中信地产深圳投资有限公司 承建商作业指引 编号：SZ-WI-GC012 版本：A/0 页码：第 26 页 共 65 页 第九章 现场签证管理流程
1. 目的 80.1 80.2 80.3
规范现场签证的工作程序； 加强工程造价的过程控制；
及时处理发生合同外费用，减少了事后结算的扯皮现象，动态反映当前工程造价。
2. 适用范围
80.4 招标文件、施工合同包干条款中未包括的，由于施工条件变化、政府审批等原
因，在施工过程中出现的各种技术处理措施； 80.5
由于设计变更或工程委托单引发的工程返工或报废损失；
2.3 业主委托的零星新增工程，无法按照图纸计算工程量等。 2.4 用于金额小于五万元的现场签证。
2.5 招标文件、施工合同包干范围以内及承建商自身原因造成的或应承担的风险不予签证。 3. 术语和定义 无。 4. 管理原则
4.1书面原则：现场所有的变更和修改，均必须有业主书面的变更单和指令，业主工程师可
先口头指令承建商施工，但必须在3日内补发书面指令给承建商。
4.2一单一算原则：一个现场签证对应一份工程签证结算单，一份工程量计算书，且对应一
份工程合同。
4.3 时效性、多级审核原则：签证事项发生完毕后，承建商在7天内填报《工程现
场签证结算单》，项目监理办3天内给予审核，项目部收齐资料后在3天内上报审批。无特殊情况。超出时效或未经授权人员签字认可属于无效签证。
4.4 独立准确原则：在承建商提交的工程签证结算单的审批意见，要求监理工程师签署独立、
准确意见，有独立计算式，严禁签署“情况属实”、“属实”、“请甲方审批”等模糊意见。
4.5 标准表格原则：所有的设计变更及现场签证结算单都必须使用业主规定和下发的标准表
格。
5．现场签证的操作程序
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中信地产深圳投资有限公司 承建商作业指引 编号：SZ-WI-GC012 版本：A/0 页码：第 27 页 共 65 页 80.6 签证申报确认：
80.6.1 由于设计变更或甲方原因引起的工程返工或报废损失签证，承建商接到设计变更或
甲方联系函后以《工程现场签证申报单》（附上设计变更、现场照片等资料）的方式将需返工或签证的情况通知项目部，初步估算造价； 5.2 签证现场确认：
5.2.1 根据合同约定属于签证范围的情况，项目部专业工程师应会同项目监理办专业监理工
程师、申请单位代表到现场核实签证工程量，核查合同相关约定，签署意见，作为办理现场签证结算单的原始依据。
5.2.2 估价五万元以上的重大签证需提请项目负责人到场确认。并及时知会公司主管的总
经理助理、成本部经理以及主管副总经理。
5.2.3 《工程现场签证申报单》仅作为办理现场签证结算单的原始记录凭据，是否有效应
最终根据合同约定以及业主授权人员签认情况，并以最终审批的《工程现场签证结算单》为准。
5.3 施工完毕后七天内，承建商填报《工程现场签证结算单》一式三份，加盖公司公章，
附经确认的《工程现场签证申报单》、预算书、联系单、照片等资料，报项目监理办审核；
5.4 监理办应在三天内经专业工程师、总监审核确认并加盖项目监理专用章后交项目部审
核。
5.5 项目部接到《工程现场签证结算单》后，应核实工程量，签署签证意见；
5.5.1 项目部在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工
程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方负担等。特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。工程师应避免签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实测实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、工日数、机械台班等。如发现资料不齐全，应立即通知承建商补充资料。原则上项目部及监理工程师不准直接在签证上签认有关单价或总价。
5.5.2如果签证结算单附有交工图纸，则项目监理办及项目部工程师应审核图纸是否与实际
施工结果相符，并在图纸上签字确认。图纸表述清楚的，可以不对工程量进行确认，由成本部按照图纸核算工程量。
5.5.3如签证结算单涉及到隐蔽施工、金额、工日、机械台班及其它不可复核的项目时，则
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中信地产深圳投资有限公司 承建商作业指引 编号：SZ-WI-GC012 版本：A/0 页码：第 28 页 共 65 页 应由项目部工程师及成本部驻现场造价工程师共同现场认定。
5.6 成本部驻现场造价工程师应根据合同、预算、标底和定额核对签证，判断是否满足结算
要求和是否重复计算，审查计算出该签证结算单造价,签署结算金额。
5.7项目部档案员负责经办跨部门审批手续，将原件一式三份加盖项目资料确认章后，原件
一份发成本部档案室存档，另两份原件发承建商留存，项目部档案室及项目监理办留存复印件。
5.8符合签证程序的签证结算单作为结算依据。 6．相关说明： 80.7
设计变更以及甲方发出的工程联系单如不涉及工程返工或报废损
失，应办理《工程变更（设计变更、委托）验证单》，不再重复办理签证。 7. 相关文件 相关施工合同 8. 相关记录
《工程现场签证申报单》 《工程现场签证结算单》 《工程业务联系单》
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中信地产深圳投资有限公司 承建商作业指引 编号：SZ-WI-GC012 版本：A/0 页码：第 29 页 共 65 页 第十章 工程变更（委托）管理流程
1. 目的
80.8 80.9
规范工程变更（委托）的工作程序； 加强工程造价的过程控制；
80.10 确保当业主发出的变更，承建商能及时进行修改，反映到现场施工过程中。 80.11 确保发生的各类变更能得到识别及保持归档。 2. 适用范围
适用于以业主名义发出的工程变更管理。 3. 术语和定义
3.1 工程变更（委托）单：是指业主工程师根据现场情况发生变化，增加的特别施工措
施、施工范围的调整，顾客或销售部门的要求等原因，以业主名义发出的新增加工程内容或其它涉及到费用变更的指令、变更，用于补充、完善工程设计要求，需经业主相关部门审批后发出。
3.2工程联系单：是指业主工程师发出的对工程现场项目质量、进度等方面的要求，不
涉及到费用变更。
3.3 设计变更单：指由设计单位或业主工程师直接发出的设计修改单或图纸，对原设计
图纸进行的修改或补充，包含承建商和监理单位提出的优化和变更（需经业主审核认可后），需经业主相关部门审批后，以设计变更单的形式发出。 4. 管理原则
4.1书面原则：现场所有的变更和修改，均必须有业主书面的变更单和指令，业主工程师
可先口头指令承建商施工，但必须在3日内补发书面指令给承建商。
4.2时效性、多级审核原则：工程（设计）变更事项发生完毕后，承建商在7天内填报《工
程委托（设计变更通知）验证单》，项目监理办3天内给予审核，项目部收齐资料后在3天内上报审批。无特殊情况，超出时效或未经授权人员签字认可属于无效验证。 4.3 独立准确原则：在承建商提交的《工程委托（设计变更通知）验证单》，要求监理
工程师签署独立、准确意见，有独立计算式，严禁签署“情况属实”、“属实”、“请甲方审批”等模糊意见。
4.4 标准表格原则：所有的工程委托及设计变更通知验证单都必须使用业主规定和下发
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中信地产深圳投资有限公司 承建商作业指引 编号：SZ-WI-GC012 版本：A/0 页码：第 30 页 共 65 页 的标准表格。 81 工程变更的操作程序 5.1工程变更的依据：
5.1.1监理公司、承包商、供应商来文：《工程联系单》； 5.1.2项目部或设计部自行提出并草拟； 5.1.3顾客、销售部、物业公司提出； 5.2 工程变更的拟制及审批：
5.2.1 项目部专业工程师根据工程实际情况或相关部门要求，分析现状以及变更影响，
若属拆除重装工程须明确材料利用率和返工工程量，确需进行变更时，在OA流程上填报《工程变更（委托）审批单》，附上拟发出的《工程委托单》及相关文件。 5.2.2 《工程变更（委托）审批单》按照审批权限审批后，由项目工程负责人签发《工
程委托单》。
5.2.3 工程档案管理人员根据《工程变更审批单》审批结果，在《工程委托单》加盖工
程档案专用章，发给相关单位。
5.3 工程变更验证：施工完毕后七天内，承建商填报《工程委托（设计变更）通知验证
单》一式三份，加盖公司公章，附经确认的《工程委托（设计变更）通知单》、预算书、联系单、照片等资料，报项目监理办审核；
5.4 监理办应在三天内经专业工程师、总监审核确认并加盖项目监理专用章后交项目部
审核。
5.5 项目部接到《工程委托（设计变更通知）验证单》后，应核实工程量，签署签证意
见；
5.5.1 项目部必须认真核对工程变更的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、
工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方负担等。特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。工程师应避免签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实测实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、工日数、机械台班等。如发现资料不齐全，应立即通知承建商补充资料。原则上项目部及监理工程师不准直接在签证上确认有关单价或总价。
5.5.2如果签证结算单附有交工图纸，则项目监理办和项目部工程师应审核图纸是否与实
际施工结果相符，并在图纸上签字确认。图纸表述清楚的，可以不对工程量进行确
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