食品安全审核 Ver.3
一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项 ? 在非生产区有多于三个容器没有正确的标签或没贴标签
严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分 ? 在生产区发现任何容器标签不正确或没有标签
? 系统对于非生产区域的容器没有作出标签规范的规定，或明显没有完全执行 ? 采用了颜色标识系统，但操作区域内却没有颜色标识图解 ? 采用了颜色标识系统，却没有对员工进行相应培训
*3.14 任何地方都没有可能引起食品或包装材料污染的危险品 满分（10分）：
? 危险品的存放采取了安全措施，防止误用。通常存放在有锁的储藏室内或位
于普通仓库带锁的储藏柜里。
? 危险品的存放应远离食品、包装材料和食品生产区域
? 喷墨墨水和清洗剂可放在包装区内，但应该存放在有标签标识的密闭容器
中。
“危险品”是指那些由于其化学、物理或生物学性质，会引起安全、公众健康和环保问题的物品。
建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项
? 评估人员发现一到三个有害物品或未经允许使用的物品与食品原料及包装
材料储存在一起。但在食品加工区并没发现未经允许使用的物品。不存在对产品或包装材料产生污染的危险。
一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项
? 评估人员发现多于三个有害物品或未经允许使用的物品与食品原料及包装
材料储存在一起。但在食品加工区并没发现未经允许使用的物品。不存在对产品或包装材料产生污染的危险。
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严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分
? 发现有可能混入食品或包装材料中去的危险品、不明物品、无标签物品、潜
在危险品或未获准使用的物品
? 任何对于产品、原料或包装材料的直接污染，或任何产品接触表面污染的事
例
4.0 良好操作规范（GMP）
4.1 制定了GMP程序， GMP示意图张贴在适用的区域 满分（10分）：制订了GMP政策,书面的GMP包括:
? 建立针对所有员工、参观者、承包商的有效GMP程序，如何着装和个人卫
生等。
? GMP必须正确地传达给所有员工、参观者、承包商 ? 有员工GMP培训计划（至少一年一次） ? 建立有效的自我评估程序（自我评估参见4.2）
建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项 ? 已经制定良好操作规范，但没有张贴实施指南 ? 张贴了GMP政策，但没张贴GMP示意图
一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项
? 程序未涵盖整个GMP内容，或者不包含针对来访者/承包商/维修工人的内容 ? 没制定自我评估程序
? 进行了GMP培训，但12 ~18个月才进行一次
严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分 ? 没有GMP程序的详细说明 ? 无GMP培训
4.2 至少每月进行一次GMP自我评估，有相应的纠正措施
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满分（10分）：GMP的自我评估必须每月进行一次，并记录检查结果和所采取的纠正措施
建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项 ? 进行了GMP自我评估，但有一到三项记录遗漏 ? 自我评估的频率低于每月一次，但至少每季度有一次
一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项 ? 记录中有多于三项遗漏
? 自我评估的频率低于每季度一次，但至少每年有一次 ? GMP自我评估未包括跟踪/纠正行动
严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分 ? 未进行自我评估或自我评估频率低于每年一次 ? 没有记录
4.3 员工遵守GMP’s
满分（20分）：必须对员工是否遵守GMP进行评估，参观人员、承包商、维修人员也要求遵守GMP。工厂在制定GMP时要将地方法律法规的要求列入到GMP当中，通常应包括以下标准：
? 使用能遮盖全部头发的细网眼发罩或实心布料发罩（免费提供并存放在现
场）
? 使用胡须护罩
? 生产区域员工允许蓄胡须但受以下限制：
i. 修剪到唇边 ii. 修剪到接近面部
? 所有食品生产操作人员应该穿戴能遮盖住身体任何毛发部位的工作服，避免
毛发对食品或原料产生污染。
? 除指定区域，任何场所不应嚼口香糖、进食或吸烟
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? 车间内不得佩戴珠宝或手表
? 车间内禁止员工戴假睫毛、假指甲、首饰，搽浓烈的香水及指甲油 ? 员工穿戴腰部以上没有口袋的工作服，或口袋内不得有任何物品 ? 耳塞应能固定，不易滑落（首选方式）或具有鲜艳的颜色
以上适用于所有与原料、包装材料、成品相接触的生产、仓储、运输装卸区域。
较小的不符（15分）：以下任何一项将构成建议项 ? 一到三件员工未遵守GMP的事例
? 一到三件参观者、承包商不遵守GMP的事例 ? 一到三件不得在生产车间内使用的餐具、饮水容器。
一般不符合项（6分）：以下任何一项将构成一般不符合项 ? 存在多于三件员工不遵守GMP的事例
? 存在多于三件参观者、承包商不遵守GMP的事例 ? 发现多于三件不得在生产车间内使用的餐具、饮水容器。
严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分 ? 没有建立GMP程序或明显的没有完全遵照执行。
4.4 制定工作服着装的规定
满分（10分）：对直接接触食品，食品接触表面，食品包装材料的人员，工厂制定了外衣着装规定。员工在工作区域必须穿着干净的工作服（不得离开工作区域）。程序包括：
? 员工在与裸露的食品，食品接触表面，食品机械，食品包装材料接触时，应
穿干净工作服。工作服必须能罩住员工自己的衣服。
? 员工在与裸露的食品，食品接触表面接触时，应戴袖套，遮盖住手臂皮肤。 ? 员工离开工作区域时应脱下工作服，如：去厕所、休息室或离开厂房，回到
工作区域时再穿上。
? 不允许员工随意地从可能造成产品交叉污染的一类加工区进入另一类加工
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区，而不换工作服
? 员工上班前必须保证工作服包括帽子是清洁的
建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项 ? 有两到三个不遵守上述规定的事例
建议项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项 ? 有多于三个不遵守上述规定的事例
严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分 ? 没有建立工作服着装规定，或明显没有完全遵照执行
4.5 个人物品存放处应远离加工区域 满分（10分）：审核员应检查：
? 所有的生产加工区域，原料、包装材料、成品储存区不得存放个人物品，例
如扇子、收音机、衣、帽等。
? 由厂方提供的或批准存放在工厂的物品不算私人物品。 ? 必须给员工提供存放个人物品的地方或带锁的柜子。
建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项
? 存在一个违反以上要求的事例，但不会对食品或包装材料造成污染
一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项
? 在食品和原料加工区域或食品和其他原料包装或储藏区域，存在一个不遵守
上述要求的事例
? 存在两个或两个以上违反以上要求的事例，但不会对食品或包装材料造成污
染
严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分
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