4.3.5.2 总经理对整合管理体系的建立、实施、改进全面负责；其他分管领导对分管范围内管理工作负责。总经理办公室是整合管理体系组织建立与实施和监督考核部门，各职能部门依据管理体系的相关管理标准和作业性文件实施具体职能。各职能部门和管理人员均要尽职尽责，处理好与其他部门间的接口关系，加强内、外部信息交流和协商，从而促进公司管理体系的有效运行。 4.3.5.3 公司制定各岗位工作标准，明确各级人员的职责和权限，每个部门正职的管理职责即为该部门的职责并予以公布。 4.3.5.4 总经理
a. 贯彻执行国家、地方及行业有关质量管理、环境管理、职业健康安全管理等方面的政策的法律、法规和其他要求；
b. 制定公司质量、环境、职业健康安全管理方针和目标，确保实现目标； c. 提供管理体系建立、实施与改进所需要的必要资源； d. 任命管理者代表，明确管理体系各职能部门和主要人员的职责和权限； e. 批准和发布管理手册并组织实施；
f. 定期对管理体系进行评审，不断完善管理体系的最终责任； g. 对管理体系的全过程进行决策，承担管理体系的最终责任；
h. 对实现总经理任期目标和完成上级下达的各项计划任务和指标负责；对公司安全发电、经济运行和公司员工职业健康安全负领导责任。 4.3.5.5 党委书记
a. 对贯彻执行党章，准则，党的路线，方针政策和国家法律法规及上级指示、决议负有主要责任。有权对上述方面进行检查，督促和指导，对存在的问题提出意见和建议；
b. 贯彻有关质量管理、环境管理、职业健康安全管理方面的法律法规和其他要求，保证、监督在本企业的贯彻执行；
c. 参与三标一体化管理体系的重大决策，从组织上保障管理体系的运行； d. 负责三标一体化管理体系基础知识宣传和意识教育； e. 对公司交通安全、消防、治安等工作负责； f. 对构筑和弘扬企业文化负责；
g. 对党建工作、思想政治工作和精神文明建设工作负有主要责任，根据上级指示和公司党委决议向各级党组织部署、检查、指导工作；
h. 对企业的队伍建设（包括团队精神的培养）负责。 4.3.5.6 管理者代表（生产副总经理、总工程师）
a. 参与企业有关质量管理、环境管理、职业健康安全管理的决策； b. 在总经理领导下，负责公司安全发电、经济运行、优质检修、环境监控的组织领导工作，确保发电生产过程始终处于受控状态；
c. 对各部门的重大质量活动、职业健康安全活动、环境活动提出控制要求；
d. 负责生产设备更新改造项目的研究和审核；负责组织公司生产设备A、B、C、D级检修计划的制定、实施工作；
e. 对发电生产、检修服务、产品实现过程中技术指标进行控制；
f. 组织质量、环境和职业健康安全分析、审批与生产有关的纠正和预防措施；
g. 负责科技进步、教育培训、技术监督、计量、节能的管理工作。 4.3.5.7 纪委书记、工会主席
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a. 参与企业有关质量管理、环境管理、职业健康安全管理的决策； b. 根据企业法和劳动法，组织员工行使参加民主管理企业的权利，保护员工的合法权益不受侵犯；加强劳动保护监督，保证员工的职业健康安全；
c. 组织员代表参与协调职业健康安全事项；
d. 组织员工开展劳动竟赛、技术创新、技术改造和合理化建议，让员工参与管理，并在管理体系中发挥作用；
e. 保护和维护好女工的特殊权益；
f. 协同有关部门搞好劳动保护、安全生产、职工福利、文化技术和业务培训等工作；
g. 在上级纪委和公司党委的领导下主持纪委的日常工作。 4.3.5.8 员工代表（为职代会职工代表）
a. 依法参与职业健康安全管理的有关事宜；
b. 为安全及健康着想，向各级领导建议应采取的措施，并向员工反馈处理结果；
c. 参与检查工作、活动场所，找出潜在危险并向各级领导报告； d. 参与对意外和危险事故进行调查，并向上级领导报告；
e. 收集员工对职业健康安全的合理化建议及意见并向上级报告。 4.3.6 资源的提供和管理 4.3.6.1 资源的提供
资源包括人力资源、基础设施、工作环境、信息和资金等。为实现方针和目标，本公司确保确定、提供、保持所需要的人力资源、专项技能、工作环境、基础设施、支持性服务以及技术、资金、信息等资源，以满足：
a. 实施、保持管理体系并持续改进其有效性的要求； b. 提供合格的电能和服务，不断增强顾客满意度；
c. 满足员工、社会和其他相关方对公司在环境保护、职业健康安全方面的要求。
4.3.6.2 人力资源管理 4.3.6.2.1 总则
对从事影响产品质量工作的人员、可能影响工作场所内职业健康安全的人员、从事被确定为可能产生重大环境影响的工作的人员，都应具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训、技能和经验。公司应对其能力作出适当的规定。
人力资源部是公司人力资源的归口管理部门，负责组织相关部门制定本公司《能力意识和培训控制程序》，对各类人员的需求、岗位设置、能力要求与测评、培训与继续教育、考核聘任等方面进行控制，经公司有关领导批准后予以实施，以满足公司生产及管理的需要。 4.3.6.2.2 能力、意识和培训
公司制定各岗位标准，对所有岗位所需能力包括员工的教育、培训、经验、技能等方面做出明确的规定，并建立员工能力考核评价体系，制定考核项目、权责、分值及科学的评价方法，定期实施考核。为员工的使用、调配和再培训提供依据。
人力资源部应制定《能力意识和培训控制程序》，同时组织生产运营部、安全环保部等相关职能部门根据员工的工作职责以及能力意识的培训要求情况，制定各职能、层次的培训需求，最终由人力资源部对员工培训需求进行分析汇总和确定，并编制年度《职工教育培训计划》。培训内容要包括相关的法
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律、法规，管理方针，岗位职责，公司相关规章制度，相关程序文件，作业指导书及其他要求的知识、技能等。并对培训和人力资源管理等实施和有效性进行评价，以不断地改进人力资源管理和培训工作。
特种作业人员按规定实行持证上岗制度，人力资源部统一负责组织全公司特种作业人员的培训和取证工作，负责建立特种作业人员档案；安全环保部负责本公司特种作业人员持证上岗情况的监督、检查和考核。 4.3.6.3 基础设施管理
基础设施是管理体系有效运行的物质保证，公司确保提供发电生产运行和检修服务活动所需的基础设施，包括：
a. 建筑物、工作场所和相关的设施(如起重、消防设施等配套设施)； b. 过程设备（如发电设施、环保设施、检测设备、网络等）； c. 支持性服务设施。（如通信、运输、水电公用设施等）现场必要的生活设施。
公司制定《固定资产管理控制程序》、《设备检修控制程序》、《监视和测量装置控制程序》。生产运营部负责制定基础设施的确定、提供、维护、改造和报废的要求，负责生产检修设备和检测设备的管理并建立设备台帐。
建筑物、工作场所相关的设施由物业管理部负责日常维护管理，并建立建筑物、设施台帐；发电部负责发电生产运行设备管理；安全环保部负责与公司环境、职业健康安全相关基础设施使用情况的监督管理工作；后勤服务部负责公司消防设施的管理并建立消防设施台帐。 4.3.6.4 工作环境
为达到产品的符合性所需的工作环境，生产运营部负责根据管理体系和产品实现过程中不同专业内容的要求，制定不同的工作环境要求，并使之符合法律、法规和环境及职业健康安全要求的规定。从照明、卫生、温度、噪声、作业环境等方面为职工提供适宜的现场工作环境；
安全环保部负责制定环境及职业健康安全运行控制程序，并按有关安全文明生产和职业健康安全管理的规定进行跟踪监督检查，必要时提出整改要求。
党群工作部负责组识创建和培育良好的企业文化氛围，提供职工更多的参与和发展的机会，以发挥各级人员的潜能；
公司对环境卫生、饮食卫生等方面进行管理，确保职工的身心健康。党群工作部（工会）、安全环保部负责监督检查，共同营造适宜的工作环境。 4.3.7 电厂建设过程控制的策划 4.3.7.1 总要求
本公司对产品实现过程和与重要质量、环境和职业健康安全风险控制所涉及的发电运行、供热、设备检修过程/活动进行事先策划。策划以市场为根，以人为本，以顾客或其他相关方为关注点，满足顾客或相关方要求。产品实现过程策划与管理体系的要求相一致，适应发电和设备检修运作方式，并编制相应的程序文件。发电部负责对发电运行的实现进行策划，生产运营部负责对检修过程的实现进行策划。 4.3.7.2 策划的内容
a. 生产运营部负责年度发电量、热能产品质量目标和要求的确定；安全环保部负责环境、职业健康安全目标和要求的确定；上述目标和要求需经公司总经理批准。
b. 本公司制定发电机组运行规程、燃料运行规程、输灰运行规程、化学
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运行规程、电气运行规程和管理标准，配备相应的资源来管理发电运行过程，执行《发电运行控制程序》。
c. 对发电设备、环保设备和安全设施检修过程和服务，制定并实施《设备检修管理标准》。
d. 根据每次发电设备检修的范围、项目的不同，公司对每次A、B、C、D级检修编制质量计划，规定每次检修的范围、项目、检修计划和网络图、检修规程(文件包)或作业指导书、验收规定(包括W、H点)、修后试验方案等，对检修过程进行全过程控制。
e. 对发电运行和检修过程规定相应的监视、测量、检验和试验控制。 f. 对发电运行和检修过程应辨识和评价其中可能存在的重要风险因素及其影响并提出控制措施，以求从根本上消除或降低风险。
g. 对产品实现各过程都规定证实产品符合要求必要的记录。 4.3.7.3 计划的编制
a. 生产运营部根据省电力计划部门（顾客）要求，考虑上级集团公司要求和设备计划检修情况，负责制定年度发电生产计划。
b. 生产运营部根据发电设备健康状况和设备可靠性管理数据分析评价结果，制定年度发电设备检修计划和设备更新改造计划。设备检修计划和设备更新改造计划应得到nn省国信集团公司和电力调度部门的批准。
c. 安全环保部和生产营运部根据可能产生重大后果和影响的不可容许风险重要环境因素，分别编制安全技术劳动保护措施计划和反事故措施计划。
d. 生产运营部负责重大技术改造项目（合同）质量计划的编制。有设计开发任务时，则按7.3有关条款执行。 4.3.8 应急准备与响应
公司针对生产过程中的人身、设备、环境、职业健康安全潜在的事故或紧急情况，应制定《应急准备与响应控制程序》，对已评价出的重要风险因素及紧急情况做出应急准备与响应安排，从而有效避免或减少意外事故、环境污染和职业健康安全的危害和影响。
安全环保部负责确定全公司应急预案清单，并监督各项应急预案的制定。具体负责制定人身事故、环境事故的应急预案，负责现场事故应急演练的组织工作。
后勤服务部负责制定防汛、火灾、重大治安事件应急预案，负责抢险、消防队员的培训和演习的组织工作。
各部门应针对本部门存在的危险、危害因素组织制定本部门的应急预案，并对应急救援人员进行必要的培训和演练。
重大事故或紧急情况发生后，应按《应急准备和响应控制程序》要求进行处置，并在发生的第一时间内向有关领导进行汇报。相关部门要详细记录其处理经过，以实现可追溯性，并为措施的评审和修订提供依据。 4.4 实施和运行 4.4.1 运行控制
4.4.1.1 与顾客及相关方有关的过程
4.4.1.1.1 与顾客及相关方有关的过程的确定
公司制定并实施《与产品有关要求的评审控制程序》，确定和评审产品要求，了解顾客及相关方的要求，通过及时沟通掌握要求的变化，以满足顾客及相关方的要求。
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1） 与发供电、供热有关要求主要包括：
a. 用户规定的要求，在并网协议和电力市场运行规则上载明的，如：电压偏差、频率偏差、负荷偏差、计量方式、可调出力、电量、供热量、供热压力、温度、价格等的规定；
b. 用户虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求，如：安全稳定发电、供热及时服务等要求；
c. 与发供电、供热及其相关服务的法律法规的要求，如：电力法、产品质量法、安全生产法、环境保护法等的规定；
d. 企业的附加要求(如供电煤耗、气耗、设备完好率、泄漏点等)； e. 对环境保护和职业健康安全风险控制的要求； f. 由生产运营部组织识别和确定产品要求。
2） 与检修有关要求主要包括：检修合同的规定，如质量、工期等的规定。 a. 用户虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求； b. 与检修服务相关的法律法规及其它要求，如国家标准、行业标准等； c. 企业的附加要求（如售后服务等）。 4.4.1.1.2 与产品有关要求的评审
a. 产品要求的评审指对上网电量、供热量的购售协议、年度发电量、供热量计划的评审，评审应在合同签订之前进行；在管理体系策划中，应确定评审的必要性；企业考虑机组运行的实际情况和各类检修计划，认真评审年度发电量、供热量的生产经营合同，确保有能力满足顾客及相关方的要求。
b. 生产运营部是与产品有关要求评审控制的归口管理部门，负责年、月发电、供热计划及上网电量、供热量的购售协议评审的组织管理工作。综合评审意见，形成《合同（年度指标计划）评审表》，经总经理批准后下达。
c. 当顾客或本公司任一方提出变更合同时，由本公司主管领导组织相关部门进行合同的修改评审，主管部门组织相关部门与顾客协商后达成一致意见，并将更改内容通知到相关部门。
d. 合同评审及确认应形成并保持记录。 4.4.1.2 设计和开发
4.4.1.2.1 设计和开发的策划
生产运营部根据技术改造项目计划书，成立技术进步项目组，确定项目负责人，组织有关人员在设计和开发策划的结果的基础上形成技术进步项目方案。方案中包括设计阶段的划分、设计人员分工及接口及每个阶段的设计评审、验证和确认的安排。
当技术进步项目需要委外设计时，一般委托有资质的设计单位进行设计。本公司提出设计任务书，按采购控制程序的要求选择设计单位，与设计单位签订设计技术协议及设计合同，做到环保设施与职业健康安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产（即三同时）。 4.4.1.2.2 设计和开发的输入
a. 当外委设计时，设计开发输入由外委设计单位进行。
b. 当自行设计时，由项目组负责进行，设计输入包括机组及系统的运行检修要求，一般包含在合同、委托单或技术进步项目建议书中；适用的法规和规范要求；以前类似技术进步项目中提供的证明有效和必要的通用信息；对确定技术进步项目设备的安全性、可靠性及适用性至关重要的特性要求，包括安全、包装、运输、贮存、维护方便及环境要求；生产现场条件的要求等。
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