4、自行集中采购风险防控措施执行单
编号： 主办单位： 督办人： 工作流程 工作环节 1.提出采购申请 2.重大事项决策流程 3.审批自行采购方式 ◆4.编制招标文件 ◆5.审核招标文件 6.发布招标公告 ◆7. 组织评标,确定评标结果 承办部门 需求部门 决策小组 办公室 采购小组 采购小组 采购小组 采购小组 签收人 日期 / / / / / / / 工作环节 8. 公示中标供应商 ◆9. 签订采购合同 10.采购货物 ◆11. 验收入库 12.登记固定资产 ◆13.支付货款 14.资料归档 承办部门 签收人 采购小组 采购小组 采购小组 采购小组 办公室 采购小组 采购小组 日期 / / / / / / / 风险防控措施落实情况 实施控 制环节 风险防控措施 措施落实 情况载体 1.会审会议记录。 2.审核意见。 修改条款书面说明。 措施落实情况 □ □ □ 实施控 制主体 采购小组 市局或局领导 市局或局领导 评标小组 市局纪检组 采购小组 采购小组 措施 实施人 复核人 编制 1.组织会审招标文件，会审应经过3人招标文件 以上并记录。 审核 2.审核招标文件。 招标文件 审核 修改招标文件条款应书面说明理由。 招标文件 采购评标,确定评标结果 市局纪检组监督评标过程 签订采购合同 1.若有与评标人员相关的投标单位，该评标人员应回避。 2.评标小组应有3名以上专家组成。 3.市局纪检组参与监督评标全过程。 1.合同条款应经过3人以上会审并记录。 1.评标专家书面材料。 □ 2.评标文件及签名。 1.会审会议记录。 2.局务公开档案。 3.书面说明理由。 1.货物验收清单。 2.货物入库单。 货物采购验收清单、入库单。 □ □ □ □ □ □ 2.内部公示合同内容。 3.修改合同条款应说明理由。 验收入库 1.保管人员、采购人员、申请部门人员支付货款 须在货物验收单上签字确认 。 2.采购负责人检查货物验收单及入库记录。 支付货款 检查货物款支付申请审批清单，手续不全不予支付。 采购小组 □ 财务人员 重点抽查的防控环节： 未落实的措施： 抽查部门： 抽查人： 年 月 日 备注 说明：1. “◆”表示该环节存在廉政效能风险，请对照执行表中所列防控措施并签字确认。 2.防控措施已落实的请在□内画“√”。
3.督办人负责承办单的发出、催办、监督和归档工作。
（七）．零星采购
1、零星采购风险防控图
监管责任主体（局领导）主办责任主体（办公室）相关责任主体（相关部门）过程描述 1.使用部门提出申请,填开始3.决策小组审定是2.审核是否超限额1.提出申请否4.采购人员进行采购1B1B1.15.分管领导审批写采购申请表，内容包括货物名称、品牌、数量、规格、型号、单价和总预算等内容。 2.办公室审核采购预算是否超单位规定的限额，限额内由采购人员进行直接采购，超限额报决策小组。 3.决策小组审定超限额采购事项。 4.办公室采购人员2人以上进行采购,必要时作询价记录。 5.分管领导签字审批。 6.库房人员对货物进行验收，验收不合格的退回供应商；验收合格的，登记入库。 7.固定资产登记人员对需要登记固定资产的货物进行登记,并在报销凭证上注明。 8.采购人员报销采购费用。 8.1按财务会计核算流程办理。 8.2风险内控小组对重点环节进行监控。 9.办公室归档相关资料。 6.验收入库3B2B7.固定资产登记2.1零星采购货物验收单3B3C8.2风险内控小组：抽查报销手续是否符合财务规定8.报销采购费用8.1会计核算3.19.资料归档结束
2、零星采购风险防控一览表
风险所风险在 点序流程环号 节 风险描述及 风险等级 控制点序号 实施控制 流程环节 实施控 制主体 风险防控措施 措施落实 情况载体 措施措施落实实施情况 人 1 4.采购1.不进行比价采购。（一般） 4.采购人员人员进1.1 2.虚报采购价格。（重要） 进行采购 行采购 1.采购人员须2人以上，采购应货比三家、择优采购。 1.采购单和采购人签名。 采购人员 2、每季度内部公示采购品牌、2.局务公开档案。 厂家、价格、数量。 由保管人员和申请采购部门共办公室 同验货、交接入库，并填写货采购申请和入库单。 物入库单。 复核人 2 1.未发现不合格产品。（重要） 6.验收 2.数量、规格与申请内容不2.1 入库 符。（一般） 6.验收 入库 3 8.报销8.报销采购 登录固定资产管理系统，建立采购 1.固定资产未登记。（一般） 3.1 财务人员 固定资产卡片。 费用 固定资产卡片。 费用
3、零星采购风险防控操作规程
1 目防控的
规范零星采购行为，保障采购质量、提高采购效率，预防采购过程中的不廉政行为。
2 适用范围
适用于太白县气象局零星采购风险防控工作。 3 主要职责 3.1 决策小组
审定单位规定超限额采购申请。 3.2 分管领导 对零星采购审核审批。 3.3 办公室
负责确认采购申请；采购人员进行货物采购；保管人员对货物进行验收，办理财务报销手续和资产入库手续。
3.4 使用部门 提出零星采购申请。 4 操作过程 4.1 提出申请
使用部门根据工作需要提出货物采购申请,填写采购申请表，内容包括货物名称、品牌、数量、规格、型号、单价和总预算等内容。
4.2 审核是否超限额
办公室部审核货物名称、品牌、数量、规格、型号，审核采购预算是否超单位规定的限额，限额内由采购人员进行直接采购，超限额报决策小组。
4.3 决策小组审定
“三人决策”小组审定超限额采购事项。 4.4 采购人员进行采购
办公室采购人员根据采购申请内容,按照货比三家、价廉物美的原则进行采
购,必要时应作询价记录。
4.5 分管领导审批
分管领导对零星采购事项进行签字审批。 4.6 验收入库
采购货物应由保管人员和申请采购部门人员共同验收入库，填写入库单。 4.7 固定资产登记
需要固定资产登记的物品办理固定资产登记手续，并在报销凭证上注明。 4.8 报销采购费用
采购人员报销采购费用，按会计核算流程办理；报销时附采购申请表，零星采购入库单等；报销凭证有经办人、验收人签字。
4.9 资料归档
办公室将零星采购相关资料整理归档。 5 记录与归档
5.1 《货物采购申请表》 5.2 《零星采购货物验收单》 6 监督
市局计财科负责零星采购情况的监督检查，并填写《零星采购风险防控措施执行单》，签字归档保存。局务公开领导小组定期对零星采购情况进行公开。
支撑文件
地方法规、规章以及有关规范性文件、制度
4、零星采购风险防控措施执行单
编号： 主办单位： 督办人： 工作流程 工作环节 1.提出申请 2.审核是否超限额 3.决策小组审定 ◆4.采购人员进行采购 5.分管领导审批 承办部门 使用部门 办公室 决策小组 办公室 分管 局领导 签收人 日期 / / / / / 工作环节 ◆6.验收入库 ◆7.固定资产登记 8.报销采购费用 9.资料归档 承办部门 办公室 保管人员 财务人员 办公室 签收人 日期 / / / / / 风险防控措施落实情况 实施控 制环节 风险防控措施 措施落实 情况载体 1.采购单和采购人签名。 2.局务公开档案。 措施落实情况 □ □ □ 实施控 制主体 措施 实施人 复核人 采购人员1.不进行比价采购。（一般） 进行采购 2.虚报采购价格。（重要） 验收入库 办公室 1.未发现不合格产品。（重要） 采购申请和入库单。 2.数量、规格与申请内容不符。（一般） 固定资产卡片。 办公室 报销采购 1.固定资产未登记。（一般） 费用 □ 财务人员 重点抽查的防控环节： 抽查 情况 未落实的措施： 备注 抽查部门： 抽查人： 年 月 日 说明：1. “◆”表示该环节存在廉政效能风险，请对照执行表中所列防控措施并签字确认。
2.防控措施已落实的请在□内画“√”。
3.督办人负责承办单的发出、催办、监督和归档工作。