（4）业务权限开通
证券公司应明确营业部通过适当性审核、投资者风险揭示流程后，需审核的相关资料，及后续的操作流程。
（5）港股通交易
证券公司应明确开通港股通业务所提供给客户的交易委托方式。 （6）客户资料档案管理
证券公司应明确港股通业务客户档案的管理要求，包括书面档案和电子档案。
2、资金业务规程
证券公司应明确港股通股票交易以港币报价，以人民币交收。还应说明公司资金存管的方式及相关规定。如证券公司已有相关制度，请说明。
证券公司如拟将港股通账户（含深港通、沪港通）与原A股账户使用同一资金账户，还应就深港通、沪港通、A股资金何时可用，何时可取等内容进行说明。
明确参考汇率与结算汇率的差异，以及深市港股通和沪市港股通结算汇率的差异，并对差异所带来的资金控制结果进行说明。
3、交易业务规程
证券公司应按照深交所发布的港股通交易相关规定明确相关交易业务规程，明确公司港股通交易费用收取标准和费用调整审批流程。
三、港股通交易规则 （一）港股通概述
说明港股通业务定义，明确相关市场参与各方。
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（二）港股通股票范围
根据深交所深港通业务相关规则予以明确下列各项内容： 1、标的选择标准 2、标的调整方式 （三）港股通交易制度 1、交易日 2、交易时间 3、代码、简称和名称 4、买卖类型与交易指令 5、涨跌幅限制 6、申报要素 7、申报检查及限制 8、订单更改 9、申报有效期 10、开盘价与收盘价 11、融资融券 12、交易行情 13、汇率 （1）参考汇率 （2）结算汇率
14、采用收市竞价的证券范围 15、适用市场波动条件机制的证券范围 （四）额度控制
根据深交所深港通业务相关规则明确以下各项内容：
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1、额度分配原则 2、每日额度控制机制 3、额度披露方式 （五）公司行为
明确港股通业务提供的公司行为服务及不提供的服务，并对提供的服务简要说明。特别提示投资者深沪市场账户所持有的同一标的港股的公司行为数据需要分别申报。
四、港股通经纪业务管理 （一）适当性管理和投资者教育 1、投资者适当性管理
证券公司应制定深市《港股通业务客户适当性管理实施细则》或在公司原有适当性管理制度中增加深市港股通相关要求，建立参与港股通业务的客户准入标准，在充分了解客户资产状况、知识水平、风险承受能力、诚信状况等信息的基础上，选择适当的客户，指导其参与港股通业务。
2、投资者教育
证券公司应制定港股通业务投资者教育工作相关制度，明确证券公司港股通业务的投资者教育工作组织架构和各相关部门的职责，明确投资者教育和客户风险揭示工作的具体要求和操作流程，积极配合本所深港通投资者教育工作的开展。
根据证券公司港股通业务投资者教育工作相关制度内容简要说明：
（1）投资者教育目标 （2）投资者教育内容
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（3）工作方式 （4）工作安排 ① 业务准备阶段 ② 业务正式开展阶段 （二）业务培训
证券公司应建立港股通业务培训讲师体系，明确各层级讲师职责，并制定公司培训计划。建议包括下列内容：
1、公司总部工作人员港股通业务培训计划； 2、营业部工作人员港股通业务培训计划。
包括业务准备阶段和业务正式开展后、前台工作人员和后台工作人员的培训计划。
3、培训内容
港股通业务培训的主要内容应包括但不限于：
（1）中国证监会、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的深港通业务监管规定与业务规则；
（2）港股通业务规则解读、深港股票投资差异比较、港股投资规则介绍、港股投资风险揭示、深市港股通与沪市港股通业务差异对比等港股通业务基础知识；
（3）公司的港股通经纪业务规程、交易规则、运营管理、合规与风险管理、相关制度等；
（4）深交所深港通业务投资者教育专区内的其他内容。 （三）客户档案管理
证券公司应将港股通业务档案管理要求纳入公司原有档案相关制度。
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（四）客户投诉管理
证券公司应制定深市《港股通业务客户投诉管理制度》或在原有相关制度中添加深市港股通业务内容。证券公司应对客户投诉的处理原则、要求、流程、后续管理等进行明确规定。建议包含下列内容：
1、投诉处理职责及渠道 2、客户投诉处理原则 3、营业部投诉处理要求及流程 4、总部投诉处理要求及流程 5、客户投诉处理时限 6、客户投诉后续管理 （五）客户回访管理
证券公司可根据业务开展需要制定客户回访管理相关制度或在原有制度中添加相关内容。建议明确客户回访的时间、对象、内容和回访形式等。
（六）业务差错管理
证券公司应制定港股通业务差错管理的制度或在原有相关制度中添加港股通业务内容。建议制度中包括但不限于以下内容：
1、明确差错处理原则 2、业务差错分类 3、差错处理流程 4、责任追究与处罚
（七）异常情况处理及应急预案
为有效预防及应对港股通业务突发事件，证券公司应制定港股通异常情况处理及应急预案相关制度，或在原有相关制度中添加港股通
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