过程审核检查表（提问表）
最低要求/与评价有关的问题点 根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的示例 - 其他客户 / OEM的质量能力评价（自评，评审） - 跨部门的质量能力评价（质量/成本/服务） - 影响到特殊特征的供应商的审批（评审） - 同样适用于： - 开发供应商/原型件供应商 - 非物质类产品，例如软件的供应商 - 设备，机器，模具供应商 - 服务合作伙伴/外部实验室 - 加长的工作台（企业本身或者外部企业） 注意或项（输入－输出）和参考文献 合作。 对于与内部选择标准不相符的情况，必须确定进 一步的应对措施。针对现有的供应商，应对其质 量能力开展评价，而在此过程中所积累的经验则 必须被加以考量。 必须考察并且评价供应链上的风险，以及通过合 适的措施加以降低（紧急状况策略）。 在各个阶段，都必须针对所委托的供应商，规划 并且落实过程评审或者类似的考察方法（取决于 零部件的风险等级）。 供应商必须保证足够的产能。 上述要求同样适用于产量发生变更的情形。 P5.2在供应链上是否考虑到了客户要求？ 对于供应链上的供应商，必须在委托及其工作表现- 要求，工差，时间表，过程验收，放行，投诉等方面，加以控制和监控（取决于零部件的风险等级）。 的传递，同时保证变更管理 对应的归口已经确定并且加以了保证。 对客户要求的传递必须加以规范，并且保证准确明白。 同样，还应考虑到变更管理。 P5.3 是否与供应商就交货能力约定了目标，并且加以了落实？ 必须和所有供应商就交货能力进行约定并且确保落实，从而实现产品的不断改进（质量环）。 - 研讨会（跨领域的工作小组） - 为质量，价格和服务确定可以考量的目标指标参- 委托单据可以包含如下的注意事项： 来自零部件或者构件设计任务书的、来自质量管理协议以及其他现行的规则手册的要求 - 其他日常联络沟通证明 - VDA第 4卷 - VDA第 13卷 - VDA第 16卷 - VDA第 19卷 - VDA文献：新开发零部件成熟度保障 - VDA第 2卷 - VDA第 4卷 第 16 页 共 41 页
过程审核检查表（提问表）
最低要求/与评价有关的问题点 根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的示例 数，包括： ·在提高过程可靠性的同时降低检验开销 ·降低废品率（内部/外部） ·降低周转库存 ·提高客户满意度 ·在零故障战略的框架下，降低ppm率（至少以年为统计周期） ·避免计划外运作 P5.4 针对采购对象，是否获得了必要的审批？* 对于所有采购范围，必须在新研发的/经过变更的 产品/过程投入量产前，执行审批。 除非另有规定，否则，在交付模组时，供应商应 全权负责所有单独组件的质量监控。 因此，必须证明从客户一直到下级供应商贯彻了 连续了变更管理。 - 客户信息（技术规范/标准/检验规范） - 结构样件，试验放行 - 符合 VDA第 2卷要求的 PPF报告 - 特殊特征的能力证明 - 遵守欧盟安全说明书和“汽车制造业需要声明的材料清单 –零部件和材料的成分 ”（IMDS / REACh） - 可靠性评价 - 再评定检验/ 报告 P5.5 针对采购对象约定的质量是否得到保障？* 必须在定义的时间段内验证供应商的能力和工作表现，并且针对具体的零部件，记录到一份清单（供应商目录）中并加以评价。 如果结果不合格的话，那么，就必须确定资质培训程序。而对于措施的具体落实，则必须加以证明。 质量管理协议，包括事态升级机制 质量会议纪要 改进程序的约定以及跟踪 对故障重点/问题供应商开展评价 - VDA第 2卷 - VDA第 4卷 - VDA第 5卷 - VDA第 2卷 - VDA第 4卷 - VDA文献：新开发零部件成熟度保障 注意或项（输入－输出）和参考文献 出现偏差时，则必须约定措施，并且在期限内对措施的具体落实开展监控 为了对采购对象的质量建议监控，将定期开展检验，ppm评价，8D报告 第 17 页 共 41 页 过程审核检查表（提问表）
最低要求/与评价有关的问题点 根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的示例 - 为原材料和成品提高足够的检验选项（内部和外部试验室、检验装置，根据ISO/IEC 17025的要求开展的检验） - 提供的检具 / 夹持工装 - 图纸 / 订货要求 / 技术规范 - 就检验方法，检验流程，检验频度达成一致 - 能力证明 - 再评定检验/报告 - 检验证书同样适用于： 供应商自己生产的零部件 / 延长的工作区 P5.6 是否按实际需要对进厂的货物进行了储存？ 要将到货的原材料和承载器具按照送货状态入库，同时避免原材料受损或者混料。 确保存疑的/隔离的产品的明确存放，防止他人接触这类产品。 在接下来的加工过程中，应采用FIFO原则，并且 确保批次的可追溯性。 仓储管理系统中的材料库存与实际货物数量相互一致。 - 包装 - 仓储管理系统 - 以批次为单位取用 - 整洁和清洁 - 气候条件 - 防止损坏/污染/腐蚀 - 标记（可回溯性/检验状态/作业顺序/使用状态） - 确保不会发生混合/混淆 - 隔离仓库，隔离区域 - FIFO（先进先出）原则 P5.7 针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？ 针对员工在其各自的职责范围内都需履行哪些责必须加以了解： - VDA第 2卷 注意或项（输入－输出）和参考文献 并对结果做好记录以及评价。 对于涉及安全的零部件，必须和供应商就过程和检验的实际落实，以及结果的记录和保存，加以针对性的约定。 根据客户要求，开展再评定检验。 应按照规定，存放检验和测量工具，并且合理的设计检验工位（损伤，污染，空调，照明，秩序，清洁度，噪音）。 第 18 页 共 41 页
过程审核检查表（提问表）
最低要求/与评价有关的问题点 根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的示例 注意或项（输入－输出）和参考文献 任，任务，以及拥有哪些权限，对此，需加以描述。 - 产品/技术规范/特殊的客户要求 为每个岗位必须编制一份岗位说明书。 - 模组零部件的产品特征和生产流程方面的特殊应根据每名员工具体所担负的任务，确定其培训需知识技能 求，并且相应开展资格培训。 - 标准/法律法规 要理解至今为止的针对采购范围的投诉 - 包装 - 评价方法（评审，统计） - 质量管理方法（8D方法，因果图，...） - 投诉和整改措施 - 外语 - 资质的更新状态 过程要素 P6：批量生产 P6.1 什么是过程的输入？过程输入（Input） P6.1.1 是否在研发和批量生产之间进行了项目交接？* 在研发和生产之间定义并且规范了一道过程，旨在落实责任的交接。 在首次量产交货前，必须首先完成生产过程审批以及产品审批，并且确保所有所需的文件均到位。PPF是对产品，生产和运输规划过程的最终验证，如果结果合格，就将促成量产放行。 - 项目状态纪要 - 交接记录 - 里程碑记录 - 确定的措施和落实时间表 - 批准的供应商 标准化生产体系的方法： - 产品-FMEA - 过程-FMEA - VDA第 2卷 - VDA第 4卷 - VDA文献：新开发零部件成熟度保障 - VDA文献：稳定的生产过程 针对批量生产的审批条件，与客户进行了协商沟通。 - 过程-FMEA和措施 来自原型件技术放行程序的基准件必须根据客户要求加以保管。 - 产品-FMEA，包括措施 - 交接记录 对投产保障过程加以了描述和落实，一方面缩短量- 生产批准记录 产启动阶段，另一方面则可以确保稳定的生产过程。对于所有新研发零部件以及经过变更、并且需要落- 物料安全说明书 IMDS 第 19 页 共 41 页
过程审核检查表（提问表）
最低要求/与评价有关的问题点 根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的示例 注意或项（输入－输出）和参考文献 实原型件技术放行程序的零部件，应落实投产保障。 - 客户审批（产品审批，过程审批） 根据客户要求开展了生产测试，并且评价合格。在- 必要情况下，一定期限内的特殊审批 生产测 - PPF记录 试过程中制定的措施都按时得到了落实。生产资料/新研发 的零部件均通过了原型件技术放行程序。 定义并且规范了一道过程，旨在对过程/产品-FMEA开展管理及更新。 为所有特殊特征证明了MFU。 所需数量的模具，检验和测量工具均已经到位。 项目团队将批量生产的责任移交给了负责生产的厂区。 P6.1.2 在约定的时间，所需数量/生产订单的原材料是否能够被送至指定的仓库/工位？ 正确的产品（原材料，零部件，组件，...）必须以约定的质量，以正确的数量，包装在正确的包装中，随附正确的文献记录，并且在约定的时间交付给约定的工位。必须在指定的仓储位置/置放位置上，准备好零部件/组件。 - 足够的合适的运输工具 - 定义的仓储位置 - 最小化/不设置中间临时仓库 - 看板管理 – Just in time 仓库管理 变更状态 只传递合格的零部件 统计件数/分析评价 信息流，归还不需要的零部件/多出来的零部 - 标准化生产体系的方法： - 标准化的材料库存 - 标识，标记，文字标记 - 生产均衡/拉式生产系统 - 流水线加工 - 浪费的种类 - 过程-FMEA - VDA文献：新开发零部件成熟度保障 - VDA文献：稳定的生产过程 对上述的过程必须加以规范（看板，Just in time，- FIFO）。 - 必须考虑到委托的产量/批量，从而确保在各个工位- 上供应 - 的零部件/原材料能够满足需要，同时还要和位于上- 游的过程协商沟通。 在委托加工完毕后，对于不需要的零部件（多出来的零部件），应统计数量并且规范。对这一过程必须加以规范。 - 件 - 仓库库存 第 20 页 共 41 页