食品安全审核 Ver.3
工厂名称：
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评分总结 类别 1.0虫鼠害控制 2.0清洗及化学品管理 3.0操作及设施 4.0良好操作规范（GMP） 5.0产品控制 6.0产品追溯和产品安全 得分
自动失效项 条款号 内容 加权比重 10% 15% 15% 20% 20% 20% 100% 总分： 加权后分数
审核员：本次审核通过 （ ）是 （ ）待定 （ ） 否
本次审核评定为 （ ） 等级
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审核员： 厂商代表： 1.0虫鼠害控制 得分 备注 1.1制定书面的虫害鼠害防治计划。虫害（ ）20（ ）15 防治员有执照，许可证。 （ ）6 （ ）0 *1.2使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；（ ）15（ ）10 配制程序、安全资料（MSDS）和杀虫剂（ ）5 （ ）0 标签已归档。 1.3 有最近的虫害鼠害防治人员作业报（ ）10（ ）7 告，包括使用记录 （ ）3 （ ）0 1.4 有虫害鼠害活动趋势的报告以及相（ ）5 （ ）3 应的纠正措施 （ ）1 （ ）0 *1.5 厂房内没有发现虫害鼠害活动的迹（ ）10（ ）7 像 （ ）3 （ ）0 1.6 厂房外部没有虫害鼠害活动的迹象 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 *1.7 所有虫害鼠害防治器材的放置应不（ ）10（ ）7 会对产品、包装材料或设备造成污染 （ ）3 （ ）0 1.8 足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放 （ ）10（ ）7 位置有效。（厂房内） （ ）3 （ ）0 1.9 足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放 （ ）10（ ）7 位置有效。诱饵站安全且不易损坏。（厂（ ）3 （ ）0 房外） 应得分数 100 实得分数 2.0 清洗及化学品管理 得分 备注 2.1 制定了总体卫生程序。 （ ）15（ ）10 （ ）5 （ ）0 *2.2规定了CIP清洗程序和操作步骤以（ ）20（ ）15 避免交叉污染。 （ ）6 （ ）0 *2.3 使用食品工厂许可使用的清洗和消（ ）10（ ）7 毒用化学制品，有产品标签和安全使 （ ）3 （ ）0 用说明书MSDS *2.4 清洁设备及化学药品得到妥善保管 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 2.5 清洁剂及消毒剂的浓度和使用符合 （ ）10（ ）7 卫生程序规定 （ ）3 （ ）0 2.6有每天（或适当时候）生产开机前的（ ）15（ ）10 检查记录。清洁方法明显有效。 （ ）5 （ ）0 2 / 60
食品安全审核 Ver.3
2.7 对与食品接触的设备表面进行采样 （ ）10（ ）7 检测，以监测清洁及/或消毒程序的效果 （ ）3 （ ）0 2.8 能够对设备进行彻底清洗消毒 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 应得分数 100 实得分数 3.0操作及设施 得分 3.1制定设备安装、维修后的清洗、点检（ ）10（ ）7 程序，保存记录 （ ）3 （ ）0 3.2 建立卫生月检查程序（包括生产区 （ ）5 （ ）3 域、非生产区域及厂区地面），保存 （ ）1 （ ）0 检查记录 *3.3 厂房内部的环境卫生满足可接受标（ ）10（ ）7 准 （ ）3 （ ）0 3.4 厂房外部环境卫生满足可接受标准 （ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 3.5已竣工的项目维修中没有使用临时（ ）5 （ ）3 的修理材料。门和所有通向外部的通道/（ ）1 （ ）0 管道都有防虫害设施。 3.6 仓储区延墙留有45cm 的检查通道 （ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 3.7 走道、固定楼梯和传送带均采取了防（ ）10（ ）7 护措施，以防止可能对食品和包装材 （ ）3 （ ）0 料造成的污染 3.8 建立并实施玻璃和易碎品或硬塑料（ ）10（ ）7 管制程序。对灯具和其他易碎物品采取（ ）3 （ ）0 屏蔽保护措施，防止可能对产品造成 的污染 3.9 休息区、更衣室、洗手间和洗涤间保（ ）5 （ ）3 持干净整齐 （ ）1 （ ）0 *3.10 整个工厂通风良好，无异味或空气（ ）5 （ ）3 中不含可能给食品造成污染的物质 （ ）1 （ ）0 3.11 妥善保养并正确存放叉车和电池 （ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 （ ）N/A 3.12 与食品接触区域只使用食品级的（ ）5 （ ）3 润滑剂 （ ）1 （ ）0 3.13 所有容器均有正确的标签 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 *3.14 任何地方都没有可能引起食品或（ ）10（ ）7 包装材料污染的危险品 （ ）3 （ ）0 应得分数 100 3 / 60
备注 食品安全审核 Ver.3
实得分数 4.0 良好操作规范（GMP） 4.1 制定了GMP程序， GMP示意图张贴在适用的区域 4.2 至少每月进行一次GMP自我评估，有相应的纠正措施 *4.3 员工遵守GMP’s 4.4 制定工作服着装的规定 4.5 个人物品存放处应远离加工区域 *4.6 不存在由于员工的疾病而导致的污染源 *4.7 有足够的可供使用的洗手设施 得分 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）20（ ）15 （ ）6 （ ）0 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）10（ ）0 备注 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 4.8 适当地张贴洗手步骤示意图 （ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 4.9 工作区井然有序，工具及加工用品均 （ ）10（ ）7 妥善储存 （ ）3 （ ）0 4.10实验室设施和实验员操作满足实验（ ）5（ ）3 室良好操作规范（GLP），所有的实验 （ ）1（ ）0 员能正确理解GLP。所有的溶剂、试剂（ ）N/A 和化学药品的接收、制备和保管满足GLP要求 应得分数 100 实得分数 5.0 产品控制 得分 *5.1 已制定HACCP程序和HACCP培训（ ）15（ ）10 计划 （ ）5 （ ）0 5.2 建立HACCP计划的年度复审程序，（ ）5 （ ）3 记录纠正行动并存档供复核 （ ）1 （ ）0 *5.3 根据HACCP文件规程对CCP点进（ ）15（ ）10 行监控，采取适当的纠正行动并保存记（ ）5 （ ）0 录 5.4 员工熟系他们所在的工作区域内的 （ ）10（ ）7 CCP点以及相应控制标准，了解当发 （ ）3 （ ）0 生问题时如何采取正确的纠正措施 （ ）N/A 5.5 确保采取了防止交叉污染的措施 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 *5.6 没发现实际存在的或潜在的产品被（ ）15 （ ）0 4 / 60
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掺杂/被污染的现象 *5.7 年度水质报告已归档 5.8工厂制定了防止水中异物污染的程序 5.9建立有效的温度控制测量方法 5.10 食品过敏源控制措施有效 应得分数 实得分数 6.0 产品追溯和产品安全 *6.1 制定书面的产品回收程序 （ ）10 （ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 （ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 （ ）N/A （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 100 备注 得分 （ ）15（ ）10 （ ）5 （ ）0 6.2 保存产品回收责任人联系表 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 6.3 建立模拟回收程序 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 *6.4 厂商进行内部年度模拟回收 （ ）15（ ）10 （ ）5 （ ）0 *6.5 审核员确认厂商能在2小时内确 （ ）15（ ）10 定，追溯和100%定位模拟回收涉及的产（ ）5 （ ）0 品至第一个外部客户 （ ）N/A 6.6 建立食品工厂安全保卫程序 （ ）15（ ）10 （ ）5 （ ）0 6.7建立年度食品安全自审程序。审核 （ ）10（ ）7 记录应包含所采取的纠正措施 （ ）3 （ ）0 6.8 有保证产品和设备安全的方法（设（ ）10（ ）7 立门禁等） （ ）3 （ ）0 应得分数 100 实得分数
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