过程审核检查表（提问表）
最低要求/与评价有关的问题点 根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的示例 - 产品-FMEA/过程-FMEA - 生产控制计划 - 质量记录，统计分析 - SPC分析，质量控制卡 - 能力证明 （Cpk，Cmk，MFU，... ） - 检验过程适用性证明 - 检验结果 - 产品评审的结果 - 不受技工影响（防错） 注意或项（输入－输出）和参考文献 在生产控制计划中标记了特殊的产品特性以过程参数，并且开展了系统的监控（SPC）。 定义了控制界限。 一旦发生偏差，就可以有效地采取应对措施。 对监控和整改措施记录进行了管理。对于影响到产品特征的不符合项，必须由客户加以许可。 生产过程受控且具备能力。 确定了针对特殊特征的质量记录（存档时间，存档方式），并且与客户进行了协商沟通。 对于有特殊存档义务的特征，需要考虑到客户的具体要求。 标准化生产体系的方法： - 报废 / 垃圾分离 - 标准化的装置 - 过程保障计划表 - VDA第 1卷 - VDA第 6卷，第 5部分，产品评审 - VDA文献：稳定的生产过程 - VDA文献：新开发零部件成熟度保障 P6.2.5 对于报废零部件、返工零部件以及设置用零部件，是否单独放置并且相应加以了标记？ 没有批准的零部件，有缺陷的零部件或者带有缺陷特征的零部件必须被隔离并且加以记录，或者以可靠的工艺，将其从生产流程中剔除。 对于存放报废零部件和返工零部件的容器，必须进行适当的标记。 隔离仓库和隔离区域必须能够被清楚的识别（必须绝对杜绝擅自范围的可能）。 对于设置用零部件/基准件和模具的仓储或者保管，必须加以证明并且可以被识别。 - 报废零部件，返工零部件和设置用零部件的标记 标准化生产体系的方法： - 用于存放报废零部件，返工零部件和设置用零部件的容器的标记 - 在生产环节定义的剔除/返工工作站 - 隔离仓库，隔离区域 - 企业内部多余零部件的标记，包括仓储 - 返工和报废记录（根据特征归类） - 报废 / 切屑分离 - 标准化的装置 - 过程保障计划表 - VDA第 4卷 - VDA文献：稳定的生产过程 - VDA文献：新开发零部件成熟度保障 P6.2.6 是否采取了措施，防止在材料/零部件流转的过程中，发生混合/搞错的情况 通过合适/理想的材料和零部件流转，必须确保不会发生相互类似的零部件混合或者搞错的情况，必要时，应采取防错（Poka Yoke）措施。 对于错误的装备，必须能够立即被识别，并且不得- 产品/过程-FMEA - 防错措施 - 生产装置上的询问和检验 标准化生产体系的方法： - 标识，标记，文字标记 - 过程保障计划表 第 26 页 共 41 页
过程审核检查表（提问表）
最低要求/与评价有关的问题点 根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的示例 - 加工，检验和使用状态标记 - 批次标记，批次装配或者批次生产的可回溯性 - 不同材料的失效日期 - 清理无效的标记 - 带有零部件/生产主数据的加工作业文件 - 结构设计状态，原材料和成品 - 材料流转分析（价值流） 注意或项（输入－输出）和参考文献 在价值创造过程中进一步流转。必须落实合适的检验和措施，确保错误安装的零部件被尽可能早的发现并剔除。 相关的事项和措施必须包含在过程-FMEA中并加以考察。必要情况下，还应包含在产品-FMEA中并加以考察。 针对剩余零部件，隔离的零部件（例如由于设备故障而被从设备中取出），产品评审后被重新投入使用的零部件，检验样件等的重新投入使用，必须对相关的过程进行明确的规范。 对容器/零部件必须进行合适、必要且可靠的标记。 加工状态以及检验状态必须清晰明了。 针对不同的零部件，必须留意材料的失效日期和最长仓储时间。 对于企业内部剩余的零部件，必须清点数量，相应加以标记并且保管好。 - First In First Out（FIFI）原则 - VDA第 4卷 - VDA文献：稳定的生产过程 - VDA文献：新开发零部件成熟度保障 过程要素P6：过程分析/生产 P6.3 哪些岗位为过程提供支持？人力资源 P6.3.1 在监控产品/过程质量方面，是否将相关的责权和权限委托给了员工？ 针对员工在其各自的职责范围内都需履行哪些责- 岗位描述，任务描述 任，任务，以及拥有哪些权限，对此，需加以描述。- 员工参与改进计划 另外，还要说明由谁负责过程批准以及首件检验，- 车间技工自检 或者谁有权利下达过程批准。 必须对车间技工的自检加以描述：什么时间，多少，- 过程批准（设置批准/首件检验/末件检验） 多频繁，用什么，在哪里，记录。 谁负责管理质量控制卡以及在出现不符合项的时- 过程调节（对控制卡的解读） - 隔离权限 标准化生产体系的方法： - 岗位描述 - 团队任务 - 团队发言人 - 现场测量 - 员工反馈 第 27 页 共 41 页
过程审核检查表（提问表）
最低要求/与评价有关的问题点 根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的示例 整洁和清洁 开展或者安排维修和维护保养 零部件提供 / 仓储 开展/安排检验/测量工具的设置和调整 产品培训 质量信息（设定参数值/实际参数值） 零缺陷计划 注意或项（输入－输出）和参考文献 候，谁有哪些权限（隔离权限，生产线停工，...），- 对此，必须加以描述。 - 必须通过合适的措施，定期推动并且保持员工的质量意识。在产品培训过程中，针对误操作可能引起- 的后果，对所员工都进行了培训教育（产品的任务/- 功能是什么，而如果被错误的装配，导致产品功能- 不能被保证的话，又会发生什么）。 - 必须落实一道过程，考察员工对其所负责任务的意- 义以及重要性有多大程度的认识。 应向员工定期告知在客户那里达到的最新质量水平。 员工应参与到不断改进过程当中。 针对递交的改进建议，进行了反馈/回复。 - 员工问卷调查 - 对员工的承认 - 评价体系 - 团队发展活动 - 出勤率改进计划 - 团队会议 - 数据看板 - 持续改进研讨会 - VDA文献：稳定的生产过程 - 改进建议 - 自愿的特殊行动（培训，质量循环） - 为质量改进做出的贡献 - 自评 - 信息流，组织方面的落实 - 研讨会 - 产品责任培训 P6.3.2 员工是否有适合完成委托的任务，其资质是否始终有效？* 对于每一个加工工位，必须编制一份包括总体要求在内的岗位描述。 针对每名员工，应根据其负责的任务，针对性的确定培训需求，并且编制相应的员工发展规划。至于谁接受过怎样的培训，有能力胜任怎样的任务和工作，对此，必须做好记录。 - 指导/培训/资质培训证明 - 对产品以及发生的故障的认识 - 针对劳动安全/环境的培训 - 针对“需要特殊验证的零部件/产品”的操作培训 标准化生产体系的方法： - 资质培训 - 员工的入职培训 - 员工的挑选过程 - 资质表 - 学习岛 - 持续改进工作室 - 小组发言人 在人员使用规划中，应将上述的这份记录考虑在内。 - 能力证明（例如焊接工证书，视力测试，叉车驾驶员执照） 员工应接受针对过程的培训，从而了解可能发生的- 过程和工艺技术发生变更时的培训规划 生产缺陷情况。 第 28 页 共 41 页
过程审核检查表（提问表）
最低要求/与评价有关的问题点 根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的示例 - 产品培训 –激励 - 产品责任培训 - 质量信息（设定参数值/实际参数值）-零缺陷计划 - 改进建议 - 自愿的特殊行动（培训，质量小组） - 病假率低 - 为质量改进做出的贡献 - 自评 - 信息流，组织方面的落实 - 研讨会 注意或项（输入－输出）和参考文献 针对误操作可能引起的后果，对所有员工都进行了培训教育（例如产品培训，如果产品被错误的装配，会发生什么，检验工具的使用，...）。应定期开展劳动安全培训，以及环境方面的培训。对于“需要特殊验证的零部件/产品”的使用和操作，必须为员工提供相应的培训。 对于所开展的培训，指导/资质培训证明，必须做好记录。 针对具体的工作所必备的特殊能力证明，必须提供到位（叉车驾驶员执照，焊接工证书，焊接执照，视力测试，听力测试等）。针对新员工，备选以及借调人员的入职培训，必须编制入职培训计划表。对入职培训阶段必须加以证明。 一旦产品/过程发生变更，必须开展相应的培训/指导，并且做好记录。 P6.3.3 是否编制了人力资源安排计划表？ 对于员工上岗计划，需要考虑到员工的资质（资质表）。 缺勤率特征参数（病假/休假/培训）应被纳入员工上岗计划。 对于顶岗人员和/或借调的人员，必须确保他们具备必要的资质。 针对代位规则，应加以记录，代位规则源于各个生产环节的资质表。 P6.4 通过哪些资源落实了过程？（物质资源） P6.4.1 生产设备/工具的维护及保养是否受控？ - 员工反馈 - 员工问卷调查 - 对员工的承认 - 评价体系 - 团队研发活动 - 出勤率改进计划 - 团队会议 - 团队看板 - 数据看板 - VDA文献：稳定的生产过程 - 班次计划（针对具体的合同） - 资质证明（资质表） - 信息流，组织方面的落实 - 记录的代位规则 标准化生产体系的方法： - 团队发言人 - 团队看板 - 轮转 - 资质表 第 29 页 共 41 页
过程审核检查表（提问表）
最低要求/与评价有关的问题点 根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的示例 注意或项（输入－输出）和参考文献 对于保障关键过程得以顺畅开展所需的设备，装置，- 计划的/定期维护保养作业 机器和模具，应加以考察，并且为它们确定相应的- 关键过程生产装置的零备件到位情况 预防性维护保养周期。 - 遵守规定的维护保养周期 落实必要的维护保养措施所需的资源必须到位。 - 计划的开销与实际开销相互一致 针对必要的维护保养措施，开展了系统的规划并且- 对开展的维护保养作业加以记录 加以落实。 针对机器，设备和模具，开展了预防性维护保养，- 所安排的员工的资质 并且加以了记录和控制（维护保养体系）。 生产装置零备件的到位情况，尤其是关键过程和反映关键路径的过程的零备件的到位情况必须加以确保。 全面设备维护保养的具体事项中也包括清洁的工作环境以及清洁的加工工位。 有效的落实了一道过程，负责对停产时间，机器负荷以及模具寿命开展分析以及优化。 要对模具实施一套模具管理系统。模具管理系统具体涉及以下的一些事项： - 使用状态标记（合格/不合格/正在维修） - 模具跟踪卡，其中包括在模具上开展的各项变更 - 模具寿命 - 防止模具受损 - 模具的所有权关系 P6.4.2 通过使用的测量和检验装置，是否能够有效地监控质量要求？ 选用的检验和测量工具适用于生产中的实际用途和操作，并且也被收录入生产控制计划。 要避免发生系统性的或者偶然的测量错误。对员工- 生产控制计划 - 可靠性、功能和耐腐蚀性检验，... - 工作证明的存档 标准化生产体系的方法： - 检查表和复检 - 资质培训 - 资质表 - 全面设备维护保养（GAB，TPM） - VDA第 4卷 - 对于计划的维护保养周期，定期开展可行性检验 - VDA文献：稳定的生产过程 - 零备件的安排，零备件的到位情况 - 针对维护保养作业，委托外部服务提供商 - 所属技术文献资料的到位情况/应用 - 负责维护保养作业的部门的装备 - 针对磨损严重的单元制定的预防性模具更换 - 维护保养作业质量 - 维护保养目标的采集，评价以及发展 - 货架管理装置/用于运输和仓储的生产资料 - VDA第 19卷 标准化生产体系的方法： - 统计过程控制（SPC） 第 30 页 共 41 页