2014年4月上市公司违规案例解析(12)

2021-02-21 13:10

根据全景网不完全统计,截至4月中旬,两市共有48家上市公司出现了业绩披露窗口期违规交易的情况,违规次数则高达63次,其中锦州港(4.22, 0.00, 0.00%)一家就违规5次之多。 分析:

上市公司董事、监事和高级管理人员在下列窗口期不得买卖本公司股票:

①上市公司定期报告公告前30日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原公告日前30日起至最终公告日;

②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;

③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;

④深交所规定的其他期间。

特别需要注意的是:深交所各板的规范运作指引将上市公司董监高的配偶也纳入监管范围中来,同样要求配偶不得在“窗口期”买卖公司股份及衍生品。

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2、辉煌科技监事会主席因误操作致短线交易

违规事项:

辉煌科技监事会主席刘宝利因误操作,买入辉煌科技股票后六个月之内将其卖出,构成短线交易。辉煌科技将没收刘宝利本次短线交易收益所得2.008万元。同时,刘宝利将其所持有的辉煌科技股份140.25万股自愿锁定一年,占总股本的0.63%。

分析:

短线交易是指上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又


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