中国证券业协会 账户管理业务征求意见稿
持牌机构通过建立岗位隔离制度，及时报送账户信息,设置止损线或再授权权限等，让投资者及时了解并控制账户投资风险。
五是要建立客户回访及投诉机制，防范化解系统性风险。
（四）内控制度
《业务规则》第四章主要从以下几方面对持牌机构开展账户管理业务内控管理提出要求：
一是要实现账户管理业务与其他存在利益冲突的业务之间有效隔离。
二是要公平对待账户管理业务客户及其他业务客户，防范利益冲突，禁止利益输送。
三是要防范关联交易，做好合规检查。
四是要做好业务留痕和客户信息、交易记录等资料存档保管。
五是要提出禁止性要求，明确业务底线。
（五）自律管理措施
协会将加强对持牌机构和投资顾问自律管理，发现违反协会自律规定将视情况采取自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。