第一章 档案概论与档案现象
第一节 档案的定义及其分析 一、对已有档案的定义剖析
（一）直观描述型档案定义的优势与劣势 定义：档案是某种文书、文件或文书材料
优势：直观，易理解，能让人在现实生活中识别什么是档案（档案大部分是由文书、文件转换而来。档案的实存形态主要是过去的文书、文件。）
劣势：没有从档案在社会生活中的根本作用、价值等角度去揭示档案的本质所在
（二）抽象揭示型档案定义的优势与劣势
定义：档案是一种信息或历史记录、原始记录、记忆工具 优势：有利于人们对档案本质的深入认识与揭示
劣势：抽象度较高，理解难度大，确指性差，易产生学术分歧
二、档案的本质及其定义表述
1、档案的本质特性：档案本质是社会生活的原始记录，即原始记录是档案的本质特性 档案的定义：
①国家机构，社会组织或个人在社会活动中直接形成有价值的各
种形式的历史记录（中华人民共和国档案行业标准《档案工作基本术语》）
②档案是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固定化信息（档案是清晰、确定的原始记录性信息）
③“社会记忆”说。认为档案的本质是“社会记忆”或“人类社会文化的历史记忆”
④“归档保存”说。认为档案的本质是有意识的“归档保存”或“保存备查”
⑤“积累物”说。认为档案是“一种文化的积累”
⑥“副产品”说。认为档案是社会活动过程中形成的一种“副产品”或“分泌物”
三、对档案定义的理解 （一）社会性
档案是人们在社会生活中直接形成的，其内容是对社会活动的内容、过程及结论的原始记录，而非自然界的产物。 （二）历史性
从时态上讲，档案时已经形成的，而不是正在形成或尚未形成的东西
“让过去告诉现在”“让历史告诉未来” （三）确定性
档案内容信息具有清晰性、确定性，依附于一定的物质载体形式而存在的，二者缺一不可
没有载体形式的原始记录（如人的口语）不能为档案
没有清晰、确定的信息内容的原始记录（如纯粹的文物，器具）不能为档案 （四）原始记录性
档案是人们在社会生活中直接形成的原始性信息记录，对以往社会活动具有直接的原始记录作用
例：文章、图书不是档案，但其手稿、书稿即是档案；报刊不是档案，但其文稿和发排稿是档案；电影，电视节目不是档案，但其脚本、场记、拍摄图片、播发稿等记录物是档案
从信息论和人类之所以保存、使用档案的心理根源及实践需求讲，档案实际是人类追求信息的确定性、可靠性的产物，是社会实践必须有确定、可靠地信息支持方能有效进行的现实需要产物。
档案的本质特性——原始记录——不仅是档案区别与其他事物的根本所在，而且从根本上决定着其管理方法的基本取向
当今世界各国均以“来源原则”为核心的历史主义方法作为管理档案（尤其实体）的基本方法
四、档案的实存形式及其形成过程 （一）档案的实存形式
档案的实存形式是指档案在现实中具体存在形式，也就是在各种各样的具体事物中，究竟什么东西是档案的属性，什么是档案，什么不是。
凡是对历史事实具有某种清晰，明确的原始记录作用的东西都是档案的实存形式，均可成为档案。
档案的实存形式：a、文书，文件类
B、非文书类：文稿、书稿、录音、录像制品、文件
的底稿、照片的底片、图纸的底图、影片的母片等一般被认为是程度最高的档案。
（二）档案的形成过程
档案的形成过程是指各种形态的文件，从被制出来到被作为档案
正式保存并发挥档案作用的
过程
档案形成的过程有两种类型： A、
在其被制作时就是档案，制作者有明确的档案意识，其制
作的目的就是让其在时间上传递，为日后的查证、使用，为自己或后人留下明确的历史记录。如：个人档案、会计凭证、日记、照片、录音、墓碑等。
优势：制作材料较好、耐久、格式严格、规范、便于长久保存且留存状况较安全、完整。
劣势：内容难以客观、真实，有虚假不实甚至有作伪、抑恶扬善、报喜不报忧等内容偏差、错误。
B、被制作时并不是档案，无档案意识，其目的是为解决处理现实生活、工作中的具体问题。 途径：处理——鉴定——立卷归档 优势：内容较客观真实
劣势：材料质地、耐久性差，书写不规范、留存不好
五、档案的真实可靠性
（一）档案的内容若没有失误、歪曲、作伪之处，那么在同一历史事实均有记载的各种信息中是最真实最可靠的
（二）档案若有失实、歪曲、作伪之处，那么失实、歪曲、作伪之处乃至伪造，这之一客观事实也恰恰是有档案这一实存形态来已记录，固化并示之于世人的，它依然有其另一意义上的真实性与可靠性。
因此，档案只要其自身存在就没有“假”的，而都是真的，“假”的也是“真”的
第二节 档案与相关事物的关系