1.5.3 法律法规与其它要求的依从
? 企业应识别不符合法律法规与其它要求的事项并立即予以纠正。 ? 企业应对法律法规与其它要求的依从性进行综合审核和正式评估。 1.5.4 法律法规与其它要求的回顾
? 企业应确保法律法规与其它要求的任何变化得到： ? 识别 ? 获取 ? 融入 ? 沟通
? 企业应及时更新法律法规与其它要求的数据库。 1.6 安全生产会议
目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。
1.6.1 安全生产会议的策划
? 企业应建立安全生产会议的标准，明确会议的类别、组织与实施要求、处臵与跟踪。 ? 安全生产会议类别及召开频率：
? 每半年至少召开一次安全生产委员会会议 ? 每年至少召开一次安全生产工作会议 ? 每月召开一次安全生产分析会议
? 根据风险变化的需要不定期召开安全生产专题会 1.6.2 安全生产会议的组织实施
? 安全生产会议组织与实施应明确： ? 召开时间与地点 ? 主持人与参会人员 ? 会议目的与议题 ? 会议材料准备要求 ? 会议实施的资源需求
? 安全生产委员会会议主要内容包括：
? 研究、确定安全生产管理的方向与措施。
? 研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成情况。 ? 确定控制企业安全生产风险的措施与计划。 ? 研究、解决安全生产中的突出问题。
? 监督安全生产风险控制计划的执行情况，并进行考核。 ? 安全生产工作会主要内容包括：
? 对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与奖励。 ? 发布企业年度安全生产目标、指标。
? 公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划。 ? 安全生产分析会主要内容包括：
? 督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况。 ? 对上月安全生产工作情况进行分析、回顾。 ? 对上月风险控制措施实施效果进行评估。 ? 对影响安全生产目标、指标的风险进行分析。
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? 协调布臵月度安全生产的重点工作。 ?安全生产专题会主要内容包括：
? 根据企业风险变化和面临的风险进行分析、评估。 ? 制定控制计划与实施要求，落实所需的资源。 1.6.3 安全生产会议的跟踪与回顾
? 会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间； ? 企业应对安全生产会议中明确的工作任务进行跟踪监督。
? 企业应定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾，并对发现的不足进行改进。
1.7 流程与变化管理
目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并受控。 1.7.1 流程管理 ? 企业应识别安全生产及风险管理过程，根据精简、高效的原则，制定工作和管理流程。 ? 流程应体现管理的目的、重点、主要环节、不符合项的处臵反馈，使生产及管理过程处于闭环管理状态。
? 流程应与组织机构和资源配臵相适应。 ? 流程应与标准相匹配。
? 组织机构和资源配臵发生变化时，应修订管理或控制流程。
? 每年回顾流程的效率，必要时修订、增加或废除相关的流程或环节。 1.7.2 变化管理
? 企业应识别以下变化可能带来的风险： ? 管理方面
-- 法律、法规、规程、标准或规章引起的变化 -- 企业机构引起的变化 -- 流程变化 ? 生产条件
-- 人员引起的变化 -- 作业环境引起的变化
-- 产品或工艺调整及运行方式发生的变化 -- 生产设备及设备参数发生的变化
-- 作业方式、新技术、新工艺应用引起的变化 -- 相关方引起的变化
? 必要时，企业应成立专业组或问题解决小组，针对变化应完成安健环风险评估、缓解、控制行动：
? 采取适用的安健环控制措施
? 更新作业指导书、程序、规定并已符合强制性要求
? 更新培训要求并对受影响的相关人员进行针对性的培训 ? 更新应急处理程序
? 对涉及到的所有风险进行回顾
? 企业应每年回顾变化管理的情况，必要时按程序修订、增加或废除相关的标准。 ? 变化管理需文件化，并保存变化过程的相关记录。
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1.8 安全生产文件与数据的控制和管理
目的：为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。 1.8.1 安全生产文件的制定
? 企业应建立、执行和维护满足安全生产过程所需文件。 ? 建立文件时应考虑下面因素或要求： ? 法律、法规要求和国家、行业标准 ? 认可的国际标准 ? 风险评估结果
? 流程管理与控制要求 ? 相关方的要求
? 与企业发展相关的外部信息 ? 企业的管理惯例
? 企业文件产生、使用和控制的效力与效率评估因素： ? 针对性 ? 合理性
? 功能性（如处理速度）。 ? 流转与闭环。 ? 所需的资源。
1.8.2 安全生产文件的控制
企业应建立安全生产文件识别与控制程序，识别与控制程序应包含下列内容： ? 主索引表
? 文件颁布与执行时间
? 文件的版本与编号 ? 文件批准
? 文件的发放控制 ? 文件解释权
? 文件的变化与废止管理
? 强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求 ? 文件保存要求
1.8.3 安全生产文件的回顾
企业应每年对安全生产文件及其管理流程进行一次回顾，回顾内容包括：
? 文件的适用性和针对性，必要时修订或废除文件，要以受控的方法处理废除文件，处理时须考虑法律和知识产权保护方面的影响。
? 文件的全面性，必要时新增文件，新增文件要以受控的方法处理。
? 文件接收、处理、保存与反馈管理的有效性和及时性，确保关键的安全生产文件必须能被需要的人获取。
1.8.4 安全生产数据及其分析与应用
? 企业应识别需要建立的安全生产数据与记录，识别时应考虑： ? 法律法规与标准的要求。 ? 管理活动要求。 ? 生产运行过程。
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? 作业活动要求。 ? 与相关方的往来。
? 企业应建立安全生产数据与记录控制程序，程序控制应考虑下列因素： ? 数据与记录完整性、准确性和及时性。 ? 数据与记录的可追溯性。
? 数据与记录的存储的安全性与使用的方便性。 ? 数据与记录的维护方式。 ? 获取信息的记录。
? 安全生产数据和记录的主要内容： ? 安全生产管理数据与记录 -- 安全生产会议纪要。 -- 流程管理信息。
-- 运行分析。 -- 事故调查报告 -- 检查数据与记录。 -- 纠正与预防行动记录。 -- 采购与发包过程信息。 -- 承包商和供应商信息。 -- 技术档案与图纸资料。 1.9 安全生产信息沟通
目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。 1.9.1 沟通的建立
? 企业应建立安全生产沟通标准，沟通标准应包含内容、对象、时机、方式、职责，确保信息得到及时沟通和传递。 ? 安全生产沟通的内容：
? 国家和各级政府最新发布的安全生产法律、法规、地方性法规 ? 上级下发的安全生产文件、管理标准及要求。 ? 企业制定的安全生产文件、管理标准及制度。 ? 国家、行业有关安全生产的事故信息。
? 内部安全生产信息、安全生产会议纪要、简报、简讯等。 ? 员工对安全生产建议和抱怨。
? 相关方的需求与企业潜在风险的影响。
? 沟通的方式可以是会议、简报、简讯、报表、联络单、网络、广播、交谈、信函、电话、电子邮件等。 1.9.2 内部沟通
? 企业应及时、有效地将安全生产信息传达到各层次的有关人员。 ? 企业应按月、季或年公布内部、外部的安全生产信息。 ? 企业应定期收集内部对安全生产的工作意见和建议。 ? 沟通的方式与时机
? 负责人应每月与员工就安全生产重要内容进行计划性对话，计划性对话应是： -- 一对一方式。
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-- 必须提前做好计划。
-- 处理特定的或与员工相关的安健环问题。
? 在规定的时间召开小组安全会议，讨论小组安全生产问题，收集小组员工关心的问题和建议
? 向员工分派任务时，负责人应用沟通技巧，正确说明任务的步骤：
-- 激发任务接受者对任务的兴趣。
-- 清楚说明要执行任务及其要求，必要时进行演示。 -- 必要时对他们完成任务的能力进行测试。 1.9.3 外部沟通
? 企业应及时、有效地将有关信息向相关方进行传递。 ? 企业应及时将构成重大风险的外部因素向相关方通报。 ? 企业应定期召开客户座谈会，通报相关的安全生产情况。 ? 企业应向承包商和供应商及其他进入企业的相关人员提供风险管理和控制的要求或标准。
1.9.4 合理化建议
? 企业应建立合理化建议制度，听取员工、客户、相关方和承包商的意见及建议，制度应鼓励员工提出建议。
? 合理化建议可通过下列方式提出： ? 填写建议表 ? 当面提出建议
? 通过安全区代表提出
? 通过电话、E-mail 提出建议 ? 其他方式
? 企业应设臵建议箱并放在生产场所的醒目位臵，应经常收集建议书。 ? 所有员工应熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议渠道、方式。 ? 企业应对收集的建议进行登记，记录处臵结果并适时反馈。
? 应让员工体会到管理层是以公平的方式来评审所提出的各项建议，从而增强员工对建议机制的信心。
1.10 供应商与承包商管理
目的：管理与供应商和承包商相关的风险 1.10.1 评价与选择
? 企业应建立标准对供应商进行评价，评价内容包括：
? 合法经营资质
? 按期提供产品和质量保证能力 ? 经验、信誉
? 产品在企业的运行情况
? 价格、交货期、交付后的服务和技术支持能力 ? 供应商在产品生产过程中安健环的表现
? 企业应根据供应商评价结果和招投标要求选择供应商。
? 企业应建立标准对承包商进行评价和资质审查，评价与审查内容应包括： ? 法律法规的许可的资质。
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