物流外包是将一些传统上由企业内部人员负责的非核心业务，以外加工方式外包给专业的、高效的产品服务提供商，以充分利用公司外部最优秀的专业化资源，从而降低成本，提高效率，目的是增强自身的竞争力。业务外包结束了自给８
硕士学位论文第２章物流外包的相关理论基础自足的组织模式，把非核心业务的大部分外包给别人，而在核一ｔｌ，技术和产品上区别于竞争对手，这已成为全球成功企业的共同做法。在经济全球化、国际化竞争的时代，如在Ｅｌ本这样劳动力费用很高的国家，企业只有将核心业务以外的业务外包出去，才能够提高业务效率，物流业务就是典型例子。一些企业如果没有核心竞争力和经营特色，则无法生存和发展下去。为此，需要将有限的资源（人、财、物、信息）集中投入到核心业务上，这样就产生了非核心业务外包的需要。物流外包推崇的理念是，如果企业自身在价值链中物流环节上的活动不是世界上最好的，并且也不是自己的核心竞争优势，同时，剥离这种活动不至于把企业与客户分开，那么应该把它外包给在这一环节世界上最具有核心竞争优势的企业去做，这样有利于企业更多地创造价值。
２．２．３交易费用理论 ２．２．３．１基本含义
１９３７年诺贝尔经济学奖得主科斯在他的一篇具有划时代意义的论文《企业的性质》中提出了“交易费用＂的概念，以后又经过威廉姆森等新制度经济学家在这方面的不断研究，而形成了比较成熟的关于交易费用的理论。
所谓交易费用理论，是指企业用于寻找贸易伙伴讨价还价、订立合同、执行交易、监督违约行为并对之制裁等方面的费用支出。该理论认为，在市场运行中广泛地存在着交易费用，交易费用至少包括两项费用：一是企业为搜集有关交易对象和市场价格的信息而付出的相应费用，称之为获取准确市场信息的费用；二是为避免冲突进行的谈判、缔约并付诸法律支付的有关费用，称之为谈判和监督履行的费用。后来，人们在科斯理论的基础上重新检视并界定了交易费用，把交易费用分为事前交易费用和事后交易费用。第一，事前交易费用包括协议的起草、谈判费用以及为保障协议顺利执行而发生的费用。第二，事后交易费用包括交易偏离所引起的
错误应变费用、交易双方校正事后的错误所引起的争吵费用、纠正偏差的发生而建立和运转的诉诸某种规制结构所需的费用以及为使承诺完全兑现而引起的约束费用。
２．２．３．２交易费用理论与物流外包
无论是企业将物流外包出去，还是保留在企业内部，都是有交易成本的，如果假定两种情况下物流服务的“生产成本＂相同，企业会选择交易成本较小的一种制度安排，于是物流外包就具有了经济上的可能性。如果企业将物流外包出去，通过市场交易的方式由专业的第三方物流公司提供物流服务，那么企业会面临市９
硕士学位论文第２章物流外包的相关理论基础场交易成本，如价格发现的成本，合同谈判和合同款项设计的成本，监督合同履行的成本，以及种种机会主义行为所可能带来的成本。如果将物流业务保留在企业内部，以内部管理代替市场交易，则以上市场交易成本不复存在，但新的交易成本又浮现出来了，如行政管理费用，信息流动和传递费用，激励和监督费用，以及绩效评价成本等等。因此，按照交易成本说的解释，企业最终决策是对上述两种交易费用权衡的结果，前一种交易成本较低，物流外包就会出现，后一种交易成本较低，物流业务就仍会保留在企业内部。
２．２．４社会交换理论 ２．２．４．１基本含义
社会交换理论是一种以人类学、经济学、心理学为理论源泉发展起来的社会学理论，用来描述由心理学和经济学衍生出来的个体行为和行为动机的普通心理学命题，以及由人类学的互惠性原则派生出的相互性命题。社会交换理论的奠基者霍曼斯（Ｈｏｍａｎｓ）和布劳（Ｂｌａｕ）认为，社会交换是双边的交换关系，由自愿的交换组成，为了共同的利益，在两个或多个个体之间进行资源的交换。社会交换理论认为，企业与外部组织在产品或服务的生产或提供方面存在相对水平，这样就产生了产品或服务的供需交换。Ｂｌａｕ指出，持续地获得互利是社会交换的源
泉。社会交换的要素包括信任、约定、冲突、机会主义等。在社会交换理论看来，供需网络之间的社会联系能够对企业产生相互作用和影响，并指出随着联系的发展，相互之间通过建立起相互信任、共同的企业文化环境，可以激励双方消除自利性或机会主义行为，可以降低交易费用，并有助于开发起长期的合作关系进而实现双赢。同样地，约定在社会交换行为中也非常重要。Ａｎｄｅｒｓｏｎ和Ｗｅｉｔｚ指出，约定体现了各方的信念，即持续的关系的重要性——持续的关系才能保证各方付出最大努力维系关系，并不断延续关系。比如投资约定，随着投资增加，彼此的约束会增强，因此，不利于各方放弃关系。这样双方就可以从长期的稳定关系中获得益处。
此外，社会交换中还存在其他一些重要因素，如公平性、冲突与机会主义等。公平性并不意味着各方完全平均地分摊输入或输出，但在社会交换关系中，各方为了使收益最大化和损失最小化，要共享收益，共担风险。相反，冲突是指各方之间存在不协调或抵触，事实上，冲突也是跨组织关系中一种非常重要的不可避免的要素。与信任相对的是机会主义，机会主义固然在社会交换中也存在，但是各方建立起开放的诚实的关系，就可以降低各种不确定性，减少机会主义行为。２．２．４．２社会交换理论与物流外包ｌＯ
硕士学位论文第２章物流外包的相关理论基础
随着时间的推移，当物流需求企业与第三方物流企业之间建立起了相互信任时，二者的关系就演变为合作关系。相互信任是双方克服机会主义，实现互利的关键。不同的社会交换行为将会带来不同的物流关系。跨越了传统关系的物流合作伙伴关系将激励双方控制风险和不确定性，进而会使双方获得更大的益处。约定在物流外包关系中体现出长期性，要求信任、忠诚、共享信息、共担风险和共享收益。通过共担风险，共享收益，各方就会致力于控制风险、建立起信任和忠诚的关系。随着时间的推移，短期的不公平性就会被长期的公平性所取代。成功的物流外包关系的特征是相互信任和共同约定，双方旨在寻求建立共同的报酬交换。
就物流外包来说，由于制造企业在物流资源、运作管理上与外部的第三方物流企业相比存在一定差距（相对水平），这样制造企业在物流运作上就愿意将业务交给外部组织承担。诚然，刚开始可能与第三方物流企业之间的关系并不紧密，有一定距离，主要靠合同机制和市场机制制约双方的行为。然而，随着社会交换过程的进展，交换双方会逐步营造出相互信任的环境，纯合同关系、市场关系就可以转化为互惠互利的合作关系。合作双方在做出行动时，就会约定将双方的价值纳入各自的收益范围，即在几乎一致的价值基础上，确立出双方都适合的、都得益的并符合公正原则的“代价一报酬＂机制。双方在做出行动选择时，就会不仅考虑自己的利益，还会顾及对方的利益，并且视满足对方的要求为实现己方目的前提。这样在物流外包关系中，不仅制造企业可以获得所需的物流服务，第三方物流企业也获得了应有的收益。第三方物流企业在为制造企业提供物流服务时，不仅会考虑自身的经济利益，还会为制造企业着想，全力为制造企业提供优质、及时的物流服务，而不伤害到制造企业的利益。例如，物流企业在运作成本和交付速度上，就会以制造企业的需求为中心，在必要的情况下，也会不惜以高成本选择快速的运输方式。物流企业的诚信合作态度，又会赢得制造企业的回报，制造企业会持续不断地将物流业务交其承担。结果双方的合作关系将越来越融洽，各方信息交换的渠道越来越畅通，基于相互信任，相互约定，双方会开创出共享信息、共担风险、共享收益的价值观和企业文化观，形成“鱼水＂关系。在这样的关系下，实现期望和满意，避免冲突，促进问题的解决，降低不确定性，保证柔性就成为可能。此时，个人或社会的优势可能超越了甚至替代了经济优势。毫无疑问，由于社会的相互联系性，又有助于制造企业更好地动态地处理好物流外包关系。因为，如果第三方物流企业所提供的服务水平、质量、成本无法与社会的其他企业相比，企业就可根据具体情况做出相应的决定。是否更换，企业会认真考虑双方的合作关系过程，同时会考虑潜在的第三方物流企业的相对优势。作为第三方物流伙伴来说，为了继续获得持续的伙伴关系，会积极改进质量，注
意与物流需求企业的沟通，并全力缩小与可替代企业之间所存在的相对差距（相对水平）。所有这些都有助于实现合作关系的能动性。
２．３供应链管理与物流外包 ２．３．１供应链管理概述
随着经济全球化和知识经济时代的到来，以及全球制造的出现，供应链在制造业管理中得到普遍应用。我们生活在政治经济国际化和动态化的时代，面对的是市场竞争日益激烈、用户需求的不确定性和个性化增加、高新技术迅猛发展、产品寿命周期缩短和产品结构越来越复杂的环境，而供应链管理所强调的快速反应市场需求、战略管理、高柔性、低风险、成本——效益目标等优势，吸引了许多学者和企业界人士研究和实践它，国际上一些著名的企业，如惠普公司、ＩＢＭ公司、戴尔计算机公司等在供应链管理实践中取得的巨大成就，使人更加坚信供应链管理是进入２ｌ世纪后企业适应全球竞争的一种有效途径。
供应链管理是一种集成的管理思想和方法，它执行供应链中从供应商到最终用户的物流的计划和控制等职能。伊文斯（Ｅｖｅｎｓ）认为：供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的管理模式。菲利浦（Ｐｈｉｌｌｉｐ）则认为供应链管理不是供应商管理的别称，而是一种新的管理策略，它把不同企业集成起来以增加整个供应链的效率，注重企业之间的合作。
最早人们把供应链管理的重点放在管理库存上，作为平衡有限的生产能力和适应用户需求变化的缓冲手段，它通过各种协调手段，寻求把产品迅速、可靠地送到用户手中所需要的费用与生产、库存管理费用之间的平衡点，从而确定最佳的库存投资额。因此其主要的工作任务是管理库存和运输。现在的供应链管理则把供应链上的各个企业作为一个不可分割的整体，使供应链上各企业分担的采购、生产、分销和销售的职能成为一个协调发展的有机体。
供应链管理与传统的物料管理和控制有着明显的区别，主要体现在以下几个方面：