子流程 风险点编号 风险点描述 控制编号 申请破产、改制、上市； 控制活动描述 控制所属部门 执行岗位 相关制度/规章 相关文档 （三）决定公司为他人提供大额担保、转让重大资产、进行大额捐赠的制度规定。 16
5.0 相关制度/规章 制度名称 《XXXX有限责任公司章程》 《XXXX有限责任公司董事会议事规则》 《XXXX有限责任公司总经理工作细则》 《XXXX公司关于推行职工董事、职工监事制度的意见》
6.0 相关文档 无
生效日期 2010.2 2008.12 2008.12 2008.12 17
第二节：内部机构的设计
1.0 流程综述
本节描述与内部机构的设计有关的控制，对公司机构、岗位管理，定员、编制管理，员工配置管理等方面进行了规定。
2.0 相关部门涉及的职责
人力资源部：维护各部门、岗位职责。 3.0 流程图 不适用
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4.0 风险控制矩阵 控制所属部门 执行岗位 子流程 风险点编号 风险点描述 控制编号 控制活动描述 相关制度/规章 相关文档 公司制定了《岗位说明书》，对公司机构、岗位管理，定员、编制管理，员工配置管理等方面进行了规定。 SYZB-ZZ01-C11 内部机构设计不科学，权责内部机构的设计 分配不合理，SYZB-ZZ01-R02 可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮、运行效率低下。 SYZB-ZZ01-C12 每年，由人力资源部对部门职责说明的合理性及适用性进行评估，并进行相应更新。同时，根据公司管理层要求，及时对部室职责说明进行更新或新增，并经总经理审批通过后，以红头文件向相关部门下发。 公司在《岗位说明书》中分别对办公室、研究室、法律事务部、发展规划部、人力资源部、人事处、人才服务中心、计划财务部、结算中心、盐政法制处、行业管理处、盐政执法总队、食盐专营部、企业管理部、资本运营部、纪委、审计监察部、党建工作部、企业文化中心、团委、工会、老干部工作部、机关党委等部门类型、核心职责、主要工作职责等进行了书面规定。 SYZB-ZZ01-C13 公司已全面识别不相容岗位，目前不存在不相容岗位未分离现象。 不适用 各部门 无 无 不适用 人力资源部 《岗位说明书》 无 不适用 人力资源部 《岗位说明书》 无 19
5.0 相关制度 制度名称 《岗位说明书》
6.0 相关文档 组织架构图
生效日期 2014.1 20