绪 论 美国营利性大学质量保障体系研究——以美国凤凰城大学为例
（二）高等教育质量保障体系
要了解“高等教育质量保障体系”需首先了解“高等教育质量保障”的含义。余小波教授将高等教育质量保障定义为：高等教育质量保障的相关主体（这里主要是政府、社会和高校），通过运用质量管理、质量监督、质量控制、质量审计、质量认证和质量评估等手段，所进行的高等教育质量的持续促进活动。”19
而陈玉琨教授则认为高等教育质量保障是对高等教育质量评价与质量控制活动的深化和系统化。所谓高等教育质量评价，就是根据既定的质量标准对高等教育活动及其效果进行价值判断。而所谓高等教育质量控制则是在质量评价的基础上采取一定的措施，防止劣质“产品”进入市场。在这样的基础上，将高等教育质量保障定义为：“根据预先制定的一系列质量标准与工作流程，要求高校全体员工发挥每个人最大的潜力与自觉性，认真地实施并不断改进教育教学计划，从而达到或超过预定的教育目标，一步步地达到学校总体目标的过程。”20
要了解高等教育质量保障体系的概念，我们还需要了解“体系”的含义。根据《辞海》的解释，体系指的是若干有关联的事物互相联系互相制约而构成的一个整体。21那么高等教育质量保障体系指的就是与高等教育质量保障相关联的基本要素相互联系、相互制约而构成的整体。22
根据实施质量保障的主体的不同，高等教育质量保障体系可分为外部质量保障体系和内部质量保障体系。高等教育质量外部保障体系是指学校外部为了对学校教育质量实施连续而有效的质量监控所建立的监控体系，通常是由全国性或地区性的专门机构组成，其成员包括高教界与高教界以外的专家，他们由政府或某个作为其领导部门的专门与行业组织进行任命。23对于美国营利性大学而言，其外部质量保障体系则主要是由非政府的认证、州政府的监管和联邦的认可构成的一个复杂系统。高等教育质量内部保障体系是指学校内部为了实施连续而有效的质量控制和提高质量所建立的管理体系，主要负责高等学校内部的质量保障活动。具体包括课程与专业设置、招生、教学质量控制、学习过程控制、就业指导以及教师聘任等几个环节。24
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美国营利性大学质量保障体系研究——以美国凤凰城大学为例 绪 论
（三）认证（Accreditation）
美国高等教育认证理事会(Council for Higher Education Accreditation，CHEA)给“认证”下的定义是：“认证是高等教育为了教育质量保证和教育质量改进而详细考察高等院校或专业的外部质量评估过程。”25
美国联邦教育部（the United States Department of Education，USED）给“认证”下的定义是：“认证是认证机构颁发给高校或专业的一种标志，证明其现在和在可预见的将来能够达到办学宗旨和认证机构规定的办学标准。”26
美国高等教育认证委员会主席伊顿博士指出：“在美国（高等教育）认证是一个供高等教育界使用的、为了保障学院、大学、专业课程质量和质量改进的外部质量评议过程”。27
认证指的是高等教育中，通过检查或评估，或两者兼而有之，院校或者院校中的专业得到认可，表明达到了可接受的最低标准的质量控制和质量保证的过程。28
根据以上几种对认证的定义，我们可以了解到以下信息：认证的主体是特定的认证机构；认证的对象是整个高等院校或某个专业；认证的目的是保障高等院校或者某个专业提供的教育的质量；认证属于评估中的合格评估，采用的是可接受的最低的质量标准；从认证与院校或专业质量保障的关系来看，认证属于一种外部的质量评议过程。
美国有地区性认证机构、全国性认证机构、专业认证机构三种类型的认证机构，尽管各个认证机构的对象和标准不同，但其共同的目的在于保证认证对象的质量。但是，认证机构的认证质量有没有监督，监督以何种形式进行，这不仅关系到认证机构的社会声誉，而且关系到整个高等教育的质量。正是在这样的背景下产生了认可制度，对认证机构的认证就被称为认可（Recognition）或者是元认证。
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第一章 美国营利性大学质量保障体系研究——以美国凤凰城大学为例
第一章 美国营利性大学质量保障体系
在美国，营利性大学有着悠久的历史，并不是什么新鲜事物。早在殖民地时期，营利性学校便顺应社会的需求而产生，发展到今天已经成为美国高等教育重要的组成部分。但是营利性大学的质量保障体系并非在营利性大学产生之初就存在，而是随着营利性学校的发展需要而产生，经历了一个从无到有，从不成熟到逐渐完善的过程。
一、美国营利性大学质量保障体系的发展历程
根据营利性大学质量保障体系的发展程度，按照时间的顺序，将营利性大学质量保障体系的发展历程分为三个阶段：殖民地时期到二战前：无质量保障体系的自主发展阶段；二战后到20世纪90年代初：营利性大学质量保障体系的形成阶段；20世纪90年代至今：营利性大学质量保障体系逐渐走向成熟阶段。
（一）殖民地时期到二战前：无质量保障体系的自主发展阶段
美国营利性大学的原型可以追溯到殖民地时代。从 1636 年哈佛学院的创办一直到美国建国前夕，北美殖民地相继产生了九大学院，它们的教育目的都在于培养信仰虔诚的牧师、治事练达的政府及公共事务管理人员、学识渊博的从事知识研究与探索的学术人才29。但作为殖民地的美国社会不仅仅需要牧师和具有高尚美德的绅士，还需要大量的商人、航海员、普通职员等各行各业的从业人员。而后一种人才不可能交给传统的学校去培养，在这样的背景下，以传授各类职业技能为主的私营学校便应运而生。开办此类学校不需要得到政府部门的同意或监督，较为自由，并成为了美国殖民时期基础教育的主要形式和教育领域的重要特色。30由于这种私营学校应社会需求而产生，满足了人们的教育需求，所以开办不久，就蓬勃发展起来，并且教育种类也越来越丰富。学校的专业也从最初的测量、航海等常见专业逐渐丰富起来。随着工商业的发展，到19世纪中叶产生了专门的商业学校，而到1890年，仅私营商业学校的入学人数就达到了8万人。19世纪末20世纪初女性求职者的增加，更是使营利性学校的发展达到了前所未有的程度。截止1916年，仅营利性学校中商业学校的入学人数就达到192388人。营利性学校这种持续的增长势头一直保持到第一次世界大战，
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美国营利性大学质量保障体系研究——以美国凤凰城大学为例 第一章
由于战争的影响而有所减缓。由于战后大量的军人回归平民生活，他们都有受教育的需求，很多人选择营利性学校入学，营利性学校的入学人数恢复到战前水平，达到336032人。
这个时期的营利性学校处于自主发展阶段，创办该类学校不需要得到政府部分的批准或监督，开设的课程也视社会的需求而定。求职者进入该类学校主要是想获得相应领域的工作技能，对于学历没有过多的要求，所以此类学校一般在课程结束时会授予相应的资格证书或文凭，但是不颁发学位。办学经费主要来自于私人业主的投入以及学生所缴纳的学费，没有公共经费的支持，因而大多数学校的办学经费都不充足。在这一时期，美国营利性大学扮演的角色一直是“教育产业的无形的合作者”，生存于公立高等教育和私立高等教育之间，基本上没有得到联邦和州政府的正式认可与资助。
（二）二战后到20世纪90年代初：营利性大学质量保障体系的形成阶段 二战后，美国的产业和就业结构发生了翻天覆地的变化，适龄人口的大量增加，高中毕业率的明显上升带来了高等教育发展的黄金时期， 而一系列对营利性大学发展起到重要作用的法律的颁布使得营利性大学也进入了稳步发展的阶段，逐渐形成自身的质量保障体系。
为了妥善安置大批退伍军人，使他们通过获得最大限度的再教育，从而获得基本的生活技能，更好地融入社会生活，美国联邦政府于1944年颁布了《退伍军人权力法案》。法案规定，美国政府将为退伍军人提供高达140亿美元的财政资助，鼓励他们进入中学后教育机构接受再教育。而在法案中对中学后教育的类型并没有做出严格的规定，只要求为退伍军人提供再教育的中学后机构其提供的课程被所在州认可（approved）。《退伍军人权力法案》的颁布在客观上促进了营利性大学的发展，也促进了营利性大学质量保障体系的形成：营利性大学要想获得更多的生源，则必须寻求其所在州政府的认可，法案颁布 20 年后，被认可的营利性学校的数量从仅仅 3000 所增加到近 9000 所。《退伍军人权力法案》的颁布同时也标志着联邦政府资助态度的重大突破，使得营利性大学具有了公共资助的资格，虽然是通过资助退伍军人的方式来实现。这改变了营利性高校的生存环境，使这些纯粹由市场驱动的学校转变成部分受联邦补贴的学校。31
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张履正. 美国联邦政府资助营利性高等学校政策研究(1944 年至今)[D].中国优秀硕士学位论文全文数据库，2010:5.
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第一章 美国营利性大学质量保障体系研究——以美国凤凰城大学为例
联邦的资助使营利性大学得到发展的同时也产生了一些问题。仅 1950—1952 年，就有退伍军人管理处（the Veterans Administration）、美国审计总署（the General Accounting Office）和预算局(the Bureau of the Budget)等 5 个联邦政府相关部门发布报告，强烈批评了日益增长的营利性高校提供的许多质量低劣的课程，并且指出许多营利性高校存在资助欺诈的行为。32为了确保联邦资助得到良好地利用，1952年杜鲁门政府颁布了《退伍军人权利法案修正案》（The Veterans Readjustment Act of 1952），在修正案中对申请资助学校所开设的课程、收取的费用、中央和地方批准资助机构工作人员的工作准则、营利性机构不法行为的处罚措施等做出了明确地规定。但总体看来，联邦此时的资金管理方式还比较宽松，一方面营利性高校因此继续获得大量资助，另一方面，不健全的管理方式在某种程度上也不利于营利性高校整体的健康发展。33
1965年颁布的《高等教育法》明确了联邦政府在高等教育资助中的角色。颁布《高等教育法》的目的在于确保所有美国人，无论其经济收入如何，都有平等接受高等教育的机会。法案规定凡是在得到认证机构认证的高校就读的学生都可获得联邦的资助。为了与传统高校竞争，营利性大学积极改善办学条件，努力提高办学质量，以期能够得到州的认可和权威认证机构的认证。
1972年，联邦政府颁布了《教育修正案》，对营利性大学的发展产生了决定性的影响。该法案是在修订《1962年职业教育法》、《1965年高等教育法》、《普通教育供给法》和《1965年初等和中等教育法》的基础上产生的。法案规定，从 1972 年开始，将分别在 1972 年、1973 年、1974 年、1975 年度为各类教育分别提供一千万、三千万、四千万及五千万美元的资助。34而对营利性大学影响最大的则是在该法案中新设立的基本教育助学金（Basic Educational Opportunity Grant），也就是后来在1980 年被改为佩尔的助学金（Pell Grants）。基本教育助学金是美国联邦教育史上第一个直接面向学生、不需要学生出示学业成绩、真正解决学生经济问题的资助项目。也正是在这个法案中，营利性大学第一次获得了与传统高校相同的待遇，营利性大学的学生同传统高校的学生一样，可以接受《高等教育法》中的各类学生资助。这在美国历史
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Lee J B, Merisotis J P. Proprietary Schools: Programs, Policies and Prospects. [J].ASHE-ERIC Higher Education Report No. 5,1990:27. 33
张履正. 美国联邦政府资助营利性高等学校政策研究(1944 年至今)[D].中国优秀硕士学位论文全文数据库，2010(5). 34
Educational Amendments of 1972, Sec.101. (Public Law 92-318. June 23, 1972)
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