食品安全审核 Ver.3
食 品 安 全 审 核 指 导
评估准则
以下评估准则适用于广东健力宝集团有限公司（JLB）对委外加工厂商、分公司进行资格批准评估和现场食品安全审核。
1． 括弧内的分数代表可获得的分数
2． 所有的星号（*）部分属于自动失效项。自动失效项评定为零分时，整个体系
被评为零分。
3． 审核员发现任何JLB 产品被污染的现象都可以判定审核/评估自动失效；但审
核员应继续完成所有其它项目的评估，以期发现是否存在其他任何问题。 4． 任何一个被判定为自动失效的条目，需要在审核得分表的自动失效栏内备注。 5． 若厂商的加工工艺不能完全符合以下某些审核要求，厂商需要向JLB公司品质
部申请“最低替代标准”。“最低替代标准”只能针对特殊情况。“最低替代标准”应由JLB品质部总监或经理签字并提供给厂商。要求厂商保存原件并每年更新“最低替代标准”。
6． 此评估指导适用于所有委外加工厂及分公司生产的JLB产品。
7． 厂商所有的系统和程序必须全部落实到位才能被批准为JLB委外加工厂。审核
员审核的目的是确认所有程序是否已经建立，即使该厂商还没有为JLB生产产品。
8． 对于那些不适用的评估项目或对某些厂商不适合，可以在得分栏内注明N/A。 9． 审核员对厂商的审核给出最终审核分数及等级判定，此判定结果将纳入年度
考核范畴。 10．
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评估总分说明：
食品安全审核 Ver.3
小于65分 D等级 不能获得资格批65-75分 C等级 76-85分 B等级 86-100分 A等级 待定资格批准，且在获得资格批准，且每获得资格批准，且年进行一次复审/评估。 每三年进行一次复审/评估。 准，且三年内不进3-6个月内整改后重行重新审核/评估。 新审核/评估。
更改历程 日期 2012.08.09 2012.09.24 2013.06.27 版本 Ver.1 Ver.2 Ver.3 更改内容 新执行 增加等级评定；修订评定标准 全面修订审核细则、评分等级、评估准则
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食品安全审核 Ver.3
审核指引
1.0虫鼠害控制
1.1 制定书面的虫害鼠害防治计划。虫害防治员有执照，许可证。
满分（20分）：厂商必须提供一份书面的虫害鼠害防治计划，虫害鼠害防治服务应该由具有执照，有许可证的消杀人员，或者是具有执照，有许可证的消杀服务单位来承担。有些地方，执照和许可证是同一件证书，但是名称必须与消杀服务报告上所签署的名称相同。工厂应保留所有文件的复印件。执照，保险，许可证必须在有效期内。
虫害鼠害防治计划应包括以下内容：
? 指定的虫害鼠害防治员或虫害鼠害防治服务公司名称。 ? 制定消杀频率，至少每月一次。
? 如何对诱饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯进行标签标识管理，包括虫害鼠害防
治人员的签名和检查日期。
? 如何核实是否执行了日常的例行检查（例如，检查员应在报告上签名并记录
检查日期）。
? 批准使用的杀虫剂清单，用在何处，如何使用。
? 最新的虫害鼠害防治部署示意图——示意图有更新日期，图上标示所有的诱
饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯的放置位置和识别标志，便于有效的进行追踪并了解虫害变化趋势。 ? 杀虫公司执照（按要求更新） ? 虫害鼠害防治人员的许可证书
建议项（15分）：以下任何一项将构成建议项 ? 有一到三个文件描述不清楚或不完全
? 以上要求中有一项未提供文件或文件过期（消杀频率不符合要求属于一般不
符合项）
? 示意图不完全/未及时更新
? 批准使用的杀虫剂清单不完全/未及时更新
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一般不符合项（6分）：以下任何一项将构成一般不符合项 ? 以上要求中有两项不能提供文件或文件过期 ? 消杀频率低于每月一次
严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分 ? 由无证人员或机构执行虫害鼠害防治工作 ? 以上要求中有两项以上不能提供文件或文件过期 ? 没有制定虫害鼠害防治计划
*1.2 使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；配制程序、安全资料（MSDS）和杀虫剂标签已归档。
满分（15分）：所有杀虫剂必须满足下列要求：
? 必须使用食品加工企业允许使用的杀虫剂（农药登记证）。 ? 所有的杀虫剂必须有安全资料（MSDS）
? 必须让员工能够方便地获得安全资料（MSDS）以便使用时参考 ? 标签和杀虫剂浓度配置程序已归档
如果在工厂内存放杀虫剂，则应该满足以下要求： ? 必须有正确的标签
? 根据杀虫剂使用安全资料要求储存在带锁的安全区域，只有被授权的使用者
才能取用。
? 粘鼠板虽不属于杀虫剂范围，但也应该与食品产品分开储存。 ? 装杀虫剂的空桶（瓶）应该贴上“杀虫剂专用”或类似的标签
? 无使用许可证/未经批准的害虫防治药剂（例如：雷达气雾罐杀虫喷雾剂）
不得在食品厂内使用。
? 工厂应保存安全资料（MSDS）的复印件 备注：粘鼠板不属于杀虫剂范畴
建议项（10 分）：以下任何一项将构成建议项
? 有标签和MSDS，但档案系统或传真系统管理混乱，不能满足快速查找的要
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求
? 一到三个MSDS或标签缺失
? 一到三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标
签。
? 一到三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签。 ? 粘鼠板和食品存放在一起
一般不符合项（5 分）：以下任何一项将构成一般不符合项 ? 超过三个正在使用的杀虫剂没有MSDS或标签 ? 正在使用的杀虫剂使用浓度配比指南遗失 ? 杀虫剂配制记录显示未按规定浓度配制
? 多于三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标
签。
? 现场的杀虫剂虽然做到了隔离保管，但是没有上锁。
? 多于三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签。
严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分 ? 使用了未经政府机构许可的虫害鼠害防治材料杀虫剂
? 杀虫剂没有得到安全保管和/或贴以标签，发现杀虫剂与食品或包装材料一
起存放在普通仓库。
? 任何因杀虫剂或虫害鼠害防治设备储存不当而引起产品或包装材料污染的
事例。
1.3 有最近的虫害鼠害防治人员作业报告，包括使用记录
满分（10分）：厂商必须提供虫害鼠害防治机构的作业报告，如果是由供应商自己的虫害鼠害防治人员进行防治作业，则需提供完整的监测报告。报告中必须包括： ? 服务项目 ? 所进行的工作
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