上海海事大学硕士论文 上海港与核心腹地上海市经济动态发展研究
上海港与核心腹地上海市经济动态发展研究 港口与腹地经济理论 理论基础 产业结构理论 协整及相关理论 上海港与核心腹地上海市经济现状分析 上海港与核心腹地上海市经济动态发展实证分析 上海港与核心腹地上海市经济动态 协调发展对策建议
图1-1 论文研究框架
5
上海海事大学硕士论文 上海港与核心腹地上海市经济动态发展研究
第二章 相关理论与方法
第一节 港口与腹地概述
一、港口概述
（一） 港口的概念
港口指位于江河湖海或水库沿岸，具有一定的设备和条件（如装卸机械、仓库堆场、码头泊位、客运设备等）供船舶往来停靠，办理客货运输或其他专门业务的地方。包括港内水域及紧接水域的陆地。同时，港口也是连接海陆运输的枢纽，是船舶、航海、内陆运输、通信、商务贸易和沿海工业的汇集点，是沿海区域经济发展的主要增长点、对外交往的重要门户，在我国经济、贸易和交通运输中占有举足轻重的地位。港口的建设和发展，不仅对于完善我国港口的功能，提高港口服务质量和经营效益具有重要影响，而且也是我国经济、贸易持续健康发展的客观需要。
港口具有悠久的发展历史，在20世纪中叶之前，其主要功能一直是联系水陆运输的枢纽、人员物资的集散地和沟通腹地与海外市场的门户。从20世纪60年代以来，在经济全球化的推动下，受科学技术、管理手段发展的影响，港口已经和正在经历一系列深刻的变革。首先，随着生产的全球化，港口的交通优势日益突出，在港口及周边地区出现了大量的临港加工制造业，如钢铁、炼油、机械制造等。港口逐步从单一的运输枢纽发展成为了重要的产业基地，乃至地区经济增长的发动机。20世纪80年代之后，随着全球经济竞争与合作的进一步发展，传统的运输服务已经不能满足生产商和经销商日益增长的物流需求，现代物流进入了快速发展的阶段，并逐步深入到了运输、生产、消费等众多环节。由于港口是重要的货物集散地，自然而然也就成为了现代物流活动的聚集地和全球供应链网络的重要节点。港口的功能也就逐步向集运输、临港产业、物流等服务为一体的综合性服务中心转变。
作为港口，无论在任何国家，对于城市经济的发展、区域经济的发展都起着非常重要的作用。据有关资料显示，全球35个国际化的城市，其中有31个是因为有港口而发展起来的国际化的城市。前10名的城市几乎都是港口城市。有资料显示，全球财富的50%集中在沿海港口城市。因此，港口在国家的经济发展中，在区域经济的发展
6
上海海事大学硕士论文 上海港与核心腹地上海市经济动态发展研究
中，在城市经济发展中起着举足轻重的作用。 （二）港口的功能
港口是内地的货物、旅客运往海外，或船舶靠岸后起卸客货运送至本地或内陆各地的交汇地。因此港口的功能可以归纳为以下几个方面：(1)货物装卸和转运功能：这是港口的最基本的功能，即货物通过各种运输工具运到船舶或从船舶转运到其他各种运输工具，实现货物在空间位置的有效转移，开始或完成水路运输的全过程。(2)商业功能：即在商品流通过程中，货物的集散、转运和一部分储存都发生在港口。港口介于远洋航运业与本港腹地客货的运输机构之间，便利客货的运送和交接。港口的存在既是商品交流和内外贸易存在的前提，又促进了它们的发展。(3)工业功能：随着港口的发展，临江工业、临海工业越来越发展。通过港口，由船舶运入供应工业的原料，再由船舶输出加工制造的产品，前者使工业生产得以进行，后者使工业产品的价值得以实现。港口的存在是工业存在和发展的前提，在许多地方，港口和工业已融为一体。有的文章认为港口还具有其他的一些功能，譬如城市功能、旅游功能、信息功能、服务功能等。
其实，港口的作用和功能是在不断发展变化的：联合国贸发会在《港口的发展和改善港口的现代化管理和组织原则》中将港口在功能上的发展分为三个阶段。20世纪50年代以前，港口的功能主要是进行货物的集散，完成货物在海上运输与公路、铁路、航空或江河等运输方式之间的换装，港口的主要业务就是货物的装卸和储存。通俗的说法，码头就是货物装卸的地方，港口作业和活动的范围局限于码头本身。
从20世纪50年代开始，世界港口的发展除了在提高码头装卸效率，扩大港口规模等方面以外，一些传统式港口凭借自身的优势把触角伸向商贸、工业和服务行业，精明的码头经营者已不再仅仅满足于货物的装卸和储存活动，而是着眼于对到港货物进行加工增值，进而采取各种措施吸引中转货物来港，形成所谓前店后厂的一种港口与城市、装卸与加工紧密结合的模式。港口活动已不再仅限于码头本身，而是扩展到了周边地区。在20世纪80年代以后，一些特别繁忙的港口加快了这一进程，港口服务方面出现了多样化。尤其是跨国公司的加入，提出了及时服务、零库存等要求，围绕着运输链的起始点，港口活动的范围已大大超出了传统的港口界限。
如果说，对于第一、第二代港口，港口活动主要集中于调配、集散有形商品的话，则第三代港口的活动已扩展到无形商品，如资本、技术、信息等各个范畴，形成国际上资源配置的中心。以传统眼光来看，已难以分清哪些活动应属于港口，哪些活动应
7
上海海事大学硕士论文 上海港与核心腹地上海市经济动态发展研究
属于城市。比如鹿特丹港就把货物装卸运输功能、工业功能、商业功能和信息功能称为它的港口发展的四大支柱。
以上所述港口从第一代向第三代的发展过程，代表了港口企业行为的发展轨迹，说明港口企业正在依托城市的优势，拓展自己的业务，加速港口自身的现代化建设。1992年联合国贸发会在《港口的发展和改善港口的现代化管理和组织原则》的研究报告中把这三类港口分为第一代、第二代、第三代港口。
随着经济全球化和区域化进程的加速，世界主要现代港口，总体上已开始由第三代向更高、更新层次的第四代过渡。第四代港口在兼容第三代港口功能的基础上，作为供应链中的一个环节,强调港口之间互动以及港口与相关物流活动之间的互动，满足运输市场对港口差异化服务的需求,提供精细的作业和敏捷的服务，以形成柔性港口，促使与港口相关的供应链各环节之间的无缝连接。第四代港口在功能上具有以下特征：
(1)兼容第三代港口的功能。港口功能的提升是在原有功能基础上的拓展，它不是取消原有功能，而是在新的水平上重新整合这些功能。
(2)与第一至三代不同，第四代港口已从强调自己是一个中心，转变为更强调是供应链中的一个环节。这种转变的本质之处在于港口从以我为中心的角度转变，开始更关注于自己在供应链中的角色。中心往往会造成物流在此集聚,将物流在此暂时滞留看作是一种合理现象。而视港口为供应链中的一个环节，则强调实物体和信息必须在此快速地流过。
(3)港口既然视为供应链中的一个环节，那么，供应链上的前后港口就不应该是孤立的，而应是相互关联的，由此更会强调前后港口之间的协调性。一些码头运营商对此已有认识，即运输链是一个集成系统，因此，作为全球配送渠道的港口管理者应主要关注码头运营商之间实施纵向集成的战略。目前，一些港口营运商所经营的码头正在形成网络，这非常有利于港口之间的协调和互动。
(4)港口与其相关的物流活动之间的互动，在构建无缝供应链时非常重要。这种互动既包含人们已经在设法进行的延伸港口物流功能（当然，目前在中国港口这方面做得并不理想），同时，也意味着彼此之间的相互包容。如船公司参与码头的经营，港口参与集疏运业务与配送业务等。这种相互渗透的目的就是为了更好地互动，以消除他们之间的缝隙。
(5)港口的差异化服务对当今的港口发展提出了严峻的挑战，因为，到目前为止，港口发展所走的道路是标准化和规模化服务。港口作业的标准化是为了满足专业化生
8
上海海事大学硕士论文 上海港与核心腹地上海市经济动态发展研究
产的模式，将运输方式进行细分，形成针对不同货物的专业化码头，并由此要求运输需求者在委托运输时应能满足港口这种标准化的要求。同时，港口规模化是船舶大型化所致。港口的标准化和规模化是港口生产发展必然需要经历的一个过程，但是就像制造业已经在发生的那样，港口也将从专业化走向差异化和个性化的生产服务，这就提出了柔性化口作业要求。标准化和规模化对港口作业带来了很大的便利，降低了港口的生产成本；但同时必然也会增加整个物流业的中间环节，延长货物的在途时间，减少了顾客的选择余地。而港口的差异化服务则要求港口能够满足客户提出的各种要求，应对市场需求的瞬息万变。
(6)港口生产的精细化是一个反映港口作业质量的概念，与运输的精细化相一致。精细运输是指在委托人为其货物的位移或者为其出行期望投入降低的情况下，承运人为满足托运人的更具选择性和更高质量的运输服务需求而又必须降低成本所进行的，基于系统思考方式的对运输过程的精心设计、安排与实施的运输方式，这一精细化运输的概念同样适用于港口。实施港口精细化需要对港口作业流程进行再造。只要认真地分析现有作业流程便可发现，其中有相当部分的搬运成本产生在非生产性搬运活动中，即在港口生产中，港口资源只得到一半的有效利用，这是由于作业流程中所存在的浪费或缺陷消耗了相当一部分港口能力。港口生产的精细化就是要通过流程优化来实现，即减少货物的在途时间，减少或消除不增值活动所消耗的成本，增加市场份额，缩短切换到新服务的时间，提高生产效率和增加港口收益等。
(7)港口的敏捷化是一个反映港口对市场响应能力的概念，要求港口应该能够对市场需求做出敏捷的快速反应，以满足客户提出的各种差异化需求，甚至这些需求可能是个性化的。敏捷化是第四代港口发展的高级阶段，它是在精细化的基础上逐步形成的港口运营模式；敏捷化要求对港口非常苛刻，但又是非常具有竞争性的港口能力。第四代港口起步于21世纪初，并将在相当一段时期内逐步形成和完善。目前正在探索和实施的第四代港口的初期，在这方面，中国与其他发达国家的差距并不是很大。第四代港口概念的提出为中国港口实现跨越式发展提供了机遇，但同时,也是一种挑战，因为具体如何转变,如何实施，需要在理论研究上进一步深化,在实践中需要不断探索。
二、腹地概述
（一） 港口腹地的概念及划分
港口腹地是港口货物吞吐和旅客集散所及的地区范围。按照经济地理的解释，所
9