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农村集体经济股份合作制改革研究 一、制度变迁理论 我国农村集体经济股份合作制改革是具有中国农村特色的改革，国外这 方面的研究比较少，但国外学者对于制度变迁的研究，对我国农村集体经济 股份合作制改革有一定的借鉴意义。制度安排决定着经济效率，不同的制度 安排就会有不同的经济效率，制度变迁就是用一种制度安排去代替另一种制 度安排。诺斯对于经济发展的制度因素进行了不懈的努力，他在《制度变迁 与经济增长》中认为经济发展的原因要到制度中寻找1；在《历史上经济组织 的分析框架》中他分析了市场交易、企业存在的原因，并对历史上的经济组 织进行了解释2；在《西方世界的兴起》中他为欧洲经济史研究提出新的途径3； 在《经济史中的结构与变迁》中他用西方产权理论、制度变迁理论对经济史 进行了解释，指出对经济增长起决定作用的是制度因素，而非技术因素，产 权制度的变迁才是历史演进的源泉4；在《制度、制度变迁与经济绩效》中他 对正式约束和非正式约束进行了区分，把文化习俗纳入非正式约束中5；他和 托马斯合著的《庄园制度的兴起和衰落：一个理论模型》一文中，认为制度 结构分为基础型制度安排和次级制度安排，制度变迁是在两种制度安排的互 动中完成的6；总之，诺斯建立并发展了制度变迁理论，他的制度变迁理论包 含产权理论、国家理论和意识形态理论等，具有丰富的内容。另外，拉蒙﹒ 迈耶斯在《晚清中华帝国的习惯法、市场和资源交易》中对中国的经济制度 进行了研究，用晚清政府的制度安排来评价当时的经济发展7。 20 世纪 80 年代，制度经济学逐渐传入中国，并在中国逐步兴起，中国的 许多学者对制度变迁也进行了研究，林毅夫（1989）在《诱致性制度变迁与
[1]道格拉斯·C．诺思 ．制度变迁和经济增长［A］：盛洪．现代制度经济学（上卷）［C］．北京： 北京大学出版社，2003．289-293． [2]道格拉斯·C．诺思 ．历史上经济组织的分析框架［A］：盛洪．现代制度经济学（上卷）［C］．北 京：北京大学出版社，2003．294-302． [3]道格拉斯·C．诺思，托马斯．西方世界的兴起［Ｍ］．上海：华夏出版社，2006．1-224． [4]道格拉斯·C．诺思 ．经济史中的结构与变迁［Ｍ］．上海：上海人民出版社，1994．1-251. [5]道格拉斯·C．诺思 ．制度、制度变迁与经济绩效［Ｍ］．上海：格致出版社·上海三联书店·上 海人民出版社，2008．1-209． [6]道格拉斯·C． 诺思，托马斯．庄园制度的兴起和衰落：一个理论模型［A］：盛洪．现代制度 经济学（上卷）［C］．北京：北京大学出版社，2003．303-321． [7]拉蒙﹒迈耶斯．晚清中华帝国的习惯法、市场和资源交易［A］：盛洪．现代制度经济学（上卷） ［C］．北京：北京大学出版社，2003．322-341． 5
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农村集体经济股份合作制改革研究 强制性制度变迁》中提出了诱致性变迁和强制性变迁的概念1；汪丁丁（1992） 在《制度创新的一般理论》中对于制度在边际上演变进行了研究2；汪丁丁 （1993）在《再论制度创新的一般过程》中提出，如果改变体制的权利与获 取体制变革产生的利润的权利分属两个独立的社会团体，那么这两个团体的 合作是制度创新的前提3；盛洪（1991）在《生产性努力的增长—论近现代经 济发展的一个原因》中对经济发展中的资源配置优化过程等问题进行了研究4； 张曙光（1992）在《制度均衡和制度变革》中用均衡和非均衡的概念，对制 度变革进行了分析5。杨瑞龙（2000）、杨其静（2000）采取成本-收益法，利 用博弈论，分析了中国渐进式制度变迁路径的一些特征，证明地方政府的介 入使渐进式改革平稳推进6。 作者认为，国内外学者对制度变迁理论进行了深入的研究，提出了制度 变迁的基本理论观点，指出了制度变迁的方式，并分析认为产权、国家、意 识形态是影响制度变迁的重要因素，同时指出了制度变迁的路径依赖的三个 主要要素：一是报酬递增，二是政治市场和交易费用，三是制度最初选择的 差异源于意识形态及价值信仰的不同。这些理论对农村集体经济股份合作制 改革有较好的指导作用。 二、农村集体经济股份合作制改革 国内许多学者对农村集体经济股份合作制改革进行了研究，结合实例并 充分运用制度经济学、股份合作制等相关理论，指出了集体资产股份合作制 改革的必要性，并对目前国内各地区社区股份合作制、土地股份合作社等进 行了分析。傅晨（1999）运用新古典经济学产品的“需求－供给”经典模式， 对农村社区型股份合作社制度变迁的起源进行了论述，认为社区型股份合作
[1]林毅夫．诱致性制度变迁与强制性制度变迁［A］：盛洪．现代制度经济学（下卷）［C］．北京： 北京大学出版社，2003．253-279． [2]汪丁丁．制度创新的一般理论［J］经济研究，1992, 5：69-80． [3]汪丁丁．再论制度创新的一般过程［A］：盛洪．现代制度经济学（下卷）［C］．北京：北京大学 出版社，2003．225． [4]盛洪．生产性努力的增长—论近现代经济发展的一个原因［A］：盛洪．现代制度经济学（下卷） ［C］．北京：北京大学出版社，2003．228-241． [5]张曙光．制度均衡和制度变革［J］经济研究，1992，6：30-36． [6]杨瑞龙，杨其静．阶梯式的渐进制度变迁模型-再论地方政府在我国制度变迁中的作用［J］经 济研究，2000，（3）：24-31 6
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农村集体经济股份合作制改革研究 制是一个典型的诱致性制度变迁1。傅晨（1999）运用交易费用经济学的理论， 对农村社区型股份合作社的法人治理结构进行分析2。傅晨（2003）运用制度 经济学的理论，对农村社区型股份合作制的组织形态、制度变迁等进行了深 入的研究3；黄中廷、陈涛（2003）总结了北京市农村集体经济股份合作制改 革的政策法规及具体实践，将改革总结为从共同共有到按份共有的变革4；王 景新（2005）以无锡市和海南的改革实际出发，论述了乡村新型合作经济的 崛起过程5。孔有利（2005）运用制度变迁理论，分析了无锡市农村集体产权 制度变迁，指出变迁后制度绩效及作用，提出政策建议6；许惠渊（2005）从 产权经济学出发，论述农村社区集体产权处置和组织变革的方案7；陈天宝 （2007）以北京通州区宋庄镇村级集体经济股份合作制改革为例阐述集体经 济组织制度创新模式、改制具体操作方式、改制中难点问题及解决方案8；陈 天宝（2009）还对广州、北京、上海、江苏和浙江五省的社区股份合作制改 革情况和社区股份合作制的制度内涵进行了探索9；陈志新、江胜蓝（2010） 以江苏无锡村级集体经济组织股份合作制改革和广东南海土地股份合作制改 革实践展开研究10。陈标金（2011）在实地调查的基础上，对广东农村集体经 济组织产权制度改革的设计与效果进行了分析，并提出了一些深化改革的建 议11。方志权通过对上海、北京、浙江、广东、湖北、江苏等省市股份合作制 的实践总结和比较分析，系统地梳理我国推进农村村级集体经济组织股份合 作制改革的主要瓶颈和对策建议12。学者们普遍认为股份化是明晰农村集体资
[1]傅晨．论农村社区型股份合作制制度变迁的起源［J］中国农村观察，1999,2：6． [2]傅晨．农村社区型股份合作制的治理结构一个交易费用经济学的透视［J］农业经济问题，1999,2： 17-20． [3]傅晨．农村社区型股份合作制研究-一个制度分析方法的阐释和运用［Ｍ］．北京：中国经济出 版社，2003．1-200. [4]黄中廷，陈涛．从共同共有到按份共有的变革［Ｍ］．北京：中国农业出版社，2003．1-335. [5]王景新．乡村新型合作经济组织崛起［Ｍ］．北京：中国经济出版社，2005．1-250. [6]孔有利．农村城镇化过程中农村集体经济组织产权制度变迁［D］南京：南京农业大学，2005． [7]许惠渊．产权理论与农村集体产权制度改革［Ｍ］．北京：中国经济出版社，2005．1-334. [8]陈天宝．农村股份合作制改革［Ｍ］．北京：中国社会出版社，2007．1-187. [9]陈天宝．农村社区股份合作制改革及规范［Ｍ］．北京：中国农业大学出版社，2009．1-207. [10]陈志新，江胜蓝．城市化进程中农村集体股份合作制改革［Ｍ］．北京：化学工业出版社， 2010．1-127. [11]陈标金，农村集体经济组织产权制度改革：广东的探索［J］农业经济与管理，2011,2：76-82． [12]方志权，农村村级集体经济组织产权制度改革的地方实践与对策研究［J］科学发展，2011,5： 66-76． 7
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农村集体经济股份合作制改革研究 产产权的重要形式，在肯定现阶段股份合作制等选择之外，也对股份合作制 的制度困境进行了分析，提出政策建议。也有学者提出不同意见，如邱俊杰 （2011）、李承政（2011）通过调查研究认为，农村社区股份合作制的特性决 定了其改革困难重重，而建立现代企业制度是农村社区股份合作制改革深化 的一个方向1。 作者认为，许多学者从各地的实践出发，对农村集体经济股份合作制改 革进行了不懈的研究，基本形成了共识，学者们认为实行股份合作制是近阶 段农村集体经济选择借鉴的模式，但股份合作制还存在一些制度缺陷，从长 远发展来看，在股份合作制成功运作的基础上，应逐渐引入现代企业制度， 使企业逐步打破封闭性，走向市场，成为真正的市场经济主体。由于农村集 体经济股份合作制改革在我国的发展还不成熟，学者们在研究时主要着眼于 对当地经验的总结与归纳，系统性、理论性的研究还有待深入。 [1]邱俊杰，李承政．农村社区股份合作制改革—改革中存在的问题及深化的方向［J］科技管理研 究，2011,24：213-216． 8
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农村集体经济股份合作制改革研究 第二章 农村集体经济股份合作制改革相关理论
第一节 制度变迁理论 农村集体经济的股份合作制改革，在实践中通常称之为农村社区股份合 作制改革，改革的过程实际上就是制度的变迁。盛洪（2003）认为，制度结 构以及制度变迁是影响经济效率以及经济发展的重要因素1。 一、基本观点 制度变迁理论提出：第一，制度变迁的根本原因在于期望获得最大的潜 在利润，制度变迁收益应大于变迁成本。如诺思（2003）认为：随着从改革 基础制度环境中获得的利益的增加，次级的制度安排创新将以低于改变基础 制度安排的成本被诱发、刺激出来，他试图绕过基础决策原则的限制来获取 潜在的利润2。汪丁丁（1992）认为：制度变迁的终极动力在于个人利益最大 化的动力，仍然是亚当﹒斯密的看不见的手3。第二，国家和政府在制度变迁 中起重要作用，是制度的供给者。如汪丁丁（1993）认为：改革的真正动力 —“制度创新者”—是政治家们，中央的，地方的和企业的，取决于改革的 层次4。许惠渊（2005）认为政府在制度变迁中起重要作用，主要功能是产权界 定清晰5。 二、制度变迁的方式 林毅夫（1989）认为：有两种典型的制度变迁，诱致性制度变迁和强制 性制度变迁，诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代，或者是新 制度安排的创造，它由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实
[1]盛洪．前言［A］：盛洪．现代制度经济学（上卷）［C］．北京：北京大学出版社，2003．9． [2]道格拉斯﹒C．诺思．制度变迁和经济增长［A］：盛洪．现代制度经济学（上卷）［C］．北京： 北京大学出版社，2003．289-293． [3]汪丁丁．制度创新的一般理论［J］．经济研究，1992，5：69-80． [4]汪丁丁．再论制度创新的一般过程［A］：盛洪．现代制度经济学（下卷）［C］．北京：北京大学 出版社，2003．221． [5]许惠渊．产权理论与农村集体产权制度改革［Ｍ］．北京：中国经济出版社，2005：40-41． 9