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农村集体经济股份合作制改革研究 三、从治理结构来看确立了民主管理的运行机制.................................34 四、从综合效益来看促进了农村集体经济持续发展 .............................34 五、从社会治理来看促进了农村社会和谐稳定 ....................................34 第五节 改革中存在问题 .............................................................. 35 一、政策层面 ..........................................................................................35 二、操作层面 ..........................................................................................36 第六节 改革个案剖析 .................................................................. 37 一、基本情况 ..........................................................................................37 二、改革的背景 ......................................................................................38 三、改革基本做法...................................................................................38 四、改革中制度创新...............................................................................39 五、改革后股份合作制制度安排............................................................40 六、改革中存在的问题 ...........................................................................41 第五章 深化农村集体经济股份合作制改革的思考及建议 ............. 42
第一节 解决改革中存在问题的建议........................................... 42 一、政策层面 ..........................................................................................42 二、操作层面 ..........................................................................................43 第二节 处理好改革中各种关系 .................................................. 44 一、正确处理改革后发展与分配关系 ....................................................45 二、正确处理集体股、岗位股和村民股关系 ........................................45 三、正确处理改革速度与质量关系........................................................46 第三节 切实做好改革实践中有关工作....................................... 46 一、切实做好集体土地资产处置工作 ....................................................46 二、恰当选择改革形式 ...........................................................................46 三、理清集体资产的家底 .......................................................................47 四、准确界定成员资格和农龄统计........................................................47 五、解决公开、公平、公正问题............................................................48 第六章 结论 ....................................................................................... 49
参考文献 ............................................................................................... 50
致 谢 ..................................................................................................... 54
攻读学位期间发表的学术论文目录 .................................................... 55 3
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农村集体经济股份合作制改革研究 第一章 绪论
第一节 研究背景、目的和意义 一、研究背景 改革开放以来，城郊农村依靠所处的优越地理位置，集体经济得到了快 速的发展，具备了一定的经济基础，但随着工业的飞速发展和城市化步伐的 不断加快，一方面许多资产被拆迁造成了集体经济发展的空间受限，另一方 面在集体经济管理的过程中遇到了许多问题：第一是产权不明。集体资产在 理论上是集体经济组织成员共同拥有，实际是“玻璃的箱子，看得见摸不着”。 第二是家底不清。不少账面资产与实际资产不符，盘亏资产未及时进行核销， 盘盈资产未及时登记入账；资源性资产及部分非经营性资产未及时进行统计， 村民对于集体家底心中不明。第三是管理不透明。由于集体资产管理中既缺 少法律法规的支撑，又缺少政府的规章制度，使得制度化管理较为薄弱，导 致集体资产管理中资产处置的随意性大。第四是撤制村组集体资产处置工作 非常滞后。上海市撤村要满足两个条件，一是全村人均耕地不满两分，二是 村下属村民小组建制已全部撤销。要满足以上条件，实现撤村是一个漫长的 过程。同时由于进行撤制村组集体资产处置，需要大量的资金，受种种条件 的限制，在村及村民小组撤销建制后，往往不能及时开展集体资产处置工作， 有时村民小组已撤销建制数年，但资产处置工作仍未进行。 与此同时，许多农民在征地动迁过程中，纷纷失去了他们赖以生存的土 地，成为失地农民，虽然他们与原有集体经济组织的关系并没有断绝，仍然 是农村集体经济组织成员，但实际上已无法从集体经济组织中获得收益，同 时，受自身技能等条件的制约，很难在人才市场中实现体面就业。因此，失 地农民要求及早进行撤村、撤组集体资产处置，实行股份合作制改革，以便 于获得一份稳定而又长期的收益。随着集体资产的不断发展壮大，尚未进行 征地动迁的农民对农村集体资产如何保值增值、集体资产产权如何明晰、农 1
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农村集体经济股份合作制改革研究 民利益如何保证等问题日益重视，其表达渠道以上访为主，造成了社会的不 稳定因素。 关于此，国内学术界多从制度经济学等视角出发，对农村集体经济改革 中出现的问题进行研究。傅晨（1999）认为：制度变迁的实质是外部利润的 内部化，村级股份合作制的经济基础是强大的非农经济，也是构成外部利润 的渊源，村集体财产总量的不断扩张，进一步唤起村民分享集体经济收益的 要求，迫切需要有一种分配制度的创新1。许惠渊（2005）认为：产权主体不 能人格化，产权边界模糊的产权制度是剥夺农民权益，阻碍我国农村经济发 展，影响政治稳定和社会繁荣的症结2。农村集体经济组织的股份合作制改革 应朝着劳动者劳动联合和劳动者资本联合的方向推进，着重要解决的问题有 两个：一是农民个人作为集体经济组织的成员，其产权主体如何实现？或者 说，集体经济组织如何实现产权主体人格化；二是如何将模糊的集体产权明 晰到每个农民个人头上，就农村集体经济而言，实行股份合作制比较适宜3。 本文将在上述学者的理论基础上，以闵行区为例，对农村集体经济股份合作 制改革进行探讨。 二、研究目的 实施农村集体经济股份合作制改革前，农村集体资产理论上归农村集体 经济组织成员共同所有，但在实践中通常由集体经济组织代为管理，对于集 体经济组织成员而言，实质是“人人有份，人人不问”，任何个人都无法独自 拥有部分集体财产的所有权。本文通过对闵行区农村集体经济股份合作制改 革的经验、存在的问题等进行分析，对闵行区农村集体经济股份合作制改革 的新途径进行探索，尝试建立适合闵行实际的农村集体经济股份合作制改革 模式，并提出适合闵行农村集体经济股份合作制改革的建议，希望对闵行区 改革实践的总结，能为其他地区的改革提供参考。 三、研究意义 （一）为解决农村城市化进程中集体经济组织面临的新问题提供参考 [1]傅晨．论农村社区型股份合作制制度变迁的起源［J］．中国农村观察，1999，2：6． [2]许惠渊．产权理论与农村集体产权制度改革［Ｍ］．北京：中国经济出版社，2005．6． [3]许惠渊．产权理论与农村集体产权制度改革［Ｍ］．北京：中国经济出版社，2005．7．
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农村集体经济股份合作制改革研究 闵行区农村城市化过程中，村级集体经济发展受到限制、集体资产管理 体制完善与创新、撤制村组集体资产处置引发矛盾、村级民主管理制度未得 到充分落实等问题日益突出，需要通过改革及时解决。 （二）为发展壮大农村集体经济提供丰富的思想资源 通过积极探索适合于闵行区农村集体经济产权制度变革的有效途径，加 强集体资产管理，提高集体资产运营效益，实现农村集体经济的不断发展壮 大和农村集体资产的保值增值，而农村集体经济的发展壮大又能确保农民按 股分红的收益率，促进农民收入增加。 （三）为明晰集体产权提供思路 通过改革，解决闵行区集体经济中传统产权制度中产权虚置的弊端，集 体可量化的净资产按农龄量化，使“资产变股权，农民当股东”，实行按股分 红，改变了集体资产名义上人人所有而实际上人人没有的产权形态，集体所 有制从共同共有变革为按份共有。 （四）为提高村集体民主管理水平提供参考 通过实行村级集体经济股份合作制改革，闵行区相关村集体经济组织建 立了股东大会、董事会、监事会，农民作为股份合作组织的股东，享有公平 投票的权利，对经营活动更加关注，监督更加到位，提高了村集体民主管理、 民主决策、民主监督的水平。
第二节 研究思路和方法 一、研究思路 农村集体经济股份合作制改革的实质是制度的变迁，本文从制度变迁理 论出发，运用股份合作制理论，分析股份合作制改革中集体股设置、股权流 转、分配机制、治理结构等内容，将农村集体经济股份合作制改革与一般的 股份合作制改革及职工持股股份合作制进行比较。并对我国农村集体经济股 份合作制改革的发展历程、改革模式、演进趋势、闵行区可借鉴的经验及股 份合作制制度缺陷等进行系统的考察。在此基础上，本文以闵行区农村集体 3
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农村集体经济股份合作制改革研究 经济股份合作制改革为主要研究对象，分析上海市闵行区农村集体经济股份 合作制改革现状、主要做法、制度安排、绩效分析及存在问题等，并以莘庄 工业区社区股份合作社改革进行个案分析。最后，针对改革中存在的问题， 提出相应的政策性建议和改革途径。 二、研究方法 作为一名长期参与闵行区农村集体经济股份合作制改革的工作人员，本 人参与了大量的调查、摸底、资料收集、相关改革推进等工作，同时参与了 闵行区相关政策的制定工作，有一定理论与实践经验。此次研究过程中拟将 理论与实践相结合，运用制度变迁理论、股份合作制理论等为指导，围绕农 村集体经济股份合作制改革展开论述，主要研究方法是理论分析和实证研究， 具体通过以下手段展开： （一）文献研究法 通过查阅国内外相关文献，了解农村集体经济股份合作制改革的研究动 态，为自己的研究做好文献综述； （二）比较分析法 通过参与区政府组织赴各地的调研、查阅以往区农委到全国各地调研获 取的资料以及各类文献资料，对各地区农村集体经济股份合作制改革模式进 行比较，找到闵行区可借鉴的模式。 （三）案例分析法 通过采取实地调研、会议座谈、个别访谈、调查问卷等方法，了解闵行 区农村集体经济股份合作制改革的实例，掌握闵行区各镇改革中的具体做法、 主要成效、存在问题及有关建议等，在此过程中注意运用比较分析，逻辑推 理等手段，进行典型的个案剖析，并在实证分析的基础上进行逻辑推理和理 论概括。
第三节 国内外研究现状及发展趋势
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