4.0 风险矩阵图
子流程 风险点编号 控制编号 SYZB-发展战略过于激进，脱离企业实际SYZB-FZ01-R01 发展战略的制定 SYZB-FZ01-R02 SYZB-FZ01-C05 能力或偏离主业，可能导致企业过度扩张，甚至经营失败。 SYZB-FZ01-C03 SYZB-FZ01-C04 SYZB-FZ01-C02 FZ01-C01 控制所属部门 执行岗位 战略不适用 规划委员会 发展规划部 不适用 风险点描述 控制活动描述 董事会按照《公司章程》规定设立战略规划委员会，主要负责对公司发展战略、中长期发展规划、重大投资决策进行研究并提出建议，负责建立运行高效、控制严格的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。 公司发展规划部撰写了《苏盐集团战略咨询报告》，并在此基础上编制形成公司的发展规划，规划中需全面分析宏观经济发展趋势、行业经济可持续发展势态，需要明确公司发展的主要目标、战略取向、发展重点、发展路径、发展措施。 目前，公司总体发展目标为：到“十二五”末，努力把公司打造成为华东地区地位突出的盐化产品渠道商、具有影响力的商贸流通企业和技术领先的制盐及化工生产基地，建设成为跨地区、跨行业的现代化大型综合性公司。 《苏盐集团“十二五”发展规划》将发展阶段定位为：2011—2012年为优化提升期；2013—2015年为转型发展期，分别制定了具体的目标，同时编制了企业文化建设、人力资源和品牌管理等方面的“十二五”规划。 公司于2010年6月修订并发布的《XXXX有限责任公司董事会战略规划委员会议事规则》中，对战略规划委员会的人员组成、职责权限、决策程序及议事规则等方面做出了明确规定。 相关制度/规章 相关文档 《XXXX有限责任公司董事会战略规划委员会议事规则》 会议纪要 无 苏盐集团战略咨询报告 不适用 董事会 无 无 不适用 董事会 无 《苏盐集团“十二五”发展规划》 不适用 董事会 《XXXX有限责任公司董事会战略规划委员会议事规则》 无 26
子流程 风险点编号 风险点描述 缺乏明确的发展战略或发展战略实施不到位，可能导致企业盲目发展，难以形成竞争优势，丧失发展机遇和动力。 控制编号 控制活动描述 战略规划委员会负责召开会议对有关部门或相关企业所报控制所属部门 执行岗位 战略相关制度/规章 相关文档 SYZB-FZ01-C06 SYZB-FZ01-C07 SYZB-FZ01-C08 项目方案进行审议，根据审议意见，可以责成公司经理层对所提方案进行修改、补充和完善，重新提交方案提案；也可经董事长批准，聘请相关中介机构和专家进行论证，再行审议后向董事会提交审议报告。 战略规划委员会将拟定的项目审议报告提交董事会，董事会对发展规划的全局性、长期性和可行性进行审议后进行表决。 公司发展规划需经董事会、职工代表大会审议通过后，上报江苏省国资委审核。 不适用 不适用 不适用 规划委员会 董事会 不适用 无 无 无 无 无 无 27
5.0 相关制度/规章 制度名称 《XXXX有限责任公司董事会战略规划委员会议事规则》 生效日期 2008.12 《苏盐集团“十二五”发展规划》
6.0 相关文档 苏盐集团战略咨询报告
2011.3 28
第二节：发展战略的分解
1.0 流程综述
本节描述与发展战略的分解有关的控制，包括发展战略的制定、决策程序等。
2.0 相关部门涉及的职责
发展规划部：对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议，最终提交董事会审议决定。 计划财务部：编制公司年度预算，并对预算目标进行分解。
3.0 流程图 不适用
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4.0 风险矩阵图
子流程 风险点编号 风险点描述 控制编号 控制活动描述 控制所属部门 预算管理委员会 不适用 执行岗位 相关制度/规章 相关文档 发展战略的分解 发展战略未进SYZB-FZ02-R01 行适当分解，不利于发展战略的具体执行 SYZB-FZ02-C01 SYZB-FZ02-C03 公司每年9月份根据既定的发展战略开始启动全面预算编制工作，主要包括业务预算、专项预算和财务预算。具体请参见“全面预算流程”。 公司将董事会、职工代表大会审议通过后的《苏盐集团“十二五”发展规划》，以专题会议宣讲、网络宣传等形式，向公司各单位和部门宣贯。 计划财务部 《江苏省盐业公司全面预算管理办法》 无 不适用 无 无
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