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g． 提供：根据合同规定或顾客的要求，及时提供相关记录。综管部和各相关部门应妥
善保存本部门的记录，以防止由于环境因素造成的损坏、变质和丢失。
4.2.5 支持性文件
《文件控制程序》 《记录控制程序》
管 理 职 责 章节号：QES-5
5 管理职责
明确最高管理者的职责，以利于质量、环境管理体系的建立、实施和改进（包括管理承诺的证据、以顾客为关注焦点的原则、方针、目标、组织结构、管理者代表的确定、质量、环境管理体系的策划、管理评审的组织等相关内容）。
管 理 承 诺 章节号：QES-5.1
5.1 管理承诺
公司总经理通过以下活动，实施其建立的质量、环境管理体系并持续改进，保证其有效性，为遵守有关法律、法规和其他要求所作的承诺提供证据。
a． 采取培训、宣传资料或会议等方式向组织成员传达满足顾客和法律法规要求的重要
性，树立和增强全员的质量、环境意识；
b． 制定质量方针、环境方针和确保质量目标、环境目标的实现； c． 为质量、环境管理体系的建立和实施提供指导和框架； d． 确定组织结构； e． 任命管理者代表，指定其负责质量、环境管理体系的建立、实施和保持的具体事宜； f． 为质量、环境管理体系的建立、实施和改进提供人、物、设备、设施、原材料、技
术和环保等资源支持并确保资源的获得； g． 定期主持管理评审。
管理承诺执行的效果每年由综管部作出书面总结交管理评审。
以顾客为关注焦点 章节号：QES-5.2
5.2 以顾客为关注焦点
公司的成功取决于理解并满足顾客及其他相关方当前和未来的需求和期望，并争取超越这些需求和期望。
公司应以顾客为关注焦点，实施预防控制方案，确保顾客的要求和法律、法规的要求得到满足，增强顾客满对产品的信心。
全面理解顾客的需求和期望，在法律、法规、国家标准、行业标准、企业标准规定的范围内，将顾客的需求和期望转化为要求并予以满足。 5.2.1 职责
最高管理者在制定业务或商业计划时应充分考虑以顾客为关注焦点的原则，并在公司的相关层次和部门的业务活动中予以展开。
a． 营销部负责制定“顾客满意度调查方案”，报总经理批准后实施；
b． 营销部负责建立与顾客沟通渠道，确定顾客要求，收集保存顾客来信、来电、传真、
文件等相关资料；
c． 营销部负责收集和筛选顾客反馈信息、文件，以确定顾客要求，并负责解答、跟踪、
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评审结果措施、记录、存档等工作；
d． 综管部会同技品部、生产部等部门负责对满足顾客要求所涉及的环境因素、法律法
规进行识别并制定有效的控制措施；
e． 管理者代表应在公司的各项质量活动中充分贯彻以顾客为关注焦点的原则。 5.2.2 使顾客的要求得到满足
a． 公司必须满足法律法规以及国家行业和企业标准的规定；
b． 随着顾客要求、法律法规及国家、行业、企业标准的变化和提高，公司应不断改进，
持续满足顾客要求，并争取超越顾客期望。公司应将已确定的顾客要求所涉及的质量、环境管理体系要求进行更新并执行《文件控制程序》和《管理评审程序》； c． 顾客要求和期望通过本手册7.1、7.2、8.2的实施结果予以证实。 5.2.3 对顾客满意度进行测量
建立并执行《信息交流管理程序》，保持与顾客的日常沟通，了解顾客满意度，认真分析和处理顾客信息反馈和抱怨，以便采取相应的纠正、预防或改进措施达到顾客满意。 5.2.4 公司总经理通过管理评审等活动，掌握公司在满足顾客要求方面实施的纠正预防控制的状态，提出持续改进的措施，确保顾客的要求得到确定并予以满足。 5.2.5 支持性文件
《与顾客有关的过程控制程序》
质量方针和环境方针 章节号：QES-5.3
5.3质量方针和环境方针
公司总经理以“质量管理原则”为基础，结合公司实际情况，并考虑相关方的要求，制定质量方针和环境方针并形成文件，传达到全体员工。 5.3.1质量方针应确保：
a． 与公司的宗旨相适应；
b． 适合公司的行业性质和规模；
c． 包括满足顾客对产品质量及服务质量特性的要求；
d． 为公司提供制定和评审质量目标提供框架和基础，便于质量目标依此逐层分解； e． 质量方针应形成文件，在公司范围内进行宣传贯彻，以达到充分沟通、理解一致；
在管理评审时，对其实施情况及持续适宜性方面进行评审；
f． 质量方针体现公司的质量宗旨，也要同时体现顾客期望和要求，也是公司对顾客的
承诺。
5.3.2 环境方针应确保：
a． 对法律法规和组织应遵循的其他要求的承诺； b． 对持续改进和污染预防的承诺； c． 应体现公司的经营思想；
d． 为建立和评审环境目标和指标提供框架；
e． 应体现组织的活动、产品或服务的性质、规模和环境影响，适用子本公司产品生产
和服务中的环境管理和控制；
f． 环境方针应形成文件，传达到全体员工，并应考虑相关方的要求。 5.3.3 公司质量方针
见本手册的1.8节。 5.3.4 公司环境方针
本公司把提高企业市场竞争能力，最大限度地减少环境污染，合理利用能源、资源作为
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理念。
5.3.5 方针的传达和实施 5.3.5.1 途径
公司通过培训、信息交流、板报、小册子等方式传达到全体员工。 5.3.5.2 实施
公司制定质量、环境目标与指标以及管理方案，通过过程控制和运行控制得到贯彻实施。5.3.6 方针的评审
当出现以下情况时，应对方针进行评审： a． 管理评审时；
b． 组织的活动、产品或服务发生变化时； c． 法律法规及有关标准发生变化时； d． 相关方提出新要求时。 5.3.7 方针的修订和改进
由总经理依据下列情况主持质量、环境方针的修订：
a． 公司应营造一个激励改进的氛围与环境；
b． 通过数据分析、内部审核等做出适当的改进措施； c． 实施纠正和预防措施等实现改进；
在管理评审中评价方针的适宜性和有效性，需修改时，由总经理进行修订和发布。
策 划 章节号：QES-5.4
5.4 策划
5.4.1 质量目标、环境目标
5.4.1.1 公司总经理负责制定公司质量目标和环境目标并确保在公司的相关职能和层次上建立质量、环境目标，责成其进行适当分解直到为实现质量、环境目标与指标而进行的相关活动能受到充分的控制。 5.4.1.2 质量、环境目标的内容可涉及产品的具体特性及满足产品要求所需的资源、过程和活动，并反映其对持续改进的承诺。
5.4.1.3 质量、环境目标应与质量、环境方针保持一致，经分解后，在作业层次上质量、环境目标应是可检查或能判定的。 5.4.1.4 公司的质量目标
见本手册的 1.8 节。 5.4.1.5 公司的环境目标
见本手册的 1.8 节。
5.4.2 质量、环境管理体系策划
5.4.2.1 公司总经理必须对质量、环境管理体系进行策划，以满足公司的质量、环境目标及质量、环境管理体系的总要求。
a． 确定公司质量、环境管理体系所需的过程，明确对质量、环境管理体系要求所进行
的删减及其合理性；
b． 确定为实现质量、环境目标要求需要投入的资源； c． 不断提高质量、环境管理体系运行的有效性，定期评审质量、环境目标的实现状况，
寻找差别和改进的机会，以使质量、环境管理体系得到持续改进；
d． 应对公司相关的组织结构、体系文件、过程和资源等变化做出判断，必要时按策划
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进行适当的调整或更改，并采取相应措施，保持质量、环境管理体系的完整性。
5.4.2.2 质量、环境管理体系策划后形成的输出文件，由综管部组织各部门负责编制，按规定审核、批准后，以受控文件形式发放到相关部门实施，并对其执行情况进行监督、检查及验证。
5.4.2.3 公司质量、环境管理体系策划输出的结果为QES手册、程序文件以及作业文件；如有质量、环境管理体系的变更，应制定确保其完整性的相应规定。 5.5 职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限
公司总经理根据公司实际情况，确定各部门职责和权限，形成书面文件，由综管部下发到各部门。各部门负责人根据本部门的职责和权限，确定本部门的岗位设置及各岗位的职责和权限，经公司主管领导审核，总经理批准后，由综管部以文件形式下发。公司总经理确保上述职责和权限的规定在全公司得到沟通，充分利用组织的资源（人力资源、人才配置、资金投入、基础设施和设备、材料购入、技术方案的策划等），确保公司质量、环境管理体系的有效运行。
职责、权限与沟通 章节号：QES-5.5
5.5.1.1 总经理
a． 制定并批准本公司的质量、环境管理体系的方针、目标、指标和管理方案；审定批
准《QES手册》和程序文件；增强员工的质量和环境意识，在公司内促进质量方针、质量目标和环境方针、环境目标的实现；
b． 任命管理者代表，决定组织机构设置，对与质量、环境管理体系运行的有关人员，
用文件形式规定其职责、权限以及相互关系；
c． 对公司的质量、环境管理体系进行整体策划，确保体系在“策划、实施、检查、总
结”中构成良性循环；
d． 按策划和规定的时间间隔主持管理评审会议，评审质量、环境管理体系，以确保其
持续的适宜性、充分性、有效性，并对其进行持续改进，决定改进的措施； e． 确定并提供质量、环境管理体系的有效运行所需的资源； f． 负责与顾客有关过程的指导与确定；负责合同评审的审批；负责重要环境因素审批； g． 负责生产设备、测试设备、原材料采购的审批；
h． 负责生产和服务提供的监督管理，对产品质量、技术管理负责。组织职能部门对不
合格品进行控制，负责产品开发研究、优化产品结构的总体设计及组织实施； i． 负责实现顾客满意度的调查，采取措施，提高顾客满意度；
j． 组织职能部门对公司范围内的监视测量装置进行有效控制，以确保计量标准与要求
的测量能力一致。
5.5.1.2 管理者代表
a． 协助总经理制定并贯彻本公司的质量方针、质量目标和环境方针、环境目标，组织
综管部对公司质量、环境管理体系文件从批准到失效的全过程实施控制；
b． 负责质量、环境管理体系建立、实施和保持，并使其持续改进，负责组织编制《QES
手册》、《程序文件》以及内部审核；
c． 审核环境目标、指标与管理方案，组织环境因素的识别和评价；
d． 负责对管理评审的输入文件进行审批，为改进质量、环境管理体系提供依据，并组
织管理评审工作；
e． 负责审批纠正、预防措施的实施效果的验证，主持内部质量、环境管理体系审核并
确定审核组长；
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f． 组织综管部及相关部门对质量、环境管理体系所要求的记录、数据分析进行评审； g． 确保质量、环境管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； h． 负责与质量、环境管理体系有关事宜的外部联络；
i． 组织职能部门对质量、环境管理体系过程进行监视和测量；对产品性能指标进行监
视、测量、检验和试验； j． 负责法律、法规适用性审批。 5.5.1.3 综管部
协助总经理实施质量方针、目标、指标和环境方针、目标、指标，确保质量、环境管理体系的有效运行；
a． 负责公司的安全生产工作，监督车间做好文明生产，为员工和实现产品所需提供适
宜的工作环境；
b． 负责确定部门负责人的任职要求及其培训计划的审批； c． 负责工作环境、基础设施管理。
d． 贯彻落实ISO 9001﹕2008标准和ISO14001﹕2004标准，做好质量、环境体系的具
体策划和组织管理工作；
e． 组织编写、修改QES体系文件。
f． 负责组织质量、环境管理体系的内部评审以及管理评审的输入、输出； g． 负责公司内部和外部信息的沟通，以提高质量、环境管理体系的有效性；
h． 负责监督公司各职能部门有关层次上的质量、环境目标和指标的分解、实施以及管
理方案的制定、检查与实施；
i． 负责法律法规及相关要求的识别、获取与更新，并将相关信息传递各相关部门，确
保实施；
j． 组织公司范围内的数据分析与应用管理；
k． 负责公司人力资源的管理工作，负责公司员工的招聘、培训、考核及评价工作； l． 协助技术品保部及生产部负责对公司员工技能培训与考核及对特殊工种验证、把
关；
m． 负责人力资源的管理，确保体系实施必需的人力资源； n． 负责员工招聘，并报总经理批准； o． 管理审评记录归档；
p． 负责质量、环境管理体系文件和记录的控制；
q． 负责对管理评审和内部审核中出现的不合格项的纠正和预防措施的跟踪验证； r． 负责职工食堂和车辆管理以及废弃物的处理处置； s． 负责全公司岗位职责制度的建立和不断完善；
t． 负责公司范围内的应急准备和响应计划的制定及可行时的应急演练； u． 负责公司环境因素识别与评价；
v． 负责公司安全、环保及工作环境的监督检查，负责应急指挥。 5.5.1.5 生产部
a． 负责对产品实现所要求的过程及子过程的顺序和相互关系进行策划（包括质量控制
和重要环境因素所涉及的过程的运行控制，质量检测点和环境检测点的确定及检测内容的确定）；
b． 负责监视和测量装量的控制，制定检定、校准计划； c． 负责产品设计开发过程的管理工作； d． 负责标识和可追溯性管理工作；
e． 负责对应急准备所需设备设施的技术把关；参与合同评审，主要对技术要求提出评
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