1、自行集中采购风险防控图
监管责任主体（市局、局领导）主办责任主体（采购小组）相关责任主体（相关部门）开始过程描述4.编制招标文件1A 5.审核招标文件2B1.22.11.11.提出采购申请2.重大事项决策流程6.发布招标公告3.审批自行采购方式7.1市局纪检组监督评标过程3B3A 3.27.组织评标,确定评标结果3.13.18.公示中标供货商9.签订采购合同4B4.14.110.货物采购11.1风险内控小组检查货物验收清单5B11.验收入库自行集中采购货物验收单5.112.固定资产登记13.支付货款6C13.1会计核算6.11.需求部门提出采购申请,填写采购计划表。 2.决策过程按重大事项决策流程办理。 3.财政部门审批进行自行采购方式。 4.采购小组编制采购招标文件，组织会审招标文件。 5.市局有关部门和局领导审核采购招标文件，如修改招标文件条款应书面说明理由。 6.采购小组在财政部门指定的媒体发布招标公告。 7.采购小组组织3名以上专家成立评标小组，进行评标，确定评标结果。 7.1市局纪检组全程监督评标过程。 8.采购小组在财政部门指定的媒体公布中标结果。 9.采购小组签订采购合同，采购合同应组织评审并进行审批。 10.采购小组按合同条款进行采购。 11.采购小组、保管人员、申请部门人员共同验收货物并登记入库。 11.1风险内控小组对重点环节进行监控。 12.固定资产登记人员对需要登记固定资产的货物进行登记,并在报销凭证上注明。 13.采购小组支付采购款。 13.1采购小组按财务会计核算流程办理付款手续。 14.采购小组归档相关资料归档。14.资料归档结束
2、自行集中采购风险防控一览表 风险风险所在 点序流程环节 号 风险描述及 风险等级 控制实施控制流程点序环节 号 1.1 4.编制招标文件 1.2 5.审核招标文件 2.1 5.审核招标文件 7.采购评标,确定评标结果 7.1市局纪检组3.2 监督评标过程 市局纪检组 3.市局纪检组参与监督评标全过程。 实施控 制主体 采购小组 市局或局领导 市局或局领导 风险防控措施 1.组织会审招标文件，会审应经过3人以上并记录。 2.审核招标文件。 修改招标文件条款应书面说明理由。 措施落实 情况载体 1.会审会议记录。 2.审核意见。 措施措施复核落实实施人 情况 人 1 4.编制招标与供货商串通，编制有损于招标公正文件 性的条款。（重大） 2 5.审核招标擅自修改会审后的招标文件条款。（重文件 要） 1．向意向投标单位透露其它投标单位信息。（重大） 7.采购评2.对评标人员暗示意向投标单位。（重大） 3.围标、串标等暗箱操作。（重大） 4.招标程序不符合规定。（重要） 5.评标过程记录不完整。（重要） 9.签订采购合同 1.签订合同未经会审（重要） 修改条款书面说 明。 3.1 1.若有与评标人员相关的投标单位， 1.评标专家书面材评标小组 该评标人员应回避。 料。 2.评标小组应有3名以上专家组成。 3 标,确定评标结果 2.评标文件及签名。 1.合同条款应经过3人以上会审并记4.1 9.签订采购合同 采购小组 录。 2.内部公示合同内容。 3.修改合同条款应书面说明理由。 1.保管人员、采购人员、申请部门人5.1 11.验收入库 采购小组 员须在货物验收单上签字确认 。 2.采购负责人检查货物验收单及入库记录。 6.1 14 支付货款 财务人员 不全不予支付。 1.会审会议记录。 4 2.擅自修改会审后的合同条款（重要） 1.验收货物手续不全（一般） 2.未按招投标文件清单核对验收（一般） 2.局务公开档案。 3.书面说明理由。 1.货物验收清单。 2.货物入库单。 5 11.验收 入库 14.支付 货款 6 手续、资料不全支付货款（重要） 检查货物款支付申请审批清单，手续货物采购验收清 单、入库单。
3、自行集中采购风险防控操作规程
1 防控目的
规范自行集中采购行为，提高资金使用效益，促进廉政建设，控制管理风险。 2 适用范围
适用于太白县气象局自行集中采购方式货物、服务、工程类采购风险防控工作。 3 主要职责 3.1 市局相关部门 审核招标文件。 3.2 市局纪检组 监督评标全过程。 3.3 决策小组、局领导
审核招标文件、签订采购合同。 3.3 采购小组
办理自行集中采购方式审批手续，编制采购招标文件并会审、发布招标公告、组织评标、公示评标结果、货物采购、验收入库、支付货款、整理归档资料等工作。
3.4 财务人员
按会计核算流程支付采购款。 3.5 需求部门
提出采购申请，填报采购申请表。 4 操作过程 4.1 提出采购申请
需求部门提出采购申请,填写采购计划表，内容包括采购产品的名称、型号、数量、品牌等内容。
4.2 重大事项决策流程
“三人决策”小组按照“重大事项决策流程”，讨论作出采购结论，确定采购内容。 4．3 审批自行采购方式
报请财政部门批准自行集中采购方式。 4.4 编制招标文件
成立“采购小组”，确定采购负责人。采购小组编制采购招标文件，明确评标方法及合同条款细则，并组织进行会审招标文件。招标文件应包括招标方式、评标方式、合同条款等内容。
4.5 审核招标文件
市局相关部门或局领导审核采购招标文件，如修改招标文件条款应书面说明理由。 4.6 发布招标公告
采购小组在财政部门指定的媒体发布招标公告，确保投标单位达到三家以上。 4.7 组织评标，确定评标结果
随机抽取3名以上专家，成立评标小组，确定评标负责人。组织评标，确定评标结果。
4.7.1 市局纪检组监督评标过程 市局纪检组派人全程监督评标过程。 4.8 公示中标供应商
在财政部门指定的媒体公布中标结果。 4.9 签订采购合同
采购工作小组组织签订采购合同，采购合同应组织评审并进行审批，要有会审记录，合同条款应与招标文件内容一致。
4.10 采购货物
采购工作小组按合同条款进行采购。 4.11 验收入库
采购人员、保管人员、申请部门人员验收货物并登记入库，验收不合格的退换；货物采购人员须在货物验收单，入库记录单上签字确认；采购负责人应检查送货单及入库单。
4.12 登记固定资产
固定资产管理人员对需要登记固定资产的货物进行登记,并在报销凭证上注明。 4.13 支付货款
采购小组办理支付货款手续，按会计核算流程办理。采购人员在货款支付前应认真填报“货物款支付申请审批清单”，并附合同、送货单等材料，完善手续；采购负责人应检查是否符合合同规定的付款条件；财务人员应检查货款支付申请审批清单是否完
整，手续不全不予付款。
4.13.1 风险内控小组检查货物验收清单
风险内控小组货物验收重点环节进行监控，检查验收清单。 4.15 资料归档
采购小组将自行集中采购相关资料整理归档。 5 记录与归档
5.1 《自行集中采购申请表》 5.2 《货物款支付申请审批清单》 5.3 《自行集中采购货物验收单》 6 监督
市局计财科负责自行集中采购情况的监督检查，并填写《自行集中采购风险防控措施执行单》，签字归档保存。局务公开领导小组定期对自行集中采购情况进行公开。
支撑文件
1 《关于印发气象部门国有资产使用和处置管理两个暂行办法的通知》气发〔2010〕6 号
2 地方法规、规章以及有关规范性文件、制度