标准条款 项 目 要 求 应 提 供 文 件 检 查 记 录 7.4.4 组织是否制定选择、评价和重新评价的准则？ （7.4.1） . 选择系统。 . 性能等级系统。 查阅了供方选择和评价程序，程序中规定了评价准则 7.4.5 组织是否保持评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录？ （7.4.1） . 由组织执行的供方的第三方审核结果。 . 批准的供方记录。 查阅了供方评价记录 7.4.1.1 法规的符合性 . 政府和环境组织的审核结果。 . 供方内部审核。 . 符合的凭证或证书。 . 供方的审核。 7.4.6 组织中用于零件制造的所有采购的产品或材料均是否满足适用的法规的要求？ （7.4.1.1） 采购的原材料的法规符合性资料没有完全提供 7.4.1.2 供方质量管理体系开发 7.4.7 组织的供方是否通过经认可的第三方认证机构的ISO 9001：2000认证？ （7.4.1.2） . 供方ISO9001：2000证书的复件。 查阅了对供方的质量体系开发情况进行监控记录 31
7.4.8 组织是否以供方符合 ISO/TS 16949：2002技术规范为目的进行供方质量体系开发？ （7.4.1.2） . 供方开发过程。 . 分承包方开发的证据。 查阅了供方ISO/TS16949：2002体系开发的计划 7.4.1.3 经顾客批准的供方 7.4.9 若合同中有规定，组织是否是从经顾客批准的供方处采购产品、材料或服务？ （7.4.1.3） . 如果适用，批准的供方清单。 . 如何使用这些清单。 无顾客批准的供方 7.4.10 采用顾客指定的供方，包括工装和量具供方，组. 组织进货检验范围包括由顾客织是否对确保分承包的零件、材料和服务质量负指定供方处采购的产品。 有责任？ . 组织的供方管理过程的范围包（7.4.1.3） 括顾客指定的供方。 无顾客批准的供方 7.4.2 采购信息 组织的采购信息是否表述拟采购的产品，适当时包括： a） 产品、程序、过程和设备的批准要求？ . 采购订单/放行。 b） 人员资格的要求？ . 商业合同。 c） 质量管理体系的要求？ （7.4.2） 7.4.11 查阅了与供方签定的质量协议以及采购计划和采购通知单 7.4.12 在与供方沟通前，组织是否确保规定的采购要求是充分与适宜的？ （7.4.2） . 提供给供方的合同/采购订单的评审。 查阅了采购通知单，通知单中有相关人员的批准 32
7.4.3 采购产品的验证 组织是否确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求？ . 进货检验计划。 （7.4.3） 7.4.13 查阅了来料检验计划和检验规程 7.4.14 当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织是否在采购信息中对拟验证的安排和产品放. 供方和分承包方。 行的方法做出规定？ . 采购订单和合同。 （7.4.3） 未发生在供方现场进行验证的情况和顾客到供方现场进行验证的情况 7.4.3.1 入厂产品的质量 7.4.15 组织是否有过程确保采购产品的质量，可以采用下列的一种或多种方法： - 由组织对收到统计数据加以评价？ - 接收检验和/或试验，例如基于性能的抽样？ - 结合已交付的可接受的产品质量记录，由第二方或第三方机构对供方现场进行评估或审核？ - 由指定的实验室评价零件？ - 顾客同意的其它方法。 （7.4.3.1） . 进货检验。 . 供方检验。 . 供方现场的第三方机构独立地评定产品的可接受性。 查阅了来料检验规程和检验记录 电镀产品的进货检验抽样数未按检验规程进行抽样 7.4.3.2 供方监测 33
7.4.16 组织是否通过下列指标对供方表现进行监测： - 已交付产品的质量？ - 顾客中断，包括使用中退货？ - 交付时间表现（包括发生的超额运费）？ （7.4.3.2） . 分承包方绩效记录。 . 分承包方纠正措施。 查阅了供方供货质量状况监控记录表，记录表对质量和交付期、顾客中断、超额运费等进行了监控。 7.4.17 组织是否促进供方监测制造过程表现？ （7.4.3.2） . 供方通过评审他们对过程性能的监测实施持续改进的证据。 采购部未促使供方对其制造过程业绩进行监控 7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 标准条款 项 目 要 求 组织是否策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件是否包括： a） 获得表述产品特性的信息？ b） 必要时，获得作业指导书？ c） 使用适宜的设备？ d） 获得和使用监测和测量装置？ e） 实施监测和测量？ f） 放行、交付和交付后活动的实施？ （7.5.1） 应 提 供 文 件 检 查 记 录 7.5.1 . 参观工厂和设备。 . 主要部件或正确的装配图样。 . 工作现场的工作指导书。 通过对生产现场的评审，车间有作业指导书、适宜的检测设备、对特殊过程进行了监视和测量 7.5.1.1 控制计划 34
7.5.2 组织是否： - 针对所提供的产品在系统、子系统、部件和/或材料各层次上开发控制计划，包括流程性散装材料的过程？ - 考虑了设计FMEA和制造过程FMEA的试生产和生产控制计划？ （7.5.1.1） 组织的控制计划是否： - 列出用于制造过程控制的控制方法？ - 包括监测出顾客和组织共同定义的特殊特性控制（见7.3.2.3）的方法？ - 包括顾客要求的信息？ - 当过程不稳定或不能工作时启动明确的反应计划（见8.2.3.1，ISO/TS 16949：2002）？ - （7.5.1.1） 当任何影响产品、制造过程、测量、物流、供应资源或FMEA的更改发生时，组织是否重新评审和更新控制计划（见ISO/TS 16949：2002中的7.1.4）？ 7.5.1.1） . 不同产品级别的控制计划。 查阅了产品的控制计划，控制计划包括了生产所有过. DFMEA和PFMEA被用做程、包括了特殊特性等 控制计划的输入。 7.5.3 . 控制计划的评审。 . 适当阶段的控制计划。 . 用数据表示的控制计划框架。 查阅了控制计划，控制计划列出了制造过程的控制方法和顾客的技术要求以及公司和顾客确定的特殊特性符号 7.5.4 . 产品/过程更改，不稳定性/能力不足的过程结果和控制计划更新之间的关系。 查阅了控制计划的修改通知单 7.5.1.2 作业指导书 组织是否为所有负责过程操作的人员提供文件化的作业指导书？ （7.5.1.2） 7.5.5 . 工作现场作业指导书的有效性。 生产现场有相关的作业指导书 7.5.6 组织的作业指导书在工作现场是否在不中断操作者正在进行的工作而易于得到？ （7.5.1.2） .工作现场作业指导书的有效性。 车间的作业指导书在生产现场易于得到 35