第三节：组织架构的运行
1.0 流程综述
本节描述与组织架构的运行有关的控制，主要包括企业治理结构、内部机构、控股企业的设置和运行。
2.0 相关部门涉及的职责
董事会、董事会下设各委员会、监事会：履行相关职责、确保公司组织架构的有效运行。
3.0 流程图 不适用
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4.0 风险矩阵图
子流程 风险点编号 风险点描述 控制编号 控制活动描述 控制所属部门 执行岗位 相关制度/规章 相关文档 根据公司《XXXX公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》SYZB-ZZ02-C01 组织架构全面梳理与评估不到位，难以确保本组织架构的运行 SYZB-ZZ02-R01 企业治理结构、内部机构设置和运行机制等为目前的管理奠定扎实的基础，提升经营管理效能。 SYZB-ZZ02-C04 SYZB-ZZ02-C03 SYZB-ZZ02-C02 的规定，薪酬与考核委员会每年末对公司董事及高级管理人员的履行职责情况进行审查并对其进行年度绩效考评。审查及考评结果将作为公司治理结构调整的依据。 根据公司于2008年12月修订并发布的《XXXX公司董事会议事规则》的规定，董事会每年应当至少召开四次定期会议，会议结束后形成会议记录留档。 根据公司于2010年2月23日修订并发布的《XXXX公司章程》中规定，监事会由监事会主席、专职监事和职工监事共六名成员组成，其中职工监事不得少于监事会成员的三分之一，会议结束后形成《会议纪要》留档。 根据公司于2008年12月修订并发布的《XXXX公司董事会审计委员会议事规则》的规定，审计委员会会议每年至少召开两次，根据审计委员会委员提议，可召开审计委员会临时会议。会议结束后形成会议记录留档。 不适用 审计委员会 不适用 监事会 不适用 董事会 不适用 董事会 《XXXX公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》 会议纪要 《XXXX公司董事会议事规则》 会议纪要 《XXXX公司章程》 会议纪要 《XXXX公司董事会审计委员会议事规则》 会议纪要 22
子流程 风险点编号 风险点描述 控制编号 控制活动描述 控制所属部门 执行岗位 相关制度/规章 相关文档 根据公司于2008年12月修订并发布的《XXXX公司董SYZB-ZZ02-C05 事会战略规划委员会议事规则》规定，战略规划委员会会议根据所报项目方案的提案召开。会议结束后形成会议记录留档。 公司于2008年12月修订并发布的《XXXX公司董事会SYZB-ZZ02-C06 薪酬与考核委员会议事规则》规定，薪酬与考核委员会会议每年至少召开两次，根据薪酬与考核委员会委员提议，不适用 可召开薪酬与考核委员会临时会议。会议结束后形成会议纪要留档。 省公司制定的《关于进一步明确集团公司与井神股份公SYZB-ZZ02-C07 司、苏盐连锁公司、新世纪盐化公司事权划分的意见》中对集团公司、全资子公司、控股公司的人力资源管理事权划分、计划财务管理事权划分、内部审计事权划分、投资及项目管理事权划分等做出了详细的规定。 SYZB-ZZ02-C08 人力资源部 不适用 不适用 战略规划委员会 《XXXX公司董事会战略规划委员会议事规则》 会议纪要 薪酬与考核委员会 《XXXX公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》 会议纪要 《XXXX公司全资子公不适用 司管理办法》 《XXXX公司控参股企业管理办法》 集团管控和组织机构评价调查问卷 会议纪要 由人力资源部门定期对组织运行情况进行评价 不适用 《集团管控与组织治理定期评价工作意见》 23
5.0 相关制度/规章 制度名称 《XXXX公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》 《XXXX公司董事会审计委员会议事规则》 《XXXX公司全资子公司管理办法》 《XXXX公司控参股企业管理办法》 《集团管控与组织治理定期评价工作意见》
6.0 相关文档 XX会议纪要
集团管控和组织机构评价调查问卷
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生效日期 2008.12 2008.12 第二章：发展战略
第一节：发展战略的制定
1.0 流程综述
本节描述与发展战略的制定有关的控制，包括长期发展战略的提议审批、公司目前的发展目标等。
2.0 相关部门涉及的职责
发展规划部：对公司长期发展战略和建设项目投资进行管理并向公司董事会提出建议及方案。
3.0 流程图 不适用
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