? 生产用具检查 ? 春、秋季检查
? 企业应组织开展的特殊检查工作有：
? 基于重大的风险问题开展同类设备、环境和作业的检查。 ? 针对特殊时期的要求组织开展安全检查。
? 企业在组织开展检查时，应建立检查表格，实施表格化检查，表格应明确： ? 检查范围与对象 ? 检查项目与标准 ? 检查方法与工具 ? 检查时间与频率 ? 执行检查人员 ? 检查的记录要求
10.1.2 检查的实施与回顾
? 执行检查的人员应具备相应的能力和专业知识，熟悉检查内容、掌握检查的方法与技巧。 ? 安全区代表应依据所管辖区域的体系运行情况，确定检查的关注要点，每月实施检查。并做到：
? 实施职责范围内的检查
? 对重大的不安全因素、行为应立即采取纠正行动 ? 提出有意义的建议/意见
? 企业在进行法律法规依从性检查时应重点关注： ? 人员是否满足法定的资质要求
? 设备、设施是否满足法定的检测要求 ? 应对个人防护用品、工器具、特种设备、测试设备、用电设备、爬梯平台及脚手架、机动车辆等生产用具实施定期与使用前检查。
? 企业在检查结束后，应对检查结果进行统计、分析，发现的问题应纳 入纠正与预防系统或缺陷管理系统进行管理。
? 企业应定期或发生变化时对检查表格进行回顾、更新。 10.2 审核
目的：评估风险管理体系运作的绩效，以确保其适宜性、充分性及有效性与持续改进。 10.2.1 审核总体要求
? 企业应对体系的适宜性、充分性和有效性进行审核，审核应包括： ? 内部审核
? 管理评审 ? 外部审核
? 企业应建立审核计划及实施方案，方案应确定： ? 审核时间 ? 审核范围
? 审核工具与方法 ? 审核人员
? 企业应为审核提供必要的资源和信息，包括人、财、物等资源和基础设施、工作环境的相关信息。
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? 所有审核结果应形成书面报告，报告应明确： ? 主要强项与改进机会
? 审核的详细发现
? 短期行动计划与持续改进的建议 ? 量化评价结果
? 审核发现问题应通过末次会议、报告等形式进行沟通。必要时，建议采取的纠正措施应与相关方沟通。
? 企业应就审核发现问题制定行动计划，并纳入纠正与预防系统进行闭环理。 10.2.2 内部审核
? 企业应每年至少进行一次内部审核，内部审核应重点关注： ? 安全生产风险管理体系的所有元素 ? 流程和重要活动
? 体系运作的效力与效率
? 体系运行中存在的问题与不足 ? 体系与其它管理体系的兼容能力
? 统计和信息技术在体系中的使用情况 ? 企业资源使用的效力与效率 ? 体系运作结果与期望值的差距
? 绩效检测系统的适宜性与监测结果的准确性 ? 纠正行动的及时性与符合性
? 企业应成立审核小组实施内部审核，审核小组成员应包括内审员与相关专业人员。内审员应具备资质，并满足以下要求：
? 熟悉体系相关的安健环法律法规、标准 ? 具备与审核对象相关的专业技术知识与技能 ? 具备操作内审过程的能力
? 具备辨别危害和评估风险的能力
? 具备审核所需的语言表达、沟通及合理的判断能力
? 内审应使用标准的审核方案/调查表，以减少主观性和不一致性。
? 审核过程中应尽可能询问最了解所评估问题的人员，以保证内审发现问题的有效性和真实性。
? 执行内审时应应用记录回顾、员工访谈、现场检查等方法综合评估操作层的工作，以甄别信息的有效性。
10.2.3 管理评审
? 企业最高管理者每年应组织开展管理评审。管理评审应满足以下要求： ? 必须由高级管理层组织实施
? 基于真实反映企业安全生产状态的有效信息进行
? 充分评审现有的信息，决定解决问题所需的纠正措施并保证资源 ? 企业在管理评审时重点考虑下列因素： ? 测量、审核、巡查的结果 ? 客户反馈的信息 ? 不符合报告
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? 过程表现
? 以前管理评审的跟踪行动 ? 改进建议
? 影响安全生产的变化 ? 纠正与预防措施的效力 ? 事故/事件统计分析结果 ? 员工抱怨 ? 奖惩情况
? 预定的目标、指标和绩效
? 系统有效性与依从性的评估结果 ? 安全生产方针的适应性 ? 体系覆盖的充分性
? 体系内、外审报告
? 实施体系的资源保障情况 ? 人员任务和职责的合理性
? 企业的管理评审应完成下列工作任务： ? 制订改进体系效力与管理过程的措施
? 评估企业结构与资源的适宜性，优化资源配臵 ? 明确绩效改进的目标与指标
? 识别当前的重大风险并制订风险的缓减与控制计划 ? 明确、修订企业未来发展策略及其阶段性计划 ? 管理人员应针对存在的问题制订特定的纠正措施
10.2.4 外部审核
? 企业应每两年通过第二方或第三方对安全生产风险管理体系进行一次外部审核，客观地评价体系运行效果。
? 企业在实施外部审核前应确保：
? 完成规定的内部审核和管理评审； ? 与审核方充分沟通，确定审核时间
? 按审核方要求，收集整理需要的审核资料 ? 准备好审核需要的资源
? 企业应对外部审核认定的体系管理等级进行公告。 10.3 纠正与预防
目的：建立统一、正式的纠正预防系统，确保纠正和预防行动的有效实施。 10.3.1 纠正与预防系统的建立
? 企业应建立纠正和预防行动的控制系统。系统应对下列过程/活动出现的问题提出所需的纠正和预防行动并跟踪落实： ? 安全生产委员会会议 ? 问题解决小组的活动
? 员工提出的意见和关心的问题 ? 培训程序评估 ? 操作分析
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? 工程设计变更 ? 流程变化
? 工作许可 ? 检查
? 监视与测量 ? 事故调查
? 内审、管理评审 ? 风险评估 ? 流程运转 ? 任务观察 ? 制度标准回顾
? 客户与相关方的投诉
? 纠正和预防系统应能实现： ? 信息的统一集中管理
? 纠正和预防行动的分配与审批 ? 纠正和预防行动的跟踪与反馈 ? 纠正和预防行动的统计分析
? 纠正和预防行动应明确具体措施的内容、责任部门/人和完成时限。 ?? 企业应评估纠正和预防行动的效果，以防止类似问题再次发生。 10.3.2 纠正与预防措施的落实
? 纠正和预防行动计划应针对问题的根本原因来制定。 ? 根据轻重缓急对安全生产问题采取行动。
? 按计划执行纠正和预防行动。
? 每月回顾纠正和预防行动的执行情况。
? 责任人应每月与管理者沟通纠正与预防行动的执行情况
? 责任人应每月与员工或安全区代表沟通纠正与预防行动的落实情况 10.3.3 纠正与预防效果评估
? 企业应评估纠正与预防行动解决根本原因问题的效力，评估有下列方法： ? 消除、降低风险的评价
? 随机选择普遍关心的重大问题，对所实施的纠正和预防行动进行效果评估
? 选择一个工作现场进行观察，检验纠正和预防行动是否控制了问题的再次发生 ? 定期与安健环人员讨论并回顾采取的纠正与预防行动的执行效果 ?? 保持纠正和预防行动的记录。
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※※有限公司《安全风险预控管理体系》
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