4.3 不符合的处置
4.3.1 日常监测中发现的不符合：
对日常监测中发现的不符合项，由生产技术部向责任部门发“不符合报告表”，并按本程序4.3.4中的（2）～（7）步骤执行。 4.3.2 对内、外部相关方的意见：
（1）对内部相关方的意见生产技术部应予记录，对外部相关方的意见，由相关部门登记后报生产技术部。生产技术部应针对上述两种情况负责组织相关部门及时调查问题的原因和制定相应的纠正措施。
（2）由生产技术部负责对意见处理的完成情况进行监督验证。
4.3.3 当目标、指标出现不符合时，按《能源目标、指标及能源管理方案控制程序》有关要求，追究相关部门的责任，并要求相关部门执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》条款。
4.3.4 能源管理体系内审不符合：
（1）内审中发现的不符合，由内审组长负责向责任部门发布“不合格报告表”。报告要阐明不符合事实、不符合类型、纠正完成的时限；
（2）责任部门收到“不合格报告表”后，对不符合项进行调查，找出问题的根源，制定相应的纠正措施，并组织人员实施；
（3）纠正措施要在规定时限内完成，并在表上签名，注明日期；
（4）若预计纠正措施推迟完成，责任部门应向内审组长说明有关原因，内审组长应对其进行核实并采取相应措施，促进其顺利完成；
（5）问题解决后，部门负责人根据采取的纠正措施内容完成“不符合报告表”中 关于纠正预防措施的内容报内审组；
（6）内审组收到反馈信息后，组织有关人员进行验证，验证合格后，由验证人员签字，纠正措施结束；
（7）若验证不合格，则按本程序4.3.4中的（1）～（6）步骤执行。
4.4 对因采取纠正和预防措施而引起的文件和资料的更改，按《文件控制程序》实施修改。
5 支持性文件
5.1《监视、测量与分析控制程序》 5.2《内部审核控制程序》
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5.3《文件控制程序》 5.4《记录控制程序》
5.5《能源绩效参数、基准、目标、指标控制程序》 6 记录
6.1 不符合报告表
6.2 纠正及预防措施建议登记表 6.3 纠正及预防措施整改表 6.4 纠正及预防措施综合报告
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控制编号：XX-NYGL-CX-14-2013 标题：内部审核控制程序 编制 1目的
审核 版本：A 批准 验证能源管理体系是否符合策划的安排及标准的要求，确保能源管理体系得到有效地实施、保持和改进。 2 范围
适用于公司能源管理体系内部审核的控制。 3 职责
3.1 总经理负责批准年度内部审核计划。 3.2 管理者代表
a) 全面负责能源管理体系的内部审核工作；
b) 确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划； c) 审核和批准每次的审核实施计划和内部审核报告。 3.3 生产技术部
a）负责编制年度内审计划并组织实施，协助审核组长编制审核实施计划；
b）组织、协调内审活动的展开；
c）配合审核组长完成对纠正措施的跟踪验证。
3.4 审核组长负责编制每次的内部审核实施计划；编写内审报告；组织对纠正措施的跟踪验证。
3.5 内审员负责编制每次的审核检查表，具体实施审核工作，编写不符合报告，并对纠正措施的完成情况和效果进行跟踪验证。
3.6 受审核部门负责按审核组的要求提供材料，确认不合格事实，及时制定纠正措施并实施。 4 控制要求
4.1 年度内审计划
4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划年度审核方案，生产技术部编制《年度内审计划》，确定审核的目的、范围、准则、频次和方法。经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，要求覆盖公司能源管理体系的所有部门。出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：
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a）组织机构、能源管理体系发生重大变化； b）相关方有重大能源投诉或不满时； c）法律法规及其他外部要求的变更； d）在接受第二、第三方审核之前； e）在认证证书到期换证之前。 4.1.2 年度内审计划内容
a）审核目的、范围、依据和方法； b）受审部门和审核时间。
4.1.3 根据需要，可审核能源管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖能源管理体系全部部门和要素。 4.2 审核前的准备
4.2.1 管理者代表任命审核组长和内审组成员。内审员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性。
4.2.2 审核组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果策划审核方案，编制《审核实施计划》，管理者代表审批。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： a）审核目的、范围；
b）审核依据的标准及其他文件； c）审核组成员及分工； d）审核日程及活动安排。
4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审员编写内审检查表，审核组长审查后执行。检查表应列出审核项目、依据、方法，确保无项目遗漏，审核能顺利进行。 4.2.4 审核组长于内审前十天将内审时间（一般在审核实施计划中包括）通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知审核组长。 4.2.5 内审员应经有资质的机构培训、考核合格后方能担任。 4.3 审核实施 4.3.1首次会议
a）审核组长主持会议。参加人员有：公司领导、内审组成员及部门负责人，与会 者签到。
b）会议内容：组长介绍内审目的、范围、依据、日程安排及其他事项。
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4.3.2 现场审核
a) 内审组根据内审检查表进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；
b）审核组长需每日召开内部会议，了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；
c）内审员不应审核自己分管的工作，审核时要公正而又客观地对待问题； d）现场发现的不符合事实，审核员应当场让负责人或操作者确认。 4.3.3审核报告
4.3.3.1 现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，综合讨论审核结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出《不符合报告》，部门领导确认后，责任部门分析原因，制定纠正措施并实施，审核组长与主管部门负责组织审核员对纠正措施的实施结果进行跟踪验证。 4.3.3.2 审核组填写《不符合项分布表》，记录不符合分布情况。
4.3.3.3 现场审核后一周内，审核组长编写完成《内部审核报告》，交管理者代表审批。审核报告内容：
a）审核目的、范围、方法和依据； b）审核组成员及分工； c）审核计划实施情况总结；
d）不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度； e）存在的主要问题分析；
f）公司能源管理体系有效性、符合性的结论及今后应改进的地方。 内审结果要提交公司管理评审。 4.3.4末次会议
a）审核组长主持会议。参加人员：要求与首次会议相同，与会者签到。 b）会议内容：内审组长重申审核目的，宣读审核结果；将不符合报告提交责任部门，提出完成纠正措施的要求及日期。
c）生产技术部负责发放《内部审核报告》到各相关部门。 4.4 内部审核产生的记录由生产技术部保存。 5 相关文件
不符合、纠正和预防措施程序 文件控制程序
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