顺序和相互作用。工程建设实现过程包括项目的设计开发、设备物资采购、施工建设、生产准备、调试试运等的管理和控制；支持过程包括管理职责、资源管理、测量分析和改进等的管理和控制。
b.识别和确定和工程建设项目相关的职业健康安全危险源、环境因素和控制造价管理要素并予以控制和实施。
c.识别和确定适用的法律法规和其他要求（包括标准、规程、规范、合同、协议等）。
d.公司提供必要的资源，确保所属各部门获得所需资源和信息，以支持过程的运行和对过程的有效的监控。
e.通过内部审核、管理评审及对建设过程的监视、测量、分析和改进，确保体系的有效性、充分性和适宜性。
f.实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。
g.公司选择符合工程建设要求的供方，按公司管理体系的要求进行控制。 h.公司涉及的发包过程按《工程设计管理程序》、《工程现场施工过程控制程序》、《采购管理控制程序》、《启动调试过程控制程序》、《监理过程控制程序》等控制执行。 4.2 管理方针
总则：
管理方针是公司工程建设管理的宗旨和方向，为制定和评审目标指标提供框架，体现了公司对持续改进、事故预防以及遵守法律法规等要求的承诺。 最高管理者负责组织制定方针。
职责：
a.总经理组织制定并批准发布公司管理方针，并确保贯彻实施。
b.公司各部门依据管理方针和其他相关要求，编制质量、职业健康安全、环境和造价管理的目标和指标，形成文件并确保贯彻实施。
c.全公司员工按方针要求在本岗位范围内履行质量、环境和职业健康安全管理工作职责。
控制要求
a.管理方针应适合公司的工程建设管理活动与规模，并遵守质量、安全、环境、法律法规和其他要求和承诺。
b.满足质量、职业健康安全、环境和造价管理体系的要求，并体现持续改进的承诺。
c.为公司制定和评审质量、职业健康安全和环境和造价管理目标、指标提供框架和指导。
d.公司通过会议、文件、教育和培训等方式宣贯公司的管理方针，确保全体员工和供方都能理解公司的方针，并在各自的工作中认真贯彻执行。
e.公司通过会议、电话、网络等媒体宣传公司的管理方针，确保顾客和其他相关方对公司方针的认同和理解。
f.为确保公司管理方针的持续适宜性，公司每年至少组织一次管理方针的评审，间隔不超过12个月，必要时对管理方针进行修订。 4.3 管理体系策划
4.3.1 过程及其风险因素的识别、风险评价和风险控制的策划 4.3.1.1 最高管理者确保：
11
a. 在对整合管理体系进行策划时
——识别整合管理体系所需的过程及其在组织中的应用； ——确定这些过程的顺序和相互作用；
——识别活动、产品和服务及中的环境因素、危险源，判定重要环境因
素和不可容许的风险因素；
——识别适用的法律法规和其他要求； ——制定目标、指标和管理方案；
——确定为确保这些过程、活动的有效运行和控制所需的准则和方法。 b. 在对整合管理体系的变更进行策划和实施时，保持整合管理体系的完整性。
4.3.1.2对生产和管理过程\\活动和产品服务中质量风险因素的识别、评价和控制措施，已包括在GB/T 19001-2000标准条款和产品质量特性中，应结合本公司情况重点关注发电运行、设备检修服务的关键过程和特殊过程及产品的验证，依据本公司整合管理体系文件的要求实施风险因素的识别、控制。公司识别在设计、零星工程、机组试验等管理中将采取外包.对外包的管理、控制按《物资采购控制程序》和《外包项目控制程序》及在手册7.4 、7.5和 8.2.4过程中进行控制，公司对外包的结果负责。
4.3.1.3 安全环保部是环境因素、危险源辨识、评价和控制的归口管理部门，负责建立并保持《风险因素识别和评价与风险控制程序》，组织相关部门进行环境因素、职业健康安全危险源辨识、汇总后形成本公司的《环境因素清单》、《危险源清单》。
各部门负责本部门环境因素的识别、作业活动的危险源辨识和风险评价，并列出环境因素清单、危险源清单报安全环保部。公司将环境因素的识别、危险源辩识、风险评价和风险控制的策划作为主要内容纳入各部门、班组的定期安全活动与检查中。
进行环境因素识别要考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。还应考虑废气排放、污水排放、噪声污染、粉尘污染、固体废弃物的产生、利用和处置；危险品的使用；原材料与资源能源的消耗；当地环境问题和社区性问题等。还应考虑可施加影响的供方环境因素的识别。
危险源的辨识要考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态，七种类型：电能、机械能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素；范围应包括：
1. 常规和非常规活动；
2. 所有进入工作场所人员的活动； 3. 工作场所的所有设施。
当活动/产品服务发生变更时应及时更新环境因素清单、危险源清单。 4.3.1.4 风险评价和风险控制
a. 职业健康安全风险评价控制
安全环保部组织公司各部门运用LEC法和经验判断相结合的方法对危险源进行评价，确定风险等级以及全公司不可容许的风险。制定相应控制措施并形成清单报管理者代表批准，下发相关部门实施。辨识和评价时，考虑所有进入工作场所的人员、活动和设施，包括合同方的人员、临时工作人员和访问者，也包括在工作场所的承包方的活动和设施。
对不可容许的风险控制，采用四级风险控制。制定工作程序和管理标准，
12
进行日常运行控制；对于上级要求、后果严重，采用制定目标指标纳入考核加强控制；制定相应的管理方案和控制措施，通过设备更新改造、人员安全培训以及现场运行控制等措施，逐步降低和消除风险；对于不可抗力和突发事件产生的风险，采取制定应急预案进行控制。
安全环保部和相关责任部门对所采取的风险控制措施进行跟踪检查和监测，如未达到预期效果，要进行原因分析，重新制定控制计划并实施，直到达到预期效果。
当生产过程、实施、工作场所及人员发生变化时，安全环保部和相关责任部门要及时重新进行危险源辨识、风险评价和风险控制策划，将重新辨识的信息形成文件。
在管理体系运行实施及改进过程中，安全环保部要充分听取有关部门或人员对危险源辨识、风险评价工作的意见和建议，发现不适用时及时组织更新。
b. 环境因素评价与控制
安全环保部每年年初组织对已识别的能控制或能够施加影响的环境因素进行评价，确定对环境具有或可能具有重大影响的重要环境因素，并制定控制措施，列出清单报管理者代表批准，下发相关部门实施。如果法律法规、环境、产品或活动发生变化时应予以更新，对重要环境因素应重新评价。评价范围包括法律法规、重要环境因素的确定、对所有现行环境管理活动与程序的审查、对来自以往事件调查的反馈意见的评价四个方面；在建立环境目标时应考虑重要环境因素。
c. 重要质量风险因素、不可容许的职业健康安全风险、重要环境因素还应进行比较和排序，以确定不同的活动过程需控制的重点及需要采取的措施。
风险因素实行分级控制的原则，各职能部门、生产部门均应根据自身工作的特点，分别适时识别、评价和控制自己需要关注的风险因素。 4.3.2 法律、法规和其他要求
4.3.2.1 审计部是本要素的归口管理部门，负责建立并组织实施《法律法规及其他要求控制程序》，编制适用于本公司的法律法规及其它要求清单；
4.3.2.2 获取相关法律、法规和其他要求内容主要包括全国人大、国务院及各部委、地方政府或专业部门颁布的法律、法规、条例、规章制度等；也包括行业规范、标准及各级政府机构下达的指令，本公司与政府机构的协定及其他非法规性指南等。
4.3.2.3 获取途径及频次
a. 国家、省、地方及主管部门的法律、法规、规章、标准及其他要求由各职能部门按各自对口关系随时从省、市劳动和社会保障局、卫生局、环保局、技术监督局、安监局等上级有关部门获取，或从公共出版物、专业报刊、网络等各种媒体和渠道获取法律、法规、标准及其他要求，并做好记录;
b. 电力系统行业标准、要求由各职能部门按对口关系联系nn省国信集团公司和nn省电力公司相关部室获取，并做好记录；
c. 审计部、总经理办公室、生产运营部、安全环保部等部门利用以上获取途径，以走访、电话、传真等方式了解新的法律法规的颁布及其他要求的发行信息，随时查询报刊杂志及互联网上新的法律法规信息，并填写《法律法规获取记录》。也可直接向专门为电力企业提供信息服务的咨询机构（信息中心）获取法律、法规及其他要求的信息（清单及文本），针对本企业适用性选编清单并做好记录。
13
4.3.2.4 识别
a. 各职能部门依据获取的结果，结合公司特点，识别其适用性，并报审计部汇总。
b. 审计部复核审查后，填写《适用的法律法规及其他要求清单》，报管理者代表审批。审计部将批准后的《适用的法律、法规及其他要求清单》上网发布并送公司档案室存档。
4.3.2.5 各部门要将本部门适用的法律法规和其他要求传达至员工，公司通过组织对相关法律、法规的学习，以及宣传、传达和培训，让员工了解和理解相关法律的内容；并确保其在管理体系中的应用；
4.3.2.6 公司每年由审计部组织对法律、法规及其他要求的遵守情况进行评审。
4.3.3 目标指标及实现目标指标的策划
4.3.3.1为满足顾客和相关方要求，结合公司实际，最高管理层依据管理方针和所确定的重要质量风险因素、环境因素和重大职业健康安全风险及控制要求，在公司各层次建立目标、指标和管理方案，以便对公司的质量、环境和职业健康安全绩效进行评价和不断推动持续改进。
4.3.3.2 总经理办公室负责目标的归口管理，负责制定《方针目标管理方案控制程序》及目标、管理方案实现情况的考核。各部门负责本部门的目标管理。 4.3.3.3 管理目标应符合下列要求
a. 体现管理方针和质量、环境、职业健康安全管理标准要求。 b. 满足顾客对产品和服务的需求；满足管理规范和提升管理需要。 c. 具体化、定量化。对主要指标作出明确的定量的规定；对于难于量化的指标，也要明确、定性。
d. 应有先进性、可操作性。管理目标必须切合管理实际，经过努力可以达到。
e. 在各层次上建立工作目标，从而形成目标管理体系，以保证总体目标的实现。
4.3.3.4 总经理办公室根据管理目标分解情况，编制《综合责任书》并组织签订。组织制订出公司的年度目标管理计划，编制月度实施计划，明确每项指标的责任人和完成时间。
4.3.3.5 总经理办公室必须及时掌握各项管理目标的实施情况，各部门对存在问题应采取有效对策，确保管理目标的正确实施。并组织考评小组，结合月度考核对各部门的目标进行跟踪和监控，测量和评价各项措施和目标完成情况。 4.3.3.6 环境和职业健康安全管理方案：
根据目标、指标、重要环境因素和不可容许风险因素的控制要求，由安全环保部会同生产运营部、人力资源部结合每年”技改、两措”提出并编制《环境管理方案》和《职业健康安全管理方案》，经分管领导审核后报总经理批准生效。安全环保部牵头组织对管理方案实施情况进行检查、监督和考核。 4.3.3.7 管理方案主要包括
a. 依据的目标与指标； b. 方法措施、技术手段； c. 责任部门； d. 预算经费；
e. 开始时间和完成时间；
14
f. 验证时间等。 4.3.3.8 当措施发生变更、目标与指标变化或本公司的活动发生变化等情况需要更改管理方案时，由更改申请人填写《文件更改申请》交相关部门确认，经管理者代表审核，总经理批准后按《文件控制程序》进行策划、更改。 4.3.4 管理体系文件 4.3.4.1 文件要求
本公司以书面或电子文档的形式建立整合管理体系文件，该体系文件包含以下内容：
a. 管理手册（包括管理方针、目标、指标）。
b. 程序文件。程序文件是管理手册的支持性文件。
c. 作业性文件。是为确保质量、环境和职业健康安全体系过程、重要环境因素评价、不可容许的风险因素辨识的有效运行和控制所必须的文件。如运行规程、检修规程、检修工艺标准、规范等。其它相关支持性文件。
d. 记录。为过程产品质量、环境、职业健康安全符合法律、法规、规程规范和体系有效运行提供证据所产生的全部记录。 4.3.4.2 管理手册
1) 总经理办公室负责组织编制和保持《管理手册》，应明确： a. 《管理手册》发布后，各部门和个人必须遵照执行。
b. 纸质《管理手册》发放到公司各部门；电子版《管理手册》发布在公司网页上。
c. 《管理手册》的持有人要精心爱护，确保其完整，未经许可，不得随意下载或向有关单位、个人提供； 2） 管理手册包括以下内容：
a. 管理方针、目标和指标（因每年的目标指标有变化，另行文下发）； b. 管理体系的管理范围和职责分配；
c. 管理体系覆盖的范围，包括删减的细节及合理性； d. 管理体系的过程及其相互作用；
e. 程序文件或管理标准的引用和查询相关文件的途径。 3） 《管理手册》的修改：
a. 《管理手册》的主要内容或局部有重大变动或质量、环境、职业健康安全方面发生重大改变，以及总经理认为需要时，经总经理批准，由总经理办公室组织对《管理手册》进行修订；
b. 《管理手册》换版后，质量、环境、职业健康安全方面的程序文件或管理标准要根据换版后的《管理手册》要求进行修订，使其与新的《管理手册》相一致，修订时依据《文件控制程序》进行；
c. 新版的《管理手册》发布后，旧版《管理手册》由总经理办公室统一收回、处置。
4.3.5 组织结构、职责和权限
4.3.5.1 总经理要确保公司各部门和岗位的职责、权限和相互关系得到规定和传达。本公司整合管理体系所涉及的各个部门和全体员工都要对管理方针、管理承诺、目标、指标以及对顾客和相关方要求的实现负责。同时，根据各部门在管理体系运行中的职能，编制出我公司整合管理体系组织机构图和职能分配表。
15