报告、任务书、批准书； 11.2 协议书、委托书、合同； 11.3 研究方案、计划、调查研究报告； 11.4 实验记录、图表、照片、图纸； 11.5 实验分析、计算、整理数据； 11.6 阶段报告、科研报告、技术鉴定； 11.7 成果申报、鉴定、审批及成果推广应用材料； 11.8 考察报告、课题研究、专业会议文件 19 机组启动试运及系统调试文件 生产准备与试生产期间的文件 工程质量监督与监理文件 科研项目文件 序号 11 项 目 竣工文件 考 核 内 容 12.1 工程竣工验收报告； 12.2 工程设计总结、工程监理总结； 12.3 工程质量评审材料； 12.4 工程现场声像材料； 12.5 工程审计文件、工程结算、竣工估算、工程决算报告； 12.6 环保、消防、安全卫生竣工验收文件； 12.7 工程竣工验收会议决议文件； 12.8 工程遗留问题的处理意见和结论； 12.9 机组移交生产交接书； 12.10 竣工图纸（一式四套） 12.11 竣工图纸、资料移交清册，工程图纸资料总目录，档案验收会议
4.3.3文件不归档范围 序号 项 目 1 2 3 4 不 归 档 文 件 上级机关的文件材料 1.l 上级机关任免、奖惩非公司工作人员的文件普发供参阅、不办的文 公司的文件材料 同级机关和非隶属 机关的文件材料 件材料 l.2 上级机关发来供工作参考的抄件 l.3 上级机关征求意见未定稿的文件 2.1 重份文件 2.2 无查考利用价值的事务性、临时性文件 2.3 未经会议讨论、未经领导审阅、签发的未生效文件、电报草稿，一般性文件的历次修改稿（重要法规性文件、定稿除外）、铅印文件的各次校对稿（主要领导人亲笔修改稿和负责人签字的最后定稿除外） 2.4 从正式文件、电报上摘录的供工作参阅的非证明材料 2.5 无特殊保存价值的信封、一般表态、询问一般性问题、提出一般性建设或意见的人民的来信 2.6 机关内部互相抄送的文件材料、不应履行公文的行文、介绍信等 2.7 公司负责人兼任外机关职务形成的与分公司无关的文件材料 2.8 为参考目的从各方面收集的文件材料 3.l 参加非主管机关召开的会议不需要贯彻执行和无查考价值的文件材料 3.2 非隶属机关抄送的不需要办理的文件材料 下级机关的文件材料 4.1 下级机关送来参阅的简报、情况反映、不应抄报或不必备案的文件 材料 4.2 越级抄送的一般的、不需要办理的文件材料 4.3 下级机关抄报备案的一般性文件材料 5．收集方法 20
5.1 文书档案按年度收集，并随时做好“帐外”文件的收集工作。 5.2 科技档案按工程项目，重要设备开箱、科研成果鉴定等进行收集。 5.3 会计档案按年度及形式（凭证、帐簿、报表）收集。 5.4 声像档案采取参加分公司的重要工作和活动的方式收集。 5.5 实物档案以上级有关表彰决定的文件为依据收集。 6．收集要求
6.l 公司的重要工作和活动应有档案部门的人员参加，同时在有关记录、验收单、开箱单上注明档案材料收集情况，并经档案部门验收签字，档案归档不齐全，财务不予办理有关结算手续。
6.2 移交档案材料须填写移交清单一式二份，收集人员清点核实后，交接双方签名各存一份。接收人员以此为接收记录。
6.3 收集的档案材料的制成材料必须符合长期保存的要求。
6.4 档案材料的编制须符合有关质量要求。字迹清楚、工整，各种文件材料、工程文字材料、票据、专门制作的加盖竣工章的竣工图等，均需签字完备。
6.5 收集的档案材料应为原件，不收集复印件。
6.6 收集的档案材料应不缺张页，正件附件、请示与批复，转发文与原件等齐全完整。 6.7 对收集到的不符合以上要求的档案材料，应责令有关单位重新编制或收集。 6.8 收集的档案材料需按以上要求进行鉴定，确保收集材料的完整、准确、系统。归档率应达98％以上，完整率应达95％以上。
6.9 科技档案应在项目工作结束后，在国家及公司要求求的时间内完成收集归档工作。声像档案在事件发生的同时摄制收集。
第四章 档案分类细则
1．主题内容及适用范围
本标准参照并结合武汉某某控股投资有限公司档案管理规定中对实体的分类原则、分类要求、案卷编号、保管期限、案卷排列方法、类目及类号的设置等。
本标准适用于武汉某某水电有限公司档案的实体分类、整理、排架等工作。 2．引用标准及政策文件
国家档案局、国家经贸委、中计委档发[2002]5号《企业档案管理规定》 国家档案局国档发[1987]27号《机关档案工作业务建设规范》
能源部能源办［1991］231号《电力工业企业档案分类规则》（水电厂企业档案分类表）。
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