律师承办海外PPP工程项目业务操作指引
编委：北京市律师协会国际投资与贸易法律专业委员会
二零一三年十一月
目 录
第一章 总则--------------------------------------------3 第二章 海外工程项目模式之比较--------------------------4 第一节 概念-------------------------------------------5 第二节 模式比较---------------------------------------6 第三节 PPP项目工程的特征------------------------------9 第三章 项目谈判准备----------------------------------- 11 第一节 法律风险调查-----------------------------------12
第二节 法律风险汇总与分析----------------------------15 第三节 起草意向书------------------------------------15 第四节 签署意向书------------------------------------15
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第四章 招标投标-------------------------------------16 第一节 投标准备--------------------------------------16 第二节 投标------------------------------------------18 第三节 开标------------------------------------------19 第四节 中标-----------------------------------------20
第五章 特许协议的签署和公共部门授权----------------------19 第一节 起草特许经营协议----------------------------22 第二节 签署特许经营协议签署--------------------------23 第四节 特许经营权的授予---------------------------24 第五节 组建项目公司---------------------------------25 第六节 签署协议群-----------------------------------26 第七节 项目建设-------------------------------------27 第八节 项目运营-------------------------------------29 第九节 项目移交------------------------------------- 29
第六章 争议解决-----------------------------------------29 第一节 国际投资争议----------------------------------30
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第二节 争议解决方式----------------------------------3 第三节 国际商事仲裁---------------------------------38 第四节 国际投资争端解决中心--------------------------40 第七章 附则---------------------------------------------40
第一章 总则
第1条 【制定目的】
指引律师了解海外PPP工程项目办案流程，提升律师从事与海外PPP工程项目相关的法律事务的执业水平，明确具体操作规范，北京市律师协会国际投资与贸易法律专业委员会特制订本业务指引。
第2条 【适用范围】
本指引旨在指导执业律师、实习律师为企业海外PPP工程项目提供专项法律服务时的操作参考。
第3条 【业务特点】
3.1项目主体的特殊性。PPP项目的发包人一般为东道国政府，而投标人是投资母国的私人公司。在谈判地位、适用法律、合同签署、生效条件等都与一般海外建设工程有着很大的差别。
3.2 办理业务需要当地律师配合。因为PPP项目一般适用东道国法律，而且涉及几乎所有东道国法律，中国律师办理此项业务必须有当地律师配合方可保证质量，控制风险。
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3.3 法律查询方法的不同。承办海外PPP项目，律师需要多种方法查询东道国的法律，而不仅仅是中国的法律。
3.4 需要遵守外事纪律与处理与东道国的关系。因为PPP项目的发包方是东道国政府，经济和政治的关系很密切，因此，在处理特许经营关系上，需要遵守外事纪律，处理好与东道国的关系。
第 4条【我国部分关于外商投资项目的法规依据及国际公约】（示例） 《国家计委、电力部、交通部关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》
《关于境内机构进行项目融资有关事宜的通知》
《国家计委、电力部、交通部关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知 》
《境外进行项目融资管理暂行办法》
《对外贸易经济合作部关于以BOT方式吸收外商投资有关问题的通知》 《北京市城市基础设施特许经营条例》 《多边投资担保机构公约》
《解决国家与他国国民间投资争端公约》 《经济、社会、文化权利国际公约》 《各国经济权利和义务宪章》
第5条 【指引效力】
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本操作指引为概述性指导，不具有强制性，仅供律师承办海外PPP工程项目业务时参考使用。
第二章 海外公共工程项目模式比较
第6条 【PPP项目模式】
6.1 概念
PPP项目是Public-Private Partnership工程项目的简称，是指公共部门（public）与私人部门（private）建立良好的合作伙伴关系（partnership），由私人建设和运营由公共部门发起的公共项目，从而达到为社会公众提供产品或服务的一种合作模式。
6.2 特征
（1） 最适用于自然资源开发项目、基础设施项目和其他公用事业项目。 （2） 它利用项目的期望收益、资产和合同权益进行融资，债权人对项目发起人的其它资产仅有有限的追索权甚至没有追索权。建成项目投入使用所产生的现金流量成为偿还贷款和提供投资汇报的唯一来源。
（3） 该融资模式不是主要依赖项目发起人的资信或涉及的有形资产，债权人主要考虑项目本身是否可行以及项目的现金流和收益是否足以偿还贷款。
（4） 项目的融资负债比一般较高，资金结构比较复杂，多为中长期贷款，资金需求量大，风险也大，融资成本也相应较高。所融资金专款专用，财务透明。
（5） 为了管理的方便，一般由项目发起人出一定资本金与其它股东一起成立项目公司，作为独立的法人实体，并且是项目贷款的直接债务人，项目发起人对项目借款人（即项目公司）提供某种担保，但一般不涉及项目的所有风险。
（6） 使用许多合同文件，以合理分担风险。
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